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  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

  办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

  客服电话：400-8955-811

  公司网址：http://yitfund.cn/

  155) 北京汇成基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  邮政编码：100190

  电 话：010-56282140

  传 真：010-62680827

  156) 北京晟视天下投资管理有限公司

  名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

  邮政编码：100020

  注册资本： 1亿元人民币

  法定代表人： 蒋煜

  电 话：010-58170708

  传 真：010-58170710

  157) 一路财富（北京）信息科技有限公司

  名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

  办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

  邮政编码：100033

  注册资本： 5000万元人民币

  法定代表人：吴雪秀

  电 话：010-88312877

  传 真：010-88312099

  158) 北京钱景基金销售有限公司

  公司全称：北京钱景基金销售有限公司

  法定代表人：赵荣春

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  客户服务电话：4008936885

  公司网址：www.qianjing.com

  159) 海银基金销售有限公司

  公司全称：海银基金销售有限公司

  法定代表人：刘惠

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

  公司地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

  客服热线：400-808-1016

  公司网站：www.fundhaiyin.com

  160) 北京广源达信投资管理有限公司

  注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

  邮政编码：100102

  电 话：4006236060

  传 真：010-82055860

  161) 天津国美基金销售有限公司

  名 称： 天津国美基金销售有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  邮政编码：100016

  注册资本：人民币2000万元

  法定代表人： 丁东华

  电 话：010-59287061

  传 真：010-59287825

  162) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

  办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

  邮政编码：100080

  电 话：010-62675369

  传 真：010-82607151

  163) 中经北证（北京）资产管理有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人：徐福星

  电话：010-68998820-8188

  传真：010-88381550

  164) 北京君德汇富投资咨询有限公司

  北京君德汇富投资咨询有限公司

  法定代表人：李振

  注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  客服电话：400-829-1218

  公司网址：http://www.kstreasure.com/

  165) 佳泓（北京）基金销售有限公司

  公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司

  法定代表人：李招弟

  注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

  公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

  客服电话：010-88580321

  网站：www.jiahongfunds.com

  166) 上海万得投资顾问有限公司

  名 称：上海万得投资顾问有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼

  邮政编码：200120

  注册资本： 2千万元人民币

  法定代表人：王廷富

  电 话：021-5132 7185

  传 真：021-5071 0161

  167) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

  销售机构简称：凤凰金信

  客服电话：400-800-5919

  网站：www.fengfd.com

  168) 上海联泰资产管理有限公司

  名 称：上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  邮政编码：200335

  注册资本：2000万人民币

  法定代表人：燕斌

  电 话：021-51507071

  传 真：021-62990063

  169) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  法定代表人: 林卓

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  客服电话：4006411999

  网站：www.taichengcaifu.com

  170) 上海汇付金融服务有限公司

  名 称：上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  邮政编码：200010

  注册资本： 2000万人民币

  法定代表人：张皛

  电 话：021-33323998

  传 真：021-33323993

  171) 上海基煜基金销售有限公司null172) 上海凯石财富基金销售有限公司

  上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人：陈继武

  电话：021-63333389

  传真：021-63333390

  173) 中正达广股份有限公司

  公司名称：中正达广股份有限公司

  公司地址：上海徐汇区龙腾大道2815号30

  客服电话：400-6767-523

  邮箱：zzwealth@zzwealth.cn

  174) 北京乐融多源投资咨询有限公司

  名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

  邮政编码：100022

  注册资本： 2000万元人民币

  法定代表人： 董浩

  电 话：010-56409010

  175) 深圳富济财富管理有限公司

  公司名称： 深圳富济财富管理有限公司Wealth Management Co.,Ltd.

