重要提示：

  1.投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；

  2.基金的过往业绩并不预示其未来表现；

  3.本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  4.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  5.本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年7月31日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2018年6月30日。

  二〇一八年九月

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

  法定代表人：陈兵

  总经理：章硕麟

  成立日期：2004年 5 月 12 日

  实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

  股东名称、股权结构及持股比例：

  上海国际信托有限公司 51%

  JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

  上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。

  2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

  2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

  基金管理人无任何受处罚记录。

  (二)主要人员情况

  1. 董事会成员基本情况：

  董事长：陈兵

  博士研究生，高级经济师。

  曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。

  现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。

  董事：

  董事：Paul Bateman

  大学本科学位。

  曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球投资管理业务行政总裁。

  现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。

  董事： Michael I. Falcon

  金融学学士学位。

  曾任摩根资产退休业务总监。

  现任摩根资产管理亚太区行政总裁、资产管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团资产管理亚太区营运委员会主席。

  董事：王大智

  学士学位。

  曾任摩根资产管理机构分销业务总监、机构业务拓展总监、香港及中国基金业务总监。

  现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

  董事：潘卫东

  硕士研究生，高级经济师。

  曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委书记。

  现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。

  董事：陈海宁

  研究生学历、经济师。

  曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。

  现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。

  董事：丁蔚

  硕士研究生。

  曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。

  现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。

  董事：章硕麟

  获台湾大学商学硕士学位。

  曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

  现任上投摩根基金管理有限公司总经理。

  独立董事：俞樵

  经济学博士。

  现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。

  独立董事：刘红忠

  国际金融系经济学博士

  现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。

  独立董事：戴立宁

  获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。

  曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。

  现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。

  独立董事：李存修

  获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

  现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。

  2. 监事会成员基本情况：

  监事会主席：赵峥嵘

  硕士学位，高级经济师。

  历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。

  监事：梁斌

  学士学位。

  曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。

  现任摩根大通集团中国法律总监。

  监事：张军

  曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。

  现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）。

  监事：万隽宸

  曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚腾资本管理有限公司董事。

  现任尚腾资本管理有限公司总经理。

  3. 总经理基本情况：

  章硕麟先生，总经理。

  获台湾大学商学硕士学位。

  曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。

  4. 其他高级管理人员情况：

  杨红女士，副总经理

  毕业于同济大学，获技术经济与管理博士

  曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。

  杜猛先生，副总经理

  毕业于南京大学，获经济学硕士学位。

  历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。

  孙芳女士，副总经理

  毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。

  历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。

  郭鹏先生，副总经理

  毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。

  历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。

  张军先生，副总经理

  毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

  历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

  邹树波先生，督察长。

  获管理学学士学位。

  曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。

  5．本基金基金经理

  基金经理周战海先生，自2007年1月至2009年3月在国金证券股份有限公司担任分析师，2009年4月至2010年7月在太平洋资产管理有限公司担任研究员，2010年8月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任行业专家、基金经理助理。自2015年12月起担任上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年2月起同时担任上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理董红波先生，其任职日期为2012年2月1日至2015年2月16日，历任基金经理乐琪先生，其任职日期为2014年11月17日至2016年4月29日，历任基金经理张飞先生，其任职日期为2015年1月30日至2018年2月9日。

  6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总监；张军，投资董事；黄栋，量化投资部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人概况

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人：陈四清

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  传真：（010）66594942

  中国银行客服电话：95566

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2018年6月30日，中国银行已托管674只证券投资基金，其中境内基金638只，QDII基金36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构：

  1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

  2.代销机构:

  (1) 中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  (2) 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：周慕冰

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  (3) 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566

  法定代表人：陈四清

  客服电话：95566

  网址：www.boc.cn

  (4) 招商银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表：李建红

  客户服务中心电话：95555

  网址： www.cmbchina.com

  (5) 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：彭纯

  客户服务热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (6) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：高国富

  客户服务热线：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  (7) 上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  客户服务热线：021-962888

