宁夏东方钽业股份有限公司

  证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2017-046

  2017

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人李春光、主管会计工作负责人秦宏武及会计机构负责人(会计主管人员)谷志英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、报告期内公司资产构成重大变动情况说明 单位：元

  ■

  2、报告期利润表项目重大变动情况 单位：元

  ■

  3、报告期现金流量变动情况 单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2017年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十、履行精准扶贫社会责任情况

  无

  证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2017-045号

  宁夏东方钽业股份有限公司

  七届四次董事会会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宁夏东方钽业股份有限公司七届四次董事会会议通知于2017年10月13日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于2017年10月25日以通讯表决方式召开，应出席会议董事9人，实出席会议董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：

  一、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》，公司2017年第三季度报告全文见巨潮资讯网，正文详见公司2017-046号公告。

  二、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。具体内容如下:

  1、更换审计机构的情况说明

  中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司连续提供定期审计报告业务年限已达八年，根据公司《章程》第九章第三节的规定及财会【2011】24号“会计师事务所连续承担同一家中央企业财务决算审计业务应不少于2年，不超过5年；进入全国会计师事务所综合评价排名前15位且审计质量优良的会计师事务所，经相关企业申请、国资委核准，可适当延长审计年限，但连续审计年限应不超过8年。超过上述审计年限规定的，企业应当予以轮换。”条款，由公司实际控制人中国有色矿业集团有限公司提议，公司拟聘任具备证券、期货业务资格的大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期为一年，财务报告年度审计费用拟为人民币 50万元，内部控制审计费用拟为人民币25 万元。其他事宜依据《公司章程》及双方签署的《审计业务约定书》确定。

  公司董事会对公司原审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）及其相关从业人员多年以来为公司审计业务及规范运作所做的辛勤工作表示敬意。

  2、拟聘会计师事务所基本情况

  会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

  统一社会信用代码：91110108590676050Q

  类型：特殊普通合伙企业

  注册资本：1330万元

  执行事务合伙人：梁春

  主要经营场所：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼 1101

  成立日期：2012 年 2 月 9 日

  经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务；无（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  资质：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可证 （证书序号：000191）。

  本议案尚需经公司2017年第三次临时股东大会审议。

  三、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2017年第三次临时股东大会有关事项的议案》。具体内容详见2017年10月27日《证券时报》公司2017-047号公告。

  特此公告。

  宁夏东方钽业股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2017-044号

  宁夏东方钽业股份有限公司

  七届三次监事会会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  宁夏东方钽业股份有限公司七届三次监事会会议于2017年10月25日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召开。会议应到监事5人，实到5人。监事会主席马晓明先生主持会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经过讨论审议：

  一、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》。

  监事会对公司2017年第三季度报告发表如下意见：

  经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公司2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  二、以赞成票5票，反对票0票，弃权票0票，通过了《关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。

  特此公告。

  宁夏东方钽业股份有限公司监事会

  2017年10月27日

  证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2017-047号

  宁夏东方钽业股份有限公司

  关于召开公司2017年第三次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：本次股东大会是2017年第三次临时股东大会

  2、会议召集人：公司董事会

  3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  4、会议召开时间：

  （1）现场会议时间：2017年11月17日（星期五）下午14:30

  （2）网络投票时间为：2017年11月16日—2017年11月17日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年11月17上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年11月16日15:00至2017年11月17日15:00期间的任意时间。

  5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、出席会议对象：

  （1）截止股权登记日2017年11月13日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

  （2）公司董事、监事、高级管理人员；

  （3）公司聘请的本次股东大会见证律师。

  7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路119号东方钽业办公楼二楼会议室

  8、提示性公告：公司将于2017年11月14日就本次临时股东大会发布提示性公告。

  二、会议审议事项

  议案1、关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案

  上述审 议 的 议 案 内 容 详 见 2017 年10月27日 巨 潮 资 讯 网 www.cninfo.com.cn和《证券时报》刊登的公司七届四次董事会会议决议公告的内容。

  三、提案编码

  ■

  四、会议登记方法

  1、登记方式：

  (1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；

  (2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。

  2、登记时间：2017年11月14日-2017年11月15日，上午8:00-12:00，下午14:00-18:00

  3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部

  4、联系办法：

  联系人：秦宏武、党丽萍

  电话：0952-2098563

  传真：0952-2098562

  邮编：753000

  五、网络投票的操作流程

  本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。根据深圳证券交易所2016年5月9日开始实施的《上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》，本次股东大会将采取新的网络投票流程，详见网络投票的操作流程。

  六、其他事项

  1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。

  2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

  七、备查文件

  1、公司七届四次董事会会议决议

  特此公告。

  宁夏东方钽业股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  附：授权委托书

  授权委托书

  兹授权委托   先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2017年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。

  ■

  委托人（签字）：       

  身份证号（营业执照号码）：   

  委托人持有股数：

  委托人股东账号：

  委托书有效期限：

  受托人（签字）：

  受托人身份证号：

  签署日期：2017年 月 日

  附注：

  1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：360962

  2、投票简称：东方投票

  3、 填报表决意见或选举票数。

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2017年11月17日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年11月16日15:00，结束时间为2017年11月17日15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  独立董事对相关事项发表的独立意见

  宁夏东方钽业股份有限公司七届四次董事会会议于2017年10月25日以通讯表决方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了这次会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见：

  一、关于公司2017年三季报的议案

  我们认为，公司2017年三季度报告有关财务数据、会计政策的运用均符合新的会计准则、公司法、公司章程及有关法律、法规的规定，真实反映了东方钽业2017年三季度报告的财务状况、经营成果和现金流量。

  二、关于聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案

  我们认为，公司拟聘任的会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，有多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。聘请会计师事务所的审议程序符合公司《章程》等有关法规的规定，所确定的2017年度审计费用是合理的，同意本议案提请公司七届四次董事会审议并于审议通过后提交公司2017年第三次临时股东大会审议。

  独立董事：何雁明、李耀忠、王凡

  2017年10月27日