安泰科技股份有限公司

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-039

  2017

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人才让、主管会计工作负责人毕林生及会计机构负责人(会计主管人员)刘劲松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、对2017年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  六、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  八、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十、履行精准扶贫社会责任情况

  1、履行精准扶贫社会责任情况

  公司第三季度度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

  2、重大环保情况

  上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

  否

  安泰科技股份有限公司

  董事长：才让

  2017年10月27日

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-040

  安泰科技股份有限公司

  关于控股子公司天津三英焊业股份

  有限公司公开挂牌转让所持靖江

  三英焊业发展有限公司全部股权的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  释义：

  除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

  安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

  天津三英：天津三英焊业股份有限公司（公司持有其50.588%股份）

  靖江三英：靖江三英焊业发展有限公司（公司控股子公司天津三英，持有其55%股份）

  香港颖升：中国香港颖升有限公司（持有靖江三英25%股份）

  江苏江美：江苏江美制衣有限公司（持有靖江三英20%股份）

  一、交易概述

  为贯彻公司聚焦主业、强体瘦身的转型调整要求和落实提质增效、风险防控的需要，优化天津三英股权结构，提升资产质量，突出主业经营，提升公司资产优良率及持续经营能力，公司2016年10月26日第六届董事会第二十一次会议审议了《关于天津三英焊业股份有限公司控股子公司靖江三英焊业发展有限公司清算的议案》?，同意按照法定程序对靖江三英进行清算。具体详情请见：公司于2016年10月28日在巨潮资讯网披露的《安泰科技股份有限公司关于天津三英焊业股份有限公司控股子公司靖江三英焊业发展有限公司进行清算的公告》。

  近年，受外部造船行业持续低迷和靖江三英目标客户经营状况下滑的影响，导致其内部产能利用不足、成本大幅上升，连续数年呈现亏损状况，使得清算工作难度较大。据此公司与靖江三英各方股东经过多次协商并达成一致意见，即天津三英拟通过公开挂牌转让其所持靖江三英全部股权。截止2017年8月31日，经审计靖江三英总资产929.93万元，负债1,367.29万元（其中应付天津三英1,126.68万元），净资产为-437.36万元。公司控股子公司天津三英持有其55%股份，现拟将其所持有的全部股权进行转让，转让价格不低于该部分股权的评估值0.396万元。

  公司于2017年10月24日召开第六届董事会第二十五次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于控股子公司天津三英焊业股份有限公司公开挂牌转让所持靖江三英焊业发展有限公司全部股权的议案》，根据《公司章程》规定，该事项无需提交股东大会审议。本次交易不构成关联交易，且未达到中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准，无需报中国证监会审核。

  二、交易对方基本情况

  本次股权转让拟采取公开挂牌转让方式进行，交易对方尚无法确定。公司将根据本次公开挂牌进展情况，及时披露相关信息。

  三、交易标的的基本情况

  1、标的资产概况

  本次挂牌转让标的为公司控股子公司天津三英所持靖江三英全部55%的股权。该股权不存在资产抵押、质押或者其他第三人权利，不涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

  2、靖江三英焊业发展有限公司基本情况

  企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

  住所：江苏靖江市江平路18号

  法定代表人：袁峰

  注册资本：1,200万元人民币

  成立日期：2006年08月25日

  经营范围：生产焊接材料、焊接设备、船用配套设备；从事货物、技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外，不含进口商品的分销业务）；普通货物道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  3、主要股东及持股比例：

  ■

  4、靖江三英主要的财务数据：

  靖江三英最近一年及一期主要财务数据（经审计）

  单位：元

  ■

  5、靖江三英基准日净资产评估价值情况

  经具有执行证券、期货相关业务资格的中京民信（北京）资产评估有限公司出具的评估报告（京信评报字(2017)第402号，本次对拟出售资产采用成本法进行评估，评估基准日为2017年8月31日，靖江三英资产账面价值929.93万元，评估值1,368.01万元，负债账面价值1,367.29万元，评估值1,367.29元；净资产账面价值-437.36万元，评估值0.72万元。

  6、交易标的的其他情况

  靖江三英公开挂牌转让靖江三英全部的股权，会导致公司合并报表范围发生变化。公司不存在为靖江三英提供担保以及委托靖江三英理财的情况，靖江三英不存在占用公司资金的情况。

