基金管理人：海富通基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  重要提示

  海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）经2017年9月6日中国证券监督委员会证监许可[2017]1632号文准予募集注册。本基金的基金合同于2017年11月6日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年5月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日。

  本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  一、基金管理人概况

  名称：海富通基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人：张文伟

  成立时间：2003年4月18日

  电话：021-38650999

  联系人：吴晨莺

  注册资本：1.5亿元人民币

  股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。

  二、主要人员情况

  张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月起任海富通基金管理有限公司董事长。

  任志强先生，董事、总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年3月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。

  吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。

  杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党委组织部部长。

  Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。

  Alexandre Werno(韦历山)先生,董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。

  郑国汉先生，独立董事，美国籍，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授。现任香港岭南大学校长。

  Marc Bayot（巴约特）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授，EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事,现任 Pioneer投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独立董事、Fundconnect独立董事长和法国巴黎银行B Flexible SICAV 独立董事。

  杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

  张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。

  杨仓兵先生，监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部干部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。

  Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。

  俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。

  陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。

  奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。

  章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年4月至2015年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通基金管理有限公司副总经理。2016年12月至2018年3月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。

  陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人，2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  孙陶然女士，斯坦福大学硕士。2006年6月至2008年8月任职于美国纽约雷曼兄弟投资银行担任高级分析师。2008年8月至2010年8月任职于美国巴克莱银行担任助理副总裁。2010年10月至2012年10月任职于光大证券担任执行董事。2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任衍生品分析师、香港子公司投资顾问负责人。2017年11月起任海富通聚优精选混合FOF基金经理。

  姜萍女士，硕士。历任交通银行哈尔滨分行信贷业务科长、兴安证券研究发展部研究员、机构业务部高级项目经理、证券投资部投资经理助理，中信建投证券资产管理部FOF投资顾问、研究发展部基金分析师。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，2017年11月起任海富通聚优精选混合FOF基金经理。

  投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  成立时间：1983年10月31日

  法定代表人：陈四清

  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  传真：（010）66594942

  中国银行客服电话：95566

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称：海富通基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

