股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2018-033

  新疆金风科技股份有限公司

  第六届董事会第十七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金风科技”)第六届董事会第十七次会议于2018年6月13日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室、新疆金风科技股份有限公司一楼会议室以现场和视频相结合方式召开，会议应到董事九名，实到董事九名，其中现场出席七名，董事王海波先生、董事赵国庆先生因工作原因未能出席，委托董事曹志刚先生代为出席并行使表决权。公司监事、高管列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议经审议，形成决议如下：

  一、 审议通过《关于申请注册及发行超短期融资券的议案》；

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于申请注册及发行超短期融资券的的公告》（编号：2018-034）。

  二、审议通过《关于阿根廷Loma Blanca 1、2、3、6期、Miramar风电项目投资及为项目公司提供担保的议案》；

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  关于为项目公司担保的具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于为阿根廷Loma Blanca 1、2、3、6期、Miramar风电项目公司提供担保的公告》（编号：2018-035）。

  三、审议通过《关于为澳大利亚Cattle Hill Wind Farm项目公司按持股比例提供母公司担保的议案》；

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于为澳大利亚Cattle Hill Wind Farm项目公司按持股比例提供母公司担保的公告》（编号：2018-036）。

  四、审议通过《关于全资子公司金风国际控股（香港）有限公司开展利率掉期业务的议案》；

  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于全资子公司金风国际控股（香港）有限公司开展利率掉期业务的公告》（编号：2018-037）。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2018年6月13日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2018-034

  新疆金风科技股份有限公司关于

  申请注册及发行超短期融资券的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）于2018年6月13日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于申请注册及发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过30亿元人民币的超短期融资券。根据于2017年3月29日、2017年6月28日召开的第六届董事会第七次会议、2016年年度股东大会审议通过的《关于境内外发行债券、资产支持证券的一般性授权的议案》，此次注册发行规模在授权额度范围内，无需提交股东大会审议。

  一、本次超短期融资券的发行方案

  （一）发行主体

  新疆金风科技股份有限公司

  （二）注册发行规模

  本次超短期融资券拟注册发行规模不超过人民币30亿元，具体发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的《接受注册通知书》载明的金额为准。

  （三）发行日期

  根据实际资金需求和发行市场情况，在中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》有效期内择机一次性发行或分期发行。

  （四）发行期限

  单笔发行期限不超过270天。

  （五）发行方式

  本次申请发行的超短期融资券由承销机构以余额包销的方式，在全国银行间债券市场公开发行。

  （六）发行利率

  根据择期发行当时银行间债券市场的市场状况，以簿记建档的结果最终确定。

  （七）发行对象

  全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）。

  （八）募集资金用途

  本次发行超短期融资券的募集资金在扣除发行费用后，将按照相关法规及监管部门要求使用，包括但不限于补充营运资金、偿还有息负债等符合国家法律法规及政策要求的企业经营活动。

  二、授权事宜

  鉴于公司拟申请注册发行超短期融资券，为有效协调本次发行过程中的具体事宜，提高融资效率，董事会授权董事长或董事长授权的相关人士，在董事会审议通过的发行方案框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次发行超短期融资券事宜，包括但不限于：

  1、依据国家法律、法规、监管部门的有关规定，根据公司资金需要、业务情况以及市场的具体情况，全权制定及调整本次发行的具体发行方案，修订、调整本次发行的具体条款，包括但不限于决定和调整发行规模、发行对象、发行时间、发行期限、发行利率以及发行方式（包括是否分期发行、分期发行期数及各期发行额度等）、募集资金用途及具体金额、评级安排等与本次发行方案有关的一切事宜；

  2、决定并聘请参与本次发行的中介机构，协助公司办理本次注册发行申报事宜；

  3、制作、批准、签署、修改、补充、公告、递交、呈报、执行与本次发行有关的各项法律文件（包括但不限于公司发行超短期融资券的募集说明书、承销协议、各种公告及其他需上报或披露的文件），并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

  4、办理必要手续（包括但不限于在交易商协会办理有关注册手续，办理债权、债务登记，申请豁免定期披露财务信息或其他信息），以及采取其他必要的相关行动；

  5、办理与本次注册发行有关的其他事项；

  上述授权在本次发行超短期融资券的注册及存续有效期内持续有效。

  三、审批程序

  根据公司第六届董事会第七次会议及2016年度股东大会审议通过的《关于境内外发行债券、资产支持证券的一般性授权的议案》：同意公司及子公司发行总额不超过人民币50亿元（不含存量已发行部分），期限不超过15年的若干种债务融资工具，并一般及无条件地授权董事会根据公司特定需要以及其它市场条件全权办理发行事宜。股东大会授权有效期为自2017年6月28日起的24个月内。截止目前，上述经股东大会审批的债务融资工具发行额度可用金额为人民币50亿元。此次拟注册发行规模在授权额度范围内，无需提交公司股东大会审议。