  英文名称：Shenzhen Fuji

  办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

  公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  邮政编码：518000

  注册资本：2000万元

  公司网站： www.jinqianwo.cn

  服务热线： 0755-83999907

  传真电话： 0755-83999926

  客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com

  176) nullnull177) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人: 郭坚

  组织形式: 有限责任公司

  存续期间: 持续经营

  联系人: 宁博宇

  电 话: 021-20665952

  传 真: 021-22066653

  178) 大泰金石基金销售有限公司

  公司全称：大泰金石基金销售有限公司

  法定代表人：袁顾明

  注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  客服电话：4009282266

  网站： www.dtfunds.com

  179) 珠海盈米财富管理有限公司

  公司全称：珠海盈米财富管理有限公司

  法定代表人：肖雯

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

  客服电话：020-89629066

  网站：www.yingmi.cn

  180) 和耕传承基金销售有限公司

  公司全称：和耕传承基金销售有限公司

  法定代表人：李淑慧

  注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6楼

  客服电话：4000-555-671

  网址：www.hgccpb.com

  181) 奕丰金融服务（深圳）有限公司

  公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

  法定代表人：TEO WEE HOWE

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  客服电话：400-684-0500

  公司网址： www.ifastps.com.cn

  182) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  法定代表人：钱昊旻

  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

  客服电话：4008-909-998

  公司网址： www.jnlc.com

  183) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  法定代表人：江卉

  注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

  客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务)

  公司网址： http://kenterui.jd.com/

  184) 中民财富管理（上海）有限公司

  公司全称：中民财富管理（上海）有限公司

  法定代表人：弭洪军

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

  客服电话：400-876-5716

  公司网址： www.cmiwm.com

  185) 上海云湾投资管理有限公司

  公司全称：上海云湾投资管理有限公司

  法定代表人：戴新装

  注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

  186) 北京蛋卷基金销售有限公司

  公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

  法定代表人： 钟斐斐

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  客服电话：4000-618-518

  公司网址：https://danjuanapp.com/

  187) 中信建投期货有限公司

  公司全称：中信建投期货有限公司

  法定代表人：彭文德

  注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

  办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

  客服电话：400-8877-780、023-63986030

  网址：www.cfc108.com

  188) 中信期货有限公司

  公司全称：中信期货有限公司

  法定代表人：张皓

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

  客服电话：400-990-8826

  网站：www.citicsf.com

  189) 徽商期货有限责任公司

  公司全称：徽商期货有限责任公司

  法定代表人：吴国华

  注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

  办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

  客服电话：4008878707

  网站：www.hsqh.net

  190) 上海东证期货有限公司

  公司全称：上海东证期货有限公司

  法定代表人：卢大印

  注册地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

  办公地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

  客服电话：400-885-9999转1

  公司网址： www.dzqh.com.cn

  191) 弘业期货股份有限公司

  公司全称：弘业期货股份有限公司

  法定代表人：周剑秋

  注册地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

  办公地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

  客户服务电话：400-828-1288

  网址：www.ftol.com.cn

  192) 深圳前海微众银行股份有限公司

  公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司

  法定代表人：顾敏

  注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

  办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

  客服电话：400-999-8800

  公司网址： www.webank.com

  O类基金份额的海外销售机构情况，具体请参见招募说明书补充文件。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  1、A类基金份额注册登记机构

  名称：汇添富基金管理股份有限公司

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

  法定代表人：李文

  电话：（021）28932888

  传真：（021）28932876

  联系人：韩从慧

  2、O类基金份额注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：010-58598835

  传真：010-58598907

  联系人：任瑞新

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  经办律师：黎明、孙睿

  联系人：陈颖华

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  首席合伙人：吴港平

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  邮政编码：100738

  公司电话：（010）58153000

  公司传真：（010）85188298

  签章会计师：陈露、蔺育化

  业务联系人：陈露、蔺育化

  四、基金的名称

  本基金名称：汇添富医药保健混合型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金为契约型开放式混合型基金。

  六、基金的投资目标

  本基金采用自下而上的投资方法，精选医药保健行业的优质上市公司，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%一95%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%一40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  本基金将沪深两市中从事医药保健行业的上市公司定义为医药保健行业上市公司，具体包括以下两类公司：（1）主营业务从事医药保健行业（涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等）的公司；（2）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药保健行业，且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。

  本基金以医药保健行业上市公司为股票主要投资对象，投资于医药保健行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于80%。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘医药保健行业中具有长期持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司。

  1、资产配置策略

  本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财务政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

  2、个股精选策略

  首先，按照本基金有关医药保健行业上市公司的定义以及本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市医药保健行业的全部上市公司，剔除其中不符合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等），筛选得到的公司组成本基金的初选股票库。初选股票库将不定期地更新，动态纳入符合本基金有关定义并符合投资要求的医药保健行业上市公司。