  法定代表人：张文伟

  全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

  联系人：暴潇菡

  电话：021-38650797

  传真：021-33830160

  2、其他销售机构

  （1）中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：陈四清

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  （2）交通银行股份有限公司

  地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

  法定代表人：彭纯

  客户服务电话： 95559

  网址：www.bankcomm.com

  （3）招商银行股份有限公司

  地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （4）宁波银行股份有限公司

  地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：95574

  网址：www.nbcb.com.cn

  （5）江苏江南农村商业银行股份有限公司

  地址：江苏省常州市和平中路413号

  法定代表人：陆向阳

  客户服务电话：0519-96005

  网址：www.jnbank.com.cn

  （6）上海浦东发展银行股份有限公司

  地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：高国富

  客户服务电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  （7）海通证券股份有限公司

  地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：周杰

  客户服务电话：95553或4008888001

  联系人：李笑鸣

  网址：www.htsec.com

  （8）安信证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

  法定代表人：王连志

  客户服务电话：95517

  联系人：陈剑虹

  网址：www.essence.com.cn

  （9）渤海证券股份有限公司

  地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  客户服务电话：4006515988

  联系人：王兆权

  网址：www.ewww.com.cn

  （10）财富证券有限责任公司

  地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  法定代表人：蔡一兵

  客户服务电话：95317或4008835316

  联系人：郭磊

  网址：www.cfzq.com

  （11）财通证券股份有限公司

  地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户服务电话：95336

  联系人：夏吉慧

  网址：www.ctsec.com

  （12）长城证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：丁益

  客户服务电话：4006666888

  联系人：郑舒丽

  网址：www.cgws.com

  （13）长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：尤习贵

  客户服务电话：95579或4008888999

  联系人：奚博宇

  网址：www.95579.com

  （14）第一创业证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：95358

  联系人：毛诗莉

  网址：www.firstcapital.com.cn

  （15）东北证券股份有限公司

  地址：吉林省长春市生态大街6666号

  法定代表人：李福春

  客户服务电话：95360

  联系人：安岩岩

  网址：www.nesc.cn

  （16）方正证券股份有限公司

  地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层

  法定代表人：高利

  客户服务电话：95571

  联系人：郭军瑞

  网址：www.foundersc.com

  （17）光大证券股份有限公司

  地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：95525

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：www.ebscn.com

  （18）广发证券股份有限公司

  地址：广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场42楼

  法定代表人：孙树明

  客户服务电话：95575或致电各地营业网点

  联系人：黄岚

  网址：new.gf.com.cn

  （19）广州证券股份有限公司

  地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：刘东

  客户服务电话：95396

  联系人：林洁茹

  网址：www.gzs.com.cn

  （20）国都证券股份有限公司

  地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

  法定代表人：王少华

  客户服务电话：4008188118

  联系人：黄静

  网址：www.guodu.com

  （21）国金证券股份有限公司

  地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：95310

  联系人：刘婧漪

  网址：www.gjzq.com.cn

  （22）申万宏源西部证券有限公司

  地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：韩志谦

  客户服务电话：4008000562

  联系人：王怀春

  网址：www.hysec.com

  （23）华龙证券股份有限公司

  地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888（全国）

  联系人：范坤

  网址：www.hlzq.com

  （24）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市江东中路228号

  法定代表人：周易

  客户服务电话：95597或4008895597

  联系人：肖亦玲

  网址：www.htsc.com.cn

  （25）中国民族证券有限责任公司

  地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：4008895618

  联系人：李微

  网址：www.e5618.com

  （26）平安证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：詹露阳

  客户服务电话：95511转8

  联系人：周一涵

  网址：stock.pingan.com

  （27）中泰证券股份有限公司

  地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：95538

  联系人：许曼华

  网址：www.zts.com.cn

  （28）国融证券股份有限公司

  地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

  法定代表人：张智河

  客户服务电话：95385

  联系人：虞哲维

  网址：www.grzq.com

  （29）上海证券有限责任公司

  地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

  法定代表人：李俊杰

  客户服务电话：4008918918

  联系人：邵珍珍

  网址：www.shzq.com

  （30）申万宏源证券有限公司

  地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人：李梅

  客户服务电话：95523或4008895523

  联系人：黄莹

  网址：www.swhysc.com

  （31）世纪证券有限责任公司

  地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人：姜昧军

  客户服务电话：4008323000

  联系人：袁媛

  网址：www.csco.com.cn

  （32）中国银河证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈共炎

  客户服务电话：95551或4008888888

  联系人：邓颜

  网址：www.chinastock.com.cn

  （33）招商证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：霍达

  客户服务电话：95565

  联系人：林生迎

  网址：www.newone.com.cn

  （34）中山证券有限责任公司

  地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼

  法定代表人：黄扬录

  客户服务电话：95329

  联系人：罗艺琳

  网址：www.zszq.com

  （35）中信建投证券股份有限公司

  地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：95587

  联系人：权唐

  网址：www.csc108.com

  （36）中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  联系人：赵艳青

  网址：www.citicssd.com

  （37）中信证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：张佑君

  客户服务电话：95548

  联系人：顾凌

  网址：www.cs.ecitic.com

  （38）华西证券股份有限公司

  地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：95584

  联系人：周志茹

  网址：www.hx168.com.cn

  （39）开源证券股份有限公司

  地址：西安市雁塔区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  客户服务电话：4008608866

  联系人：袁伟涛

  网址：www.kysec.cn

  （40）中信期货有限公司

  地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张皓

  客户服务电话：4009908826

  联系人：韩钰

  网址：www.citicsf.com

  （41）大同证券有限责任公司

  地址：山西省太原市小店区长治路111号12、13层

  法定代表人：董祥

  客户服务电话：4007121212

  联系人：薛津

  网址：www.dtsbc.com.cn

  （42）首创证券有限责任公司

  地址：北京市西城区德胜门外大街115号

  法定代表人：吴涛

  客户服务电话：4006200620

  联系人：刘宇

  网址：www.sczq.com.cn

  （43）国泰君安证券股份有限公司

  地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F

  法定代表人：杨德红

  客户服务电话：95521

  联系人：芮敏祺、吴倩

  网址：www.gtja.com

  （44）中天证券股份有限公司

  地址：沈阳市和平区光荣街23甲

  法定代表人：马功勋

  客户服务电话：024-95346

  联系人：孙丹华

  网址：www.iztzq.com

  （45）深圳众禄基金销售股份有限公司

  地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  联系人：童彩平

  （46）网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：4000-766-123

  联系人：李雁雯

  网址：蚂蚁财富APP

  （47）上海好买基金销售有限公司

  地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：400-700-9665

  联系人：陆敏

  网址：www.howbuy.com

  （48）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：400-820-2899

  联系人：单丙烨

  公司网站： www.erichfund.com

  （49）上海天天基金销售有限公司

  地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

  法定代表人：其实

  客户服务电话：400-1818-188

  联系人：王超

  网址： www.1234567.com.cn

  （50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：400－821－5399

  联系人：李娟

  网址： www.noah-fund.com

  （51）和讯信息科技有限公司

  地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  法定代表人： 王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  联系人：刘洋