  公司超短期融资券的发行，尚需获得中国银行间市场交易商协会的批准，并在中国银行间市场交易商协会接受发行注册后实施。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2018年6日13日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2018-035

  新疆金风科技股份有限公司关于

  阿根廷Loma Blanca 1、2、3、6期、Miramar风电项目公司提供担保的

  公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  2018年6月13日，新疆金风科技股份有限公司(下称“公司”或“金风科技”)第六届第十七次会议审议通过《关于阿根廷Loma Blanca 1、2、3、6期、Miramar风电项目投资及为项目公司提供担保的议案》，同意金风科技全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）投资建设阿根廷Loma Blanca 1、2、3、6期及Miramar在内的共计五个风电项目。根据融资计划金风科技将为上述各项目公司分别提供母公司担保，担保金额总计不超过4.75亿美元，担保期限尚未确定，公司将待最终签订担保协议时发布进展公告。

  二、被担保人基本情况

  1、公司名称：PARQUE EOLICO LOMA BLANCA I S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA II S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA III S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA VI S.A.、PARQUES EOLICOS MIRAMAR S.A.

  2、成立时间：2011年12月2日、2011年9月15日、2011年12月2日、2016年6月9日、2016年3月1日

  3、注册地点：阿根廷布宜诺斯艾利斯

  4、注册资本：阿根廷比索6,423,648.8、阿根廷比索22,521,962.41、阿根廷比索6,423,300.48、阿根廷比索100,000、阿根廷比索100,000

  5、经营范围：可再生能源发电及项目开发

  6、被担保方与公司关系：各被担保方为金风科技全资子公司

  7、被担保人财务状况：

  （1）PARQUE EOLICO LOMA BLANCA I S.A.

  单位：人民币元

  ■

  （2）PARQUE EOLICO LOMA BLANCA II S.A.

  单位：人民币元

  ■

  （3）PARQUE EOLICO LOMA BLANCA III S.A.

  单位：人民币元

  ■

  （4）PARQUE EOLICO LOMA BLANCA VI S.A.

  单位：人民币元

  ■

  （5）PARQUES EOLICOS MIRAMAR S.A.

  单位：人民币元

  ■

  三、担保的主要内容

  1、担保方：新疆金风科技股份有限公司

  2、被担保方：PARQUE EOLICO LOMA BLANCA I S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA II S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA III S.A.、PARQUE EOLICO LOMA BLANCA VI S.A.、PARQUES EOLICOS MIRAMAR S.A.。

  3、担保内容：金风科技为各项目公司融资分别提供担保。

  4、担保方式：连带责任担保。

  5、担保期限：尚未最终确定，公司将待最终签订担保协议时发布进展公告。

  6、担保金额：担保金额总计约4.75亿美元；占公司2017年度经审计净资产的比例为13.41%，占公司2017年度经审计总资产的比例为4.18%。

  四、董事会意见

  根据公司第六届董事会第十五次会议及2017年度股东大会审议通过的《关于为全资子公司、控股子公司提供担保额度的议案》：同意对2018年度合并报表范围内全资或控股子公司提供融资性担保的预计额度为人民币60亿元以及非融资性担保10亿元；期限自公司2017年度股东大会决议之日起至公司2018年度股东大会决议之日止。授权公司董事长在公司（含子公司）2018年度批准担保额度内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规及时履行信息披露义务。

  本次担保是公司为其合并报表范围内的子公司提供担保，已经公司第六届十七次董事会审议通过，担保金额在股东大会审批额度之内，无需提交公司股东大会审议。

  六、累计对外担保及逾期对外担保数量

  截至目前，公司及子公司对外担保总额为人民币46.48亿元（其中包括对子公司担保人民币40.6亿元），占2017年度经审计净资产的20.49%，占2017年度经审计总资产的6.39%。

  本次担保全部发生后，公司对外担保余额为人民币76.9亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为33.9%，占公司最近一期经审计总资产的比例为10.56%。

  截止目前，公司无逾期担保。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2018年6日13日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2018-036

  新疆金风科技股份有限公司

  关于为澳大利亚Cattle Hill Wind Farm项目公司按持股比例提供母公司担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）全资持有的Cattle Hill Wind Farm项目（下称“项目公司”）已通过股权转让的方式向中国电建集团海外投资有限公司（下称“中电建海投”）出让项目公司80%股权,交割完成后金风国际持有该项目公司20%的股权。

