南方汇通股份有限公司

  证券代码：000920 证券简称：南方汇通 公告编号：2017-029

  2017

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人黄纪湘、主管会计工作负责人朱洪晖及会计机构负责人(会计主管人员)黄峻声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2017年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十、履行精准扶贫社会责任情况

  1、三季度精准扶贫概要

  按照省国资委《关于精准选派同步小康驻村干部和第一书记的通知》（黔国资党通〔2016〕9号）文件要求，我公司选派人员对兴仁县巴铃镇林家田村进行扶贫，并作为驻村第一书记。2017年前三季度在镇党委的领导下，紧紧依靠村党组织，主动承担帮扶责任，支持和指导村党组织切实履行好行好脱贫攻坚主体责任，切实发挥好驻村第一书记的作用。宣传党的方针政策，使中央精神和省委的重大部署深入民心；改善了村支“两委”办公落后及村民活动室环境不好的状况。制定并完善相关组织制度，充分发挥村支部的作用。帮助村支“两委”出谋划策，配合开展各项工作，对口帮扶慰问103户，每户500元，共计5.15万元。

  2、上市公司三季度精准扶贫工作情况

  ■

  3、后续精准扶贫计划

  不断强化党的声音，宣传党的方针政策，不断增强村民“四个意识”和“四个自信”。帮助形成树莓产业，争取与金辉牧业发展有限公司合作发展养牛落实落地 。以产业发展推动整个村的发展，为村整体脱贫提供不竭动力。

  董事长：黄纪湘

  南方汇通股份有限公司

  2017年10月25日

  证券代码：000920 证券简称：南方汇通 公告编号：2017-030

  南方汇通股份有限公司

  关于对子公司提供担保的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  （一）公司拟向全资子公司贵阳时代沃顿科技有限公司（以下简称“时代沃顿”）提供20000万元担保额度，担保期限为2017年11月15日至2018年11月14日。

  （二）本事项于2017年10月25日经公司第五届董事会第十一次会议审议，全体董事表决通过。详情见与本公告同时刊载于“巨潮资讯网”（网址：www.cninfo.com.cn）和《证券时报》的《南方汇通股份有限公司第五届董事会第十一次会议公告》（公告编号：2017-028）。

  （三）本事项不构成关联交易。

  （四）本事项不需提交股东大会审议批准。

  二、时代沃顿的基本情况

  公司名称：贵阳时代沃顿科技有限公司

  公司类型：有限责任公司（国有控股）

  住所：贵阳市高新区南方汇通科技工业园办公大楼二楼206号

  法定代表人：金焱

  注册资本：2631万元人民币

  成立日期：2006年7月28日

  经营范围：复合反渗透膜、纳滤膜及其他膜分离材料产品的研制、生产、销售，饮水、纯净水、海水和苦咸水处理的淡化装置，工业用水、污水处理设备的设计、生产、销售，承接水处理工程和技术咨询服务等。

  时代沃顿最近一年又一期的财务数据如下：

  单位：（人民币万元）

  ■

  注：2017年1-9月数据未经审计。

  三、担保协议的主要内容

  公司向子公司时代沃顿提供20000万元担保额度，担保期限为2017年11月15日至2018年11月14日。

  四、董事会意见

  （一）本次向时代沃顿提供担保是为了其在贵阳国家高新技术产业开发区沙文生态科技产业园的项目提供流动资金，有利于该项目的顺利实施。

  （二）时代沃顿经营情况良好，财务状况健康，具备良好的偿还能力。

  基于上述情况，公司董事会同意向时代沃顿提供20000万元担保额度。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次公司向子公司提供担保额度为20000万元，占公司2016年末经审计净资产的22.17%。最近连续十二个月公司向子公司提供担保额度合计20000万元，占公司2016年末经审计净资产的22.17%，占公司2016年末经审计总资产的11.19％。除上述担保事项外，公司及公司控股子公司无其他提供担保事项，也无提供担保逾期未偿还的情况。