  四、本次交易的主要内容

  1、交易标的和价格

  交易标的：天津三英所持有的靖江三英全部55%股权。

  交易价格：经具有执行证券、期货相关业务资格的中京民信（北京）资产评估有限公司出具的评估报告（京信评报字(2017)第402号，评估基准日为2017年8月31日），靖江三英净资产账面价值-437.36万元，评估值0.72万元，对应55%股权的评估值为0.396万元，该部分股权的转让价格不低于其评估值。

  2、交易方式

  公司将按照国有控股企业有关股权出让的规定，在公平、公开、公正的原则下，通过北京市产权交易所挂牌竞价交易。

  五、涉及交易的其他安排

  1、涉及的人员安置及土地租赁情况：无

  2、本次交易完成后可能产生同业竞争、关联交易情况的说明：本次交易完成后不会产生同业竞争、关联交易情况。

  3、出售股权所得款项的用途：拟用于补充天津三英流动资金。

  六、交易的目的和对公司的影响

  1、交易的目的及影响

  2006年8月，为更快实现国际市场拓展，增强核心技术实力，天津三英与香港颖升及江苏江美达成战略合作协议，合资成立靖江三英焊业发展有限公司，主要定位在江阴地区造船客户集中区域投资生产和销售药芯焊丝等产品。2011年，公司收购天津三英后，靖江三英间接成为公司控股子公司。靖江三英成立期间，其药芯焊丝产品已成功配套江阴区主要造船企业，对强化天津三英与江阴区主要船厂的战略合作、拓展天津三英市场等方面作出重要贡献。

  近年，受外部造船行业持续低迷和靖江三英目标客户经营状况下滑的影响，导致其内部产能利用不足、成本大幅上升，连续数年呈现亏损状况，其战略价值逐步丧失。因此，为贯彻公司聚焦主业、强体瘦身的转型调整要求和落实提质增效、风险防控的需要，优化天津三英股权结构，提升资产质量，突出主业经营，提升公司资产优良率及持续经营能力，公司拟同意将天津三英所持靖江三英全部55%的股权公开挂牌转让。

  本次交易完成后，公司将不再持有靖江三英股权，靖江三英将不再纳入公司合并报表范围。同时，本次交易完成后，不会导致天津三英主营业务发生变更，且将进一步优化天津三英股本结构及法人治理结构。且不存在导致公司主营业务发生变更的情况，对公司本期和未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。

  七、备查文件

  1、公司第六次董事会第二十五次会议决议；

  2、《审计报告》及《资产评估报告》。

  特此公告。

  安泰科技股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-041

  安泰科技股份有限公司

  第六届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  安泰科技股份有限公司第六届董事会第二十五次会议通知于2017年10月17日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2017年10月24日以现场和通讯方式召开，会议应出席董事9名，实际亲自出席9名。会议主持人为才让董事长，列席会议的有公司监事及其他高级管理人员。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  本次会议讨论并通过如下决议：

  1、《安泰科技股份有限公司2017年第三季度报告》

  赞成9票；反对0票；弃权0票。

  2、审议《关于控股子公司天津三英焊业股份有限公司公开挂牌转让所持靖江三英焊业发展有限公司全部股权的议案》

  赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  3、审议《关于调整启赋安泰并购基金投委会的议案》

  赞成 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  特此公告。

  安泰科技股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-042

  安泰科技股份有限公司

  第六届监事会第二十次会议决议公告

  本公司及其监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  安泰科技股份有限公司第六届监事会第二十次会议通知于2017年10月17日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2017年10月24日在公司召开。会议应到监事5名，实到5名。会议主持人为李波监事会主席。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  本次会议审议通过了：

  《安泰科技股份有限公司2017年第三季度报告》。

  经审核，监事会认为董事会编制和审议《安泰科技股份有限公司2017年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  赞成5票；反对0票；弃权0票。

  特此公告。

  安泰科技股份有限公司监事会

  2017年10月27日

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-043

  安泰科技股份有限公司

  关于全资子公司搬迁拟

  获得补偿款情况说明的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关于涉及政府补助事项背景

  为顺应国家产业发展政策和“京津冀协同发展”国家战略的要求，充分发挥环渤海和京津唐国家产业发展带的区位优势，实现企业的长期发展目标，公司2015年12月29日披露的《安泰科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中对关于安泰天龙未来的搬迁计划做了整体的安排。