  目前，双方股东将按照各自持股比例投资建设该项目，同时按持股比例为其提供担保以进行项目融资。金风科技将为项目公司融资提供不超过3278万澳元的连带责任担保，担保期限为担保合同生效之日起5年。

  二、被担保人基本情况

  1、公司名称：Wild Cattle Hill Pty Ltd

  2、成立时间：2016年2月16日

  3、注册地点：澳大利亚塔斯马尼亚州

  4、注册资本：12,000,100澳元

  5、经营范围：风电厂开发、建设、运营及售后服务

  6、被担保方与公司关系：为金风科技全资子公司金风国际持股20%的参股公司。

  7、被担保人财务状况：

  单位：人民币元

  ■

  三、担保的主要内容

  1、担保方：新疆金风科技股份有限公司

  2、被担保方：Wild Cattle Hill Pty Ltd，项目公司资产负债率为15.08%

  3、担保内容：金风科技为项目公司融资提供不超过3278万澳元的担保

  4、担保方式：连带责任担保

  5、担保期限：自担保合同生效之日起5年

  6、担保金额： 3278万澳元；占公司2017年度经审计净资产的比例为0.71%，占公司2017年度经审计总资产的比例为0.22%。

  四、董事会意见

  本次担保风险可控，对公司正常的经营不构成重大影响，不会对公司产生不利影响，符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  本事项已经公司第六届十七次董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

  五、独立董事意见

  本次担保是公司为其持股20%的参股公司（澳大利亚Wild Cattle Hill Pty Ltd）的融资提供母公司担保，属于公司正常业务活动，且被担保方为具有良好履约能力的大型企业的子公司，担保风险可控，对其担保不会对公司产生不利影响，不会影响公司的持续经营能力。而且本次担保履行了必要的审批程序，合法合规，不存在损害公司及其他股东特别是中小投资者利益的情形，对外担保程序符合中国证监会关于对外担保的规定及《公司章程》、《对外担保管理制度》的相关规定，同意上述担保。

  六、累计对外担保及逾期对外担保数量

  截至目前，公司及子公司对外担保总额为人民币46.48亿元（其中包括对子公司担保人民币40.6亿元），占2017年度经审计净资产的20.49%，占2017年度经审计总资产的6.39%。

  本次担保全部发生后，公司对外担保余额为人民币48.08亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为21.19%，占公司最近一期经审计总资产的比例为6.61%。

  截止目前，公司无逾期担保。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2018年6日13日

  股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2018-037

  新疆金风科技股份有限公司

  关于全资子公司金风国际控股（香港）有限公司开展利率掉期业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或“公司”）于2018年6月13日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于全资子公司金风国际控股（香港）有限公司开展利率掉期业务的议案》，同意公司全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）开展利率掉期业务,具体情况如下：

  一、 利率掉期业务的背景

  目前全球经济形势存在较大不确定性，美元市场加息预期较强。公司全资子公司金风国际目前累计持有6亿美元浮动利率贷款，为规避利率波动风险，稳定未来偿还贷款的利率成本，拟对6亿美元贷款择期开展利率掉期，将浮动利率锁定为固定利率。

  二、利率掉期情况介绍

  1、开展利率掉期业务的目的

  公司开展的利率掉期业务，旨在降低利率波动对公司的影响，将融资成本锁定在可控范围内，合理控制利率风险。

  2、利率掉期方案

  本次拟开展的利率掉期交易本金总额为6亿美元，直至贷款到期。

  3、利率掉期的会计核算原则

  公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》对利率掉期合约公允价值予以确定，根据《企业会计准则第37号-金融工具列报》对利率掉期予以列示和披露。

  三、风险分析及风险控制措施

  1、风险分析

  本次利率掉期为基本的利率波动风险金融管理工具，其目的为将贷款利率中的浮动利率锁定为固定利率，不包含任何其它的复杂金融衍生工具，故无任何不利因素。

  2、风险控制措施

  公司制定了《金风科技外汇套期保值管理制度》，对公司开展外汇套期保值、利率掉期等业务的审批程序、管理及操作流程、风险控制、内部报告等制度进行了规范。由公司外汇套期保值业务领导小组统一监督管理所有外汇套期保值、利率掉期等业务，持续跟进上述业务的交易并做好内部监控。公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

  四、独立董事意见

  公司本次拟开展的6亿美元贷款的利率掉期业务，将浮动利率锁定为固定利率，有利于公司规避汇率和利率波动风险，公司已为外汇套期保值、利率掉期等业务进行了严格的内部评估，建立了相应的管理制度。我们认为本次拟进行的利率掉期业务是为满足自身实际业务的需要，符合公司的整体利益和长远发展，风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司股东利益情况，同意开展此次利率掉期业务。

  特此公告。

  新疆金风科技股份有限公司

  董事会

  2018年6日13日