（上接B42版）

  办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

  法定代表人： 蔡国华

  联系人: 李胜贤

  电话：021-20501975

  公司网址： www.egbank.com.cn

  客服电话：95395

  104）泉州银行股份有限公司

  注册地址： 泉州市云鹿路3号

  办公地址： 泉州市云鹿路3号

  法定代表人：傅子能

  联系人: 傅彩芬

  电话：0595-22551071

  公司网址： www.qzccbank.com

  客服电话：400-88-96312

  105）上海财咖啡基金销售有限公司

  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

  办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

  法定代表人：周泉恭

  联系人: 罗开林

  电话：021-61600500-8013

  公司网址： www.caicoffeefund.com

  客服电话：021-61600500

  106）北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人：梁蓉

  联系人: 郭爱丽

  电话：010-66154828-8013

  传真：010-63583991

  公司网址： www.5irich.com

  客服电话：400-6262-818

  107）佳泓（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

  办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210

  法定代表人：谢亚凡

  联系人: 陈冲

  电话：010-65617753

  公司网址： www.haofunds.com

  客服电话：010-88580321

  108）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人：张皛

  联系人: 臧静

  电话：021-54677088-6732

  传真：021-33323830

  公司网址:tty.chinapnr.com

  客服电话：400-820-2819

  109）上海利得基金销售有限公司

  住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

  法定代表人： 李兴春

  联系人: 陈孜明

  公司网址： www.leadfund.com.cn

  客服电话：400-921-7755

  110）北京钱景基金销售有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人: 车倩倩

  电话：010-57418813

  传真：010-57569671

  公司网址： www.qianjing.com

  客服电话：400-893-6885

  111）北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人：罗细安

  联系人：钟苓玉

  电话：010-67000988-6046

  公司网址： www.zcvc.com.cn

  客服电话：400-001-8811

  112）诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

  法定代表人：汪静波

  联系人：朱了

  电话：021-80358749

  公司网址： www.noah-fund.com

  客服电话：400-821-5399

  113）上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：郭坚

  联系人：程晨

  公司网址：www.lufunds.com

  客服电话：4008219031

  114）北京虹点基金销售有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  法定代表人： 胡伟

  联系人：陈铭洲

  公司网址：www.pintec.com

  客服电话：400-068-1176

  115）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

  法定代表人：肖雯

  联系人：邱湘湘

  公司网址：www.yingmi.cn

  客服电话：020-89629066

  116）大泰金石基金销售有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼

  法定代表人：袁顾明

  联系人：孟召社

  联系电话：021-20324176

  公司网址：www.dtfunds.com

  客服电话：400-928-2266

  117）上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  公司网址：www.66zichan.com