  六、备查文件

  （一）第五届董事会第十一次会议会议纪要；

  （二）深交所要求的其他文件。

  南方汇通股份有限公司董事会

  2017年10月25日

  证券代码：000920 证券简称：南方汇通 公告编号：2017-032

  南方汇通股份有限公司

  关于召开公司2017年

  第一次临时股东大会的通知

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  公司定于2017年11月14日召开2017年第一次临时股东大会。现将会议有关事项公告通知如下：

  一、 召开会议基本情况

  （一）股东大会届次：2017年第一次临时股东大会。

  （二）召集人：公司董事会。

  （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

  （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

  （五）召开时间

  1、现场会议召开时间：2017年11月14日上午9:30。

  2、网络投票时间：

  （1）通过交易系统进行网络投票的时间为2017年11月14日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；

  （2）通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2017年11月13日下午3:00至2017年11月14日下午3:00的任意时间。

  （六）股权登记日：2017年11月7日

  （七）出席会议对象

  1、在股权登记日收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权参加本次股东大会；

  2、股东可委托授权代理人出席会议和参加表决，该受托人不必是公司股东；

  3、公司董事、监事、高级管理人员，见证律师；

  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  （八）现场会议召开地点：贵州省贵阳市乌当区高新路126号公司办公楼一楼会议室。

  二、会议事项

  审议关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告和内部控制审计机构的议案。

  瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“瑞华事务所”）在公司2016年审计工作中，严格执行中国注册会计师审计准则，勤勉尽责，出具的审计报表能够客观真实的反映公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。鉴于瑞华事务所具有较强的业务能力优势和良好的执业信誉，为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘请瑞华事务所为公司2017年度财务报告和内部控制的审计机构，审计报酬提请股东大会授权公司经理层按照市场公允的价格原则，与审计机构协商确定。

  三、提案编码

  本次股东大会提案编码示例表

  ■

  四、出席现场会议的方法

  （一）登记方式

  拟出席会议股东持身份证明、证券账户卡办理出席会议登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

  （二）登记时间

  2017年11月8日，上午9:30至11：30，下午13:30至15:30。

  （三）登记地点

  贵州省贵阳市乌当区高新路126号南方汇通股份有限公司董事会办公室。

  （四）受托行使表决权人登记时和表决前需提交的文件

  受托行使表决权人持身份证、授权委托书(请参考附件)、委托人证券账户卡、委托人身份证明办理登记手续，表决前应提交授权委托书原件。

  （五）会议联系方式

  联系人：张小滨。

  联系电话：（0851）84470866。

  传 真：（0851）84470866。

  通讯地址：贵州省贵阳市乌当区高新路126号南方汇通股份有限公司董事会办公室。

  邮政编码：550017。

  （六）会议费用

  本次现场会议的出席会议者食宿、交通费用自理。

  （七）会议期限一天。

  （八）授权委托书（样本）见本公告附件1。

  五、参与网络投票的方法和程序

  股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票程序见本公告附件2。

  六、备查文件

  （一）召集本次股东大会的第五届董事会第十一次会议会议纪要；

  （二）深交所要求的其他文件。

  南方汇通股份有限公司董事会

  2017年10月25日

  附件1：

  南方汇通股份有限公司

  2017年第一次临时股东大会授权委托书

  （样本）

  兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席南方汇通股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并行使表决权。

  本人（本单位）对本次会议审议事项的表决意见如下：

  ■

  说明：请在相应表决意见栏内打“√”。

  委托人签名（盖章）：

  委托人身份证号码（或法人营业执照号码）：

  委托人股东帐号：

  委托人持股数量：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

  委托有效期限：

  附件2：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1.投票代码与投票简称

  投票代码为“360920”，投票简称为“汇通投票”。

  2.填报表决意见

  填报表决意见：同意、反对、弃权。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票时间： 2017年11月14日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月13日（现场股东大会召开前一日）下午 3：00，结束时间为2017年11月14日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

  3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  证券代码：000920 证券简称：南方汇通 公告编号：2017-031

  南方汇通股份有限公司关于

  控股股东向公司提供财务资助的公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、控股股东提供财务资助的情况概述

  （一）公司控股股东中车产业投资有限公司（简称“中车产投”）通过委托贷款向本公司提供借款24000万元,借款时间为2017年11月-2018年11月，利息费用为1059万元。