  网址： licaike.hexun.com

  （52）北京展恒基金销售股份有限公司

  地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人： 闫振杰

  客户服务电话：400-818-000

  联系人：罗恒

  网址： www.myfund.com

  （53）浙江同花顺基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：凌顺平

  客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772

  联系人：董一峰

  网址：www.5ifund.com

  （54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  法定代表人：陈操

  客户服务电话：400-850-7771

  联系人：文雯

  网站：https://t.jrj.com/

  （55）一路财富（北京）信息科技有限公司

  法定代表人：吴雪秀

  地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702

  客服电话：400-001-1566

  联系人：徐越

  网址：www.yilucaifu.com

  （56）上海联泰资产管理有限公司

  法定代表人：燕斌

  地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  客服电话：4000-466-788

  联系人：陈东

  网址：www.66zichan.com

  （57）上海利得基金销售有限公司

  地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  法定代表人：李兴春

  客服电话：400-921-7755

  联系人：徐鹏

  网址：http://www.leadbank.com.cn

  （58）上海基煜基金销售有限公司

  地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

  法定代表人：王翔

  客服电话：400-820-5369

  联系人：李鑫

  网址：www.jiyufund.com.cn

  （59）珠海盈米财富管理有限公司

  地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人：肖雯

  客服电话：020-89629066

  联系人：吴煜浩

  网址：www.yingmi.cn

  （60）北京恒天明泽基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人：梁越

  客服电话：4008-980-618

  联系人：王海烨

  网址：www.chtfund.com

  （61）上海陆金所基金销售有限公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人：郭坚

  客服电话：4008 6666 18

  联系人：程晨

  网址：https://www.lu.com

  （62）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  法定代表人：彭运年

  客服电话：4008-909-998

  联系人：王莅晨

  网址：http://www.jnlc.com/

  （63）奕丰金融服务（深圳）有限公司

  地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  法定代表人：TAN YIK KUAN

  客服电话：400-684-0500

  联系人：叶健

  网址：www.ifastps.com.cn

  （64）上海大智慧财富管理有限公司

  地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼

  法定代表人：申健

  客服电话：021-20219931

  联系人：施燕华

  网址：https://8.gw.com.cn

  （65）北京新浪仓石基金销售有限公司

  地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人：李昭琛

  客服电话：010-62675369

  联系人：吴翠

  网址：http://finance.sina.com.cn/fund/

  （66）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  法定代表人：江卉

  客服电话：95118 / 400-098-8511

  联系人：赵德赛

  网址：http://fund.jd.com

  （67）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

  地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

  法定代表人：程刚

  客服电话：400-810-5919

  联系人：王鹤敏

  网址：www.fengfd.com

  （68）南京苏宁基金销售有限公司

  地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表：钱燕飞

  客服电话：95177

  联系人：喻明明

  网址：www.snjijin.com

  （69）北京蛋卷基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法人代表：钟斐斐

  客服电话：4000-618-518

  联系人：候芳芳

  网址：www.danjuanapp.com

  （70）中民财富基金销售（上海）有限公司

  地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  法人代表：弭洪军

  客服电话：400-876-5716

  联系人：黄鹏

  网址：www.cmiwm.com

  （71）济安财富（北京）基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

  法人代表：杨健

  客服电话：010-65309516

  联系人：李海燕

  网址：www.herich.cn

  （72）北京格上富信投资顾问有限公司

  地址：北京市朝阳区东三环北路19号701内09室

  法人代表：李悦章

  客服电话：400-080-5828

  联系人：张林

  网址：www.licai.com

  （73）上海万得基金销售有限公司

  地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  法人代表：王廷富

  客服电话：400-821-0203

  联系人：徐亚丹

  网址：www.520fund.com.cn

  二、登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街17号

  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  电话：010-50938782

  传真：010-50938907

  联系人：赵亦清

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：021-31358666

  传真：021-31358600

  联系人：陈颖华

  经办律师：孙睿、陈颖华

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：李丹

  经办注册会计师：薛竞、都晓燕

  电话：(021) 23238888

  传真：(021) 23238800

  联系人：都晓燕

  四、基金的名称

  本基金的名称：海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）

  五、基金的类型

  基金类型：契约型、开放式

  六、基金的投资目标

  在合理控制投资组合风险的前提下，优选基金投资组合，力争实现超越业绩比较基准的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（以下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、ETF等）份额，债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资QDII基金。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资产的80%，投资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的70%一95%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