  为实现平稳搬迁，减少搬迁对生产经营的影响，安泰天龙于2016年开始为整体搬迁做筹划准备工作；同时，加快了天津宝坻基地的建设速度，目前已全面具备承接业务、设备搬迁及扩产的各方面条件。近期根据北京市城市副中心建设和北京市通州区的整体的规划安排，安泰天龙调整了搬迁计划，于2017年7月开始正式搬迁工作。

  二、关于搬迁涉及补偿相关事项的说明

  根据北京市政府搬迁补偿政策，安泰天龙本次搬迁拟获得政府补偿款的内容主要包括：停产停业损失补偿费、企业搬迁补助、大型设备移机费、材料迁移补助等。搬迁补偿总金额初步确定为169,995,170元，最终搬迁补偿总金额和《搬迁补偿协议》须由政府审计完成后才能最后确认和签订。

  为鼓励加快搬迁进度，当地政府于2017年7月支付安泰天龙搬迁预付款93,646,886元，作为搬迁启动的前期费用，公司目前将上述款项计入专项应付款。

  三、目前的进展情况

  截至目前，公司尚未收到任何政府有关部门下发的涉及搬迁补助事项的通知或函件以及未与任何有关单位签署相关协议。但是，鉴于安泰天龙通州基地的搬迁工作目前已完成80%，公司拟正式启动与政府有关部门的沟通工作，推进对搬迁补助事项的审计事宜；审计完成后，公司将及时披露相关信息并按照会计准则的要求确认最终补偿金额以及各项补偿项目的最终金额。

  预计该补偿款对公司业绩有一定积极影响。

  安泰科技股份有限公司董事会

  2017年10月27日

  证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-044

  安泰科技股份有限公司

  关于调整并购基金投资决策委员会的

  公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  释义：

  除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

  安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

  安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（公司全资子公司）

  启赋安泰：深圳市启赋安泰投资管理有限公司

  启赋资本：深圳市启赋资本管理有限公司（启赋新材的控股股东）

  启赋新材：深圳市启赋新材创业投资管理有限公司

  鑫盛投资：深圳市鑫盛投资管理合伙企业（有限合伙）

  一、调整事项概述

  公司全资子公司安泰创投、启赋新材及鑫盛投资于2016年4月26日签订《关于合资成立启赋安泰投资管理有限公司之合作协议》（以下简称“《合作协议》”），拟合资成立启赋安泰。公司与启赋安泰及其他投资者拟共同出资设立新材料行业并购基金，开展股权投资业务。具体内容详见：公司于2016年4月27日在巨潮资讯网披露的《公司关于投资设立新材料行业并购基金的公告》。

  为了进一步完善和优化并购基金架构，完善并购基金的市场化决策和运作机制，促进与并购基金其他投资人的长期深入合作，更好地共同推动新材料投资业务，公司与相关合作伙伴决定对并购基金的投资决策委员会进行调整。

  主要调整如下：

  调整前：启赋安泰设投资决策委员会，作为所管理的投资基金的投资决策机构。投资决策委员会由5名成员组成，其中：安泰创投委派2名，启赋新材委派2名，鑫盛投资委派1名（由启赋新材推荐）。启赋安泰所管理的投资基金拟投资项目的投资决策都需要投资决策委员会至少4名成员同意才能通过。

  调整后：启赋安泰并购基金一期基金的投资决策委员会委员数量增加至7人，原有5名成员的推荐方式变更为启赋资本委派2名，安泰创投委派2名（其中至少1名由派驻管理公司核心团队的人员担任），鑫盛投资委派1名（由派驻管理公司核心团队的人员担任），新增2名成员由并购基金的其他主要投资人委派。基金拟投资项目的投资决策都需要投资决策委员会至少5名成员同意才能通过。

  公司于2017年10月24日召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整启赋安泰并购基金投委会的议案》，公司董事会同意调整并购基金投资决策委员会的事宜。

  特此公告。

  安泰科技股份有限公司董事会

  2017年10月27日