  （二）公司2017年10月25日召开的第五届董事会第十一次会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于控股股东向公司提供财务资助的议案》。公司董事长黄纪湘先生为涉及本事项的关联董事，董事会会议审议本事项时回避了表决。该议案提交董事会讨论之前，已经独立董事事前认可，独立董事并就本事项发表了独立意见。本事项不须提交股东大会审议。

  （三）本事项不构成重大资产重组。

  二、中车产投情况

  中车产投于2015年12月18日在北京注册成立，系中国中车集团公司全资子公司，该公司注册资本为200000万元，经营范围为从事机电、能源、交通、节能、环保、新材料、物联网等领域项目投资；投资管理，资产管理，投资咨询，技术开发，技术转让，技术推广，货物进出口，技术进出口、代理进出口等。中车产投持有公司179,940,000股，占公司总股本的42.64%。

  三、交易原因和定价政策

  中车产投向公司提供财务资助基于公司经营发展需求，解决公司短期资金需求。借款利率经共同协商为金融市场同期基准贷款利率即4.35%。

  四、交易对本公司的影响

  本次中车产投向公司提供借款主要用于生产经营和补充流动资金。借款资金来源于控股股东自有资金，借款利率定价公允，不存在损害公司及其他中小股东利益的情况。本次交易对公司以及未来财务状况、经营成果不产生重大不利影响。有利于缓解流动资金压力，在保证公司正常运营的前提下降低财务费用。

  五、独立董事意见

  独立董事对本事项进行了事前认可，并发表了独立意见。独立董事认为：本次控股股东对公司提供财务资助，用于公司主营相关的生产经营活动，补充公司运营流动资金，本次关联交易遵循自愿、诚信的原则，有利于公司降低财务费用，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。表决程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等公司相关制度的规定，同意公司控股股东向公司提供财务资助。

  六、备查文件

  （一）第五届董事会第十一次会议会议纪要；

  （二）独立董事关于相关事项的独立意见。

  南方汇通股份有限公司董事会

  2017年10月25日

  证券代码：000920 证券简称：南方汇通 公告编号：2017-028

  南方汇通股份有限公司

  第五届董事会第十一次会议公告

  本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议通知情况

  本公司董事会于2017年10月13日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会议通知。

  二、会议召开的时间、地点、方式

  本次董事会会议于2017年10月25日上午在公司办公楼一楼会议室召开。会议由董事长黄纪湘先生主持。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

  三、董事出席会议情况

  公司实有董事5人，亲自出席会议董事5人。董事会秘书出席了会议。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。

  四、会议决议及议案表决情况

  会议经过审议，作出了以下决议：

  （一）审议通过《2017年第三季度报告》。

  同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

  公司2017年第三季度报告全文及正文刊载于“巨潮资讯网”（网址：www.cninfo.com.cn），正文同时刊载于《证券时报》。

  （二）审议通过《关于向子公司提供20000万元担保额度的议案》。

  同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

  相关信息详见与本公告同时刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”的《南方汇通股份有限公司关于对子公司提供担保的公告》（公告编号：2017-030）。

  （三）审议通过《关于控股股东向公司提供财务资助的议案》。

  同意：4票；反对：0票；弃权：0票。董事长黄纪湘先生为此事项的关联董事，审议此事项时回避表决。

  本议案经独立董事事先审核并同意提交公司董事会会议审议，相关信息详见与本公告同时刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”的《南方汇通股份有限公司关于控股股东向公司提供财务资助的公告》（公告编号：2017-031）。

  （四）审议通过《关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告和内部控制审计机构的议案》。

  同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

  同意聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告和内部控制的审计机构，审计报酬提请股东大会授权公司经理层按照市场公允的价格原则，与审计机构协商确定。本议案经独立董事事先审核并同意提交公司董事会会议审议，本议案还须提交公司股东大会审议。

  （五）审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。

  同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

  相关信息详见与本公告同时刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”的《南方汇通股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-032）。

  五、备查文件

  （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议纪要；

  （二）深交所要求的其他文件。

  南方汇通股份有限公司董事会

  2017年10月25日