  网址：www.bankofshanghai.com

  (8) 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人：孔丹

  24小时客户服务热线： 95558

  网址：www.citicbank.com

  (9) 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  24小时客户服务热线： 95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  (10) 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  (11) 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）

  网址：www.nbcb.com.cn

  (12) 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务统一咨询电话：40066-99999

  网址：bank.pingan.com

  (13) 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20 21-23层

  法定代表人：冀光恒

  门户网站：www.srcb.com

  客户服务电话：021-962999

  (14) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

  法定代表人：李梅

  客服电话：95523或4008895523

  国际互联网网址: www.swhysc.com

  (15) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

  法定代表人：韩志谦

  客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  (16) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人：李俊杰

  客户服务电话：021-962518

  网址：www.962518.com

  (17) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人：杨德红

  客户服务咨询电话：95521

  网址：www.gtja.com

  (18) 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话：95565

  网址：www.newone.com.cn

  (19) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 周健男

  网址：www.ebscn.com

  (20) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客服电话: 4008888888

  网址：www.chinastock.com.cn

  (21) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务咨询电话：400-8888-108；

  网址：www.csc108.com

  (22) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  法定代表人：杨华辉

  客户服务热线：95562

  公司网站: www.xyzq.com.cn

  (23) 海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  客服电话：95553

  公司网址：www.htsec.com

  (24) 国都证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：4008188118

  网址：www.guodu.com

  (25) 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人: 何如

  客户服务电话: 95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  (26) 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人：周易

  客户咨询电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  (27) 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客户服务热线：010-95558

  (28) 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  客户服务热线：95503

  东方证券网站：www.dfzq.com.cn

  (29) 中信证券（山东）有限责任公司

  注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  (30) 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  客户服务热线:0591-96326

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (31) 中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：金立群

  公司网址：www.cicc.com.cn

  电话：021-58881690

  (32) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人：王连志

  客服电话：4008001001

  公司网址：www.essence.com.cn

  (33) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：尤习贵

  客户服务热线：95579或4008-888-999长江证券客户服务网站：www.95579.com

  (34) 平安证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

  法定代表人： 詹露阳

  客服电话：95511-8

  网址: http://stock.pingan.com

  (35) 诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

  法定代表人：汪静波

  客服电话：400-821-5399

  公司网站： www.noah-fund.com

  (36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：400-820-2899

  公司网站： www.erichfund.com

  (37) 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  客服电话：400-818-8000

  公司网站：www.myfund.com

  (38) 上海华夏财富投资管理有限公司

  住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人：李一梅

  客户服务电话：400-817-5666

  传真：010-88066552

  (39) 上海万得基金销售有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人：王廷富

  客户服务电话：400-821-0203

  网址：www.520fund.com.cn

  (40) 嘉实财富管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  法定代表人： 赵学军

  客服电话：400-021-8850

  网站：www.harvestwm.cn

  (41) 星展银行（中国）有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元

  法定代表人：葛甘牛

  咨询电话：400-820-8988

  网站：www.dbs.com.cn

  (42) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  公司网站：www.ehowbuy.com

  (43) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  (44) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：400-0766-123

  公司网站：www.fund123.cn

  (45) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人：其实

  客服电话：400-1818-188

  网站： www.1234567.com.cn

  (46) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人： 李兴春

  客服电话： 400-921-7755

  网站：www.leadbank.com.cn

  (47) 上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人：胡学勤

  客服电话：400-821-9031

  网站：www.lufunds.com

  (48) 北京虹点基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人：郑毓栋

  客服电话：400-618-0707

  网站： www.hongdianfund.com

  (49) 珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人：肖雯

  客服电话：020-89629066

  网站：www.yingmi.cn

  (50) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：马勇

  客服电话：400-166-1188

  网站：http://8.jrj.com.cn/

  (51) 北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人： 李昭琛

  客服电话：010-62675369

  网站：www.xincai.com

  (52) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

  法定代表人： 江卉

  客服电话：4000988511/4000888816

  网址： http://fund.jd.