  其次，在初选股票库的基础上，本基金管理人采取定性分析的方法，结合医药保健行业的特点，分别从内生增长（即通过技术进步、自身经营、垄断优势等方面来促进业绩的增长）和外延增长（即通过诸如整体上市、并购重组等方式实现公司经营规模的扩张和竞争力的提升）两方面进行深入分析，评估备选公司的行业特征、经营状况、财务数据、业绩驱动因素等，从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司，组成本基金的精选股票库。具体如下：

  ① 内生增长分析

  1) 技术进步一一从产品创新、服务创新、技术引进和技术创新等方面分析备选公司在医药保健行业中的优势和增长潜力。

  2) 自身经营一一从管理体制、组织结构、营销方式、业务流程、成本控制、品牌、企业文化等方面研判是否有利于备选公司经营效率的提高。

  3) 垄断优势一一从技术壁垒、政策壁垒、资源壁垒等方面研判备选公司是否可以获得高于医药保健行业平均水平的利润并实现低成本扩张。

  ② 外延增长分析

  1) 整体上市一一发掘医药保健行业中可能整体上市的备选公司（包括集团公司将其主要资产和业务整体改制为股份公司进行上市，或将相关资产通过合适方式全部注入到旗下上市公司等），研判其是否可以借机实现公司经营规模扩张、业绩增长和估值溢价。

  2) 并购重组一一密切跟踪医药保健行业中可能发生的并购（包括横向并购、产业链上下游之间的纵向并购、横向纵向结合或无直接关系的混合并购）、战略参股（指上市公司引进具有高级经营管理经验或财务管理能力的外资战略伙伴）、剥离（指为集中力量做大做强主业而将企业的一部分次要或亏损经营或无关投资性资产出售给第三方）等事件，研判备选公司是否可以借机在管理、资金、产品研发、质量控制、营销能力等方面提升竞争力。

  然后，在精选股票库中的基础上，本基金管理人采取定量分析的方法，从内在价值、相对价值、收购价值等方面，考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司，组成本基金的核心股票库。

  最后，基金经理按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整。

  3、债券投资策略

  本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。

  消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。

  积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。

  本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响，并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会，主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成。

  4、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

  （二）投资决策依据和投资程序

  1、投资决策依据

  （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

  （2）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；

  （3）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

  （4）行业发展现状及前景；

  （5）上市公司基本面及成长前景；

  （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

  2、投资决策机制

  本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。

  3、投资决策程序

  本基金具体的投资决策机制与流程为：

  （1）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，召开会议讨论确定行业评级；

  （2）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议；

  （3）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比例的范围；

  （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金经理、行业研究员决定核心股票库名单；

  （5）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案；

  （6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施；

  （7）集中交易室执行交易指令；

  （8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：

  中证医药卫生指数 × 80% + 上证国债指数 × 20%

  选择该业绩基准，是基于以下因素：

  1、中证医药卫生指数和上证国债指数合理、透明；

  2、中证医药卫生指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力；

  3、中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，成份股包括中证800指数全部样本股（含沪深300指数和中证500指数的成份股）中属于医药卫生行业的上市公司，可以较好地反映沪深两市医药保健领域上市公司股票的整体表现；

  4、中证医药卫生指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；

  5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。

  投资组合报告

  1.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  注：报告期末本基金无股指期货持仓。

  1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  注：报告期末本基金无国债期货持仓。

  1.11投资组合报告附注

  1.11.1

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  1.11.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  1.11.3其他资产构成

  ■

  1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

  ■

  （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

  ■

  十三、基金的费用和税收

  （一）与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金的证券交易费用；

  （7）基金的银行汇划费用；

  （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  4、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  5、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

  2、赎回费用

  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

  3、转换费用

  基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  一、“重要提示”部分：

  增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

  二、“三、基金管理人”部分：

  更新了基金管理人的相关信息。

  三、“四、基金托管人”部分：

  更新了基金托管人的相关信息。

  四、“五、相关服务机构”部分：

  更新了相关服务机构的信息。

  五、“九、基金的投资”部分：

  更新了基金投资组合报告。

  六、“十、基金的业绩”部分：

  更新了基金业绩表现数据。

  七、“二十二、其他应披露事项”部分：

  更新了2017年9月22日至2018年3月21日期间涉及本基金的相关公告。

  汇添富基金管理股份有限公司

  2018年4月27日