证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2018－060

  桂林莱茵生物科技股份有限公司

  关于第二期员工持股计划

  锁定期届满的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2017年9月16日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告》，公司第二期员工持股计划委托西藏信托有限公司成立“西藏信托一莱茵 2 号集合资金信托计划”，该计划的初始资金规模为1.2亿元。截至2017年9月15日，该计划通过深圳证券交易所竞价交易系统累计购买公司股票 9,657,516股，占公司总股本的比例为2.21%，成交均价为11.68元/股，成交总金额为112,808,810.71元，剩余资金留作信托业保障基金及备付资金。该部分股票自公告披露日起锁定12个月，锁定期为2017年9月16日至2018年9月15日。

  根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《中小板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等相关要求，现将公司第二期员工持股计划的相关情况提示如下：

  一、员工持股计划锁定期届满后的安排

  1、公司第二期员工持股计划所购买的公司股票锁定期将于2018年9月15日届满。

  2、锁定期满后西藏信托一莱茵2号集合资金信托计划将根据员工持股计划的意愿和当时市场的情况决定是否卖出股票。

  3、西藏信托一莱茵2号集合资金信托计划在下列期间不得买卖公司股票：

  （1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

  （3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

  西藏信托有限公司在决定买卖公司股票时应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。

  二、员工持股计划的存续期和终止

  1、本员工持股计划成立后的存续期预计不超过24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日（即2017年8月14日）起算。本员工持股计划的存续期届满后自行终止。

  2、本员工持股计划的锁定期满后，当西藏信托一莱茵2号集合资金信托计划名下的资产全部变现后，本员工持股计划可提前终止。

  3、本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以提前终止或延长，但员工持股计划的持股期限不得低于12个月。

  三、员工持股计划的变更

  在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施。

  四、其他说明

  其他未尽事宜以《公司第二期员工持股计划（草案）》为准，详细内容请参阅公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司将按照相关法律法规的规定及时履行后续的信息披露义务。

  特此公告。

  桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

  二〇一八年九月十三日

  证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2018-059

  桂林莱茵生物科技股份有限公司

  二○一八年第一次临时

  股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

  一、会议的召开情况

  1、会议届次：2018年第1次临时股东大会

  2、会议召集人：公司董事会

  3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合，股东选择现场投票和网络投票中的一种方式进行投票表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  4、会议时间及地点：

  现场会议的召开时间为2018年9月12日下午15:00，现场会议的召开地点为桂林市临桂区人民南路19号。

  网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行。通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2018年9月12日上午9:30一11:30，下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为2018年9月11日15:00至2018年9月12日15:00期间的任意时间。

  5、股权登记日：2018年9月6日（星期四）。

  6、本次股东会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

  二、会议的出席情况

  桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第1次临时股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计5名，代表股份120,519,383股，占公司总股本的27.5611%，其中出席现场投票的股东及股东代理人共3名，代表股份120,506,883股，占公司总股本的27.5582%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会网络投票的股东共2人，代表股份12,500股，占公司总股本的0.0029%。公司全体董事、监事出席了会议，部分高级管理人员列席了本次股东大会。会议由董事长秦本军先生主持，公司聘请的北京德恒律师事务所李哲、侯阳律师对本次大会进行见证。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  三、提案表决情况

  本次股东大会提案采用现场投票与网络投票表决相结合的表决方式，逐项审议通过了以下提案：

  1、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》；

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对12,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0104％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  2、审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0035％；弃权8,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0069％。

  3、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对12,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0104％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  4、审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》；

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对12,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0104％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  5、审议通过《关于修订〈对外担保制度〉的议案》；

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对12,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0104％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  6、审议通过《关于修订〈关联交易规则〉的议案》。

  总表决情况：同意120,506,883股，占出席会议所有股东所持股份的99.9896％；反对12,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0104％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

  四、律师出具的法律意见

  北京德恒律师事务所李哲、侯阳律师出席本次会议，认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。

  五、会议备查文件

  1、公司2018年第1次临时股东大会决议；

  2、北京德恒律师事务所关于桂林莱茵生物科技股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见。

  特此公告。

  桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

  二〇一八年九月十三日