  客服电话：4000-466-788

  118）和耕传承基金销售有限公司

  注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

  办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

  法定代表人：李淑慧

  联系人：郭兆英

  联系电话：0371-5521 3196

  公司网址：www.hgccpb.com

  客服电话：4000555671

  119）北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法定代表人：李悦章

  联系人：张林

  联系电话：010-65983311

  公司网址：www.igesafe.com

  客服电话：010-82350618

  120）深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  法定代表人：刘鹏宇

  联系人：刘勇

  联系电话：0755-83999907-8814

  公司网址：www.jinqianwo.cn

  客服电话：0755-83999907

  121）海银基金销售有限公司

  注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼

  法定代表人： 刘惠

  联系人：毛林

  联系电话：021-80133597

  公司网址：www.fundhaiyin.com

  客服电话：400-808-1016

  122）北京电盈基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  法定代表人：程刚

  联系人：赵立芳

  联系电话：010-56176104

  公司网址：www.dianyingfund.com

  客服电话：400-100-3391

  123）上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

  法定代表人：陈继武

  联系人：黄祎

  公司网址： www.vstonewealth.com

  客服电话：4000-178-000

  124）北京广源达信投资管理有限公司

  注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

  法定代表人：齐剑辉

  联系人：王永霞

  联系电话: 010-82055860

  公司网址：www.niuniufund.com

  客服电话：400-623-6060

  125）深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

  办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

  法定代表人：赖任军

  联系人：张烨

  公司网址：www.jfzinv.com

  客服电话：4009500888

  126）上海万得基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人：王廷富

  联系人：徐亚丹

  联系电话：021-51327185

  客服电话：021-51327185

  127）北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

  法定代表人：钟斐斐

  联系人：戚晓强

  公司网址：https://danjuanapp.com/

  客服电话：4000618518

  128）上海中正达广基金销售有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人： 黄欣

  联系人：戴珉微

  联系电话：021-33768132-801

  公司网址：www.zzwealth.cn

  客服电话：400-6767-5263

  129）浙江金观诚基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F

  法定代表人： 徐黎云

  联系人：孙成岩

  联系电话：0571-88337717

  公司网址：www.jincheng-fund.com

  客服电话：400-068-0058

  130）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人：钱昊旻

  联系人:孟汉霄

  联系电话:010-59336498

  公司网址： www.jnlc.com

  客服电话：4008-909-998

  131）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法定代表人： 陈超

  联系人:锦星

  公司网址： http://fund.jd.com

  客服电话：95518

  132）上海云湾投资管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址：上海市锦康路308号7楼

  法定代表人：戴新装

  联系人: 范泽杰

  联系电话：021-20530186

  公司网址： www.zhengtongfunds.com

  客服电话：400-820-1515

  133）天津国美基金销售有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  法定代表人：丁东华

  联系人: 许艳

  公司网址：www.gomefund.com

  客服电话：400-111-0889

  134）上海华信证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人： 郭林

  联系人: 李颖

  联系电话: 021-38784818-8508

  公司网址：www.shhxzq.com

  客服电话：400-820-5999

  135）上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人：廖冰

  联系人: 裘爱萍

  联系电话: 021-80234888-6693

  公司网址：www.998fund.com

  客服电话：400-998-7172

  136) 新纪元期货股份有限公司

  注册地址：江苏省徐州市淮海东路153号

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦8楼

  法定代表人：刘莎

  联系人: 王诗航

  公司网址：www.neweraqh.com.cn

  客服电话：0516-83831115

  137) 上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人：林琼

  联系人: 黄志鹏

  客服电话：021-60907978

  公司网址： www.youyufund.com

  138) 上海通华财富资产管理有限公司

  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人：兰奇

  联系人: 庄洁茹

  客服电话：95156转5

  公司网址：www.tonghuafund.com

  139) 深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  法定代表人：苗宏升

  联系人: 胡碧宣

  客服电话：4007-903-688

  公司网址：http://www.fundying.com

  3、H类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。

  4、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  法定代表人：贾波

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  电话：400-888-0001，（021）38601777

  传真：（021）50103016

  联系人：赵景云

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

  负责人：王玲

  电话：（021）24126000

  传真：（021）24126150

  经办律师：靳庆军、傅轶

  联系人：傅轶

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  经办注册会计师：单峰、曹阳

  四、基金的名称

  华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型

  六、基金的投资目标

  在力求有效控制投资风险的前提下，力争实现达到或超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

  本基金力争将对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在8%以内。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序（包括公告等）后，可以将其纳入投资范围。

  本基金股票资产投资比例不低于基金资产的60%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比率不低于基金资产净值的5%。

  八、基金的投资策略

  本基金利用量化投资模型，在控制组合跟踪误差的基础上，力求投资业绩达到或超越业绩比较基准。

  1、比较基准的标的指数

  本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深300指数。沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A 股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映A 股市场总体发展趋势。

  沪深300指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深300的价格指数。如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序变更本基金的标的指数。

  2、以增强指数投资收益为目的的股票投资策略

  本基金利用定量投资模型，选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合，在严格控制组合预期跟踪误差的基础上，力求超越标的指数投资回报。一般情况下，本基金股票资产投资比例不低于基金资产的85%。

  （1）多因子alpha 模型一一股票超额回报预测

  多因子alpha 模型以对中国股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金alpha 模型的因子可归为如下几类: 价值(value)、质量(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市场预期等等。公司的量化投研团队会持续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。

  多因子alpha 模型利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信息，包括来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师预测等等多方面的信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。

  （2）风险估测模型一一有效控制预期风险

  纯指数化投资力求跟踪误差最小，指数增强投资策略则需要力求将跟踪误差控制在一定范围之内。本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的实现风险（用跟踪误差衡量）控制在目标范围内。

  （3）交易成本模型一一控制交易成本以保护投资业绩

  本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。

  （4）投资组合的优化

  本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括指数成份股和非指数成份股中，流动性和基本面信息较好的股票。

  （5）投资组合的调整

  本基金将根据所考虑各种信息的变化情况，对投资组合进行重新优化，调整投资组合的构成，并根据市场情况适当控制和调整投资组合的换手率。

  3、债券投资策略

  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

  本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

  4、金融衍生工具投资策略

  在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。

  5、融资融券和转融资转融券

  从投资人的利益出发，本基金可在法律法规允许的范围内参与适当的融资融券和转融资转融券业务。

  九、基金的业绩比较基准

  95%×沪深300指数收益率＋2.5% (指年收益率，评价时按期间折算)

  沪深300指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深300的价格指数。沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。沪深300指数成份股为A 股市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，覆盖了沪深市场六成左右的市值，能够反映市场主流投资的收益情况。

  随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

  本基金的风险控制将力争将对业绩比较基准的年化跟踪误差控制在目标范围以内。因本基金为指数增强投资基金，跟踪误差的计算将剔除主动回报的均值。另外，在特殊情况下，从保护投资人利益出发对基金股票仓位做出调整，以至于股票持仓比例较大低于正常水平时，基金由此获得的对投资人有利的正收益不计入跟踪误差的计算，但基金由此获得的负收益则要计入跟踪误差的计算。

  十一、基金的投资组合报告

  投资组合报告截止日为2018年6月30日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  ■

  2）本基金投资股指期货的投资政策

  根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货进行加减仓位的投资操作。本报告期间，股指期货仍然大幅贴水，我们选择保持一定比例的股指期货长仓,一方面获取比较确定的超额收益。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  注：本基金本报告期末未持有国债期货。

  11、投资组合报告附注

  1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

  3）其他资产构成

  ■

  4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2018年6月30日。

  1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

  基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

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  注：1、图示日期为2013年8月2日至2018年6月30日。

  2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

  4、基金合同生效以后的信息披露费用；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  7、基金资产的资金汇划费用；

  8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.00%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×1.00%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  2、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （五）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国、中国香港及投资人所在国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员的相关信息作了更新。

  2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  3、“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。

  4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

  5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

  6、“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购赎回与转换”、“十、基金的投资”、“十三、基金资产估值”、“十七、基金的信息披露”、“二十一、基金托管协议的内容摘要”等部分，根据基金流动性风险管理规定的内容作了修订。

  7、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  二〇一八年九月十四日