  八、基金的投资策略

  一、投资策略

  （一）基金投资策略

  1、股票型、混合型基金的投资策略

  本基金将主要投资于开放式股票型及混合型基金，构建本基金的核心组合，具体策略如下：

  首先，本基金将在历届获得“中国基金业金牛奖”单只基金奖项的基金中筛选出所有开放式股票型基金和开放式混合型基金。

  “中国基金业金牛奖”每年举办一次，设置的奖项分为单只基金的奖项和基金管理公司的奖项，其中单只基金的奖项分为 “五年期持续优胜金牛基金”、“三年期持续优胜金牛基金”与“年度金牛基金”，并且按照不同基金的类型进行分别评选。“中国基金业金牛奖”的主办方为获得首批基金评奖业务资格的中国证券报社，四大协办方为获得首批基金评价业务资格的中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。

  然后，本基金将从收益能力、稳定性、风险水平和管理人角度对基金进行评分做二次筛选。其中，收益能力测评涵盖绝对业绩、风险调整收益和超额收益能力考核；基金稳定性评估包含相对基金指数胜率、绝对业绩排名稳定性和超额收益稳定性三方面；风险水平评估针对基金抗跌性和下行风险；管理人的综合评价则从资产规模、管理业绩和团队人员、经验角度进行考量。本基金将定期按照量化评分由高到低进行排序，筛选出得分较高的基金，组成本基金的金牛基金库。

  最后，基金经理将在金牛基金库中按照本基金的投资决策程序审核精选出一定数量的基金，并持续跟踪基金组合情况进行必要调整。

  2、其他类型基金的投资策略

  在本基金管理人判断市场是否具有明显的趋势性投资机会的基础上，本基金可以适度投资其他类型基金，从而努力获取超额收益或降低组合风险。

  3、在符合本基金上述投资策略的前提下，本基金可投资于本基金管理人管理的基金。

  （二）固定收益类投资策略

  基于流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的固定收益类资产。在满足基金资产流动性需要的前提下，提高基金资产的投资收益。在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。

  二、投资决策和程序

  1、决策依据

  （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；

  （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；

  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

  2、决策程序

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：

  （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。

  （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。

  （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

  （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。

  （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。

  （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

  （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。

  （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70％＋上证国债指数收益率×30％。

  采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：沪深300指数由中证指数有限公司编制，由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，综合反映了沪深A股市场整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数，具有较强的市场代表性。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为基金中基金，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型FOF，高于债券型FOF与货币型FOF，属于较高风险、较高收益的基金品种。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年5月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止至2018年3月31日（“报告期末”）。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.3 本期国债期货投资评价

  根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

  11 投资组合报告附注

  11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

  ■

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截止日为2018年3月31日。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2017年11月6日至2018年3月31日)

  ■

  注：1、本基金合同于2017年11月6日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。

  2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。截止本报告期末，本基金尚处于建仓期。

  十三、基金的费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金的证券交易费用；

  7、基金的银行汇划费用；

  8、基金的相关账户的开户及维护费用；

  9、基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用，但法律法规禁止从基金财产中列支的除外；

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.0%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份额所对应的资产净值后的余额

  基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  2、基金托管人的托管费

  本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份额所对应的资产净值后的余额。

  基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。

  上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  一、“三、基金管理人”部分：

  1、更新了任志强先生、Marc Bayot（巴约特）先生、张馨先生、俞涛先生、章明女士、孙陶然女士的简历。

  2.增加了Alexandre Werno(韦历山)先生、杨仓兵先生、姜萍女士的简历。

  3.删除了黄金源(Alex NG Kim Guan)先生、李础前先生的简历。

  4.更新了投资决策委员会的相关信息。

  5.更新了基金管理人内部控制制度相关信息。

  二、“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。

  三、“五、相关服务机构”部分：更新了其他销售机构的相关信息。

  四、“六、基金的募集”部分，更新了认购结束后募集的信息。

  五、“七、基金合同的生效”部分，对基金合同的生效日进行了更新。

  六、“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的开放日及时

  间、申购和赎回的数量限制相关信息。

  七、“十一、基金的投资”部分，更新了投资策略、投资决策和程序的相关

  信息，并根据2018年第一季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数据截止期为2018年3月31日。

  八、“十二、基金的业绩”部分，根据2018年第一季度报告，更新了基金业

  绩的内容，相关数据截止期为2018年3月31日。

  九、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金托管人的相关信

  息。

  海富通基金管理有限公司

  2018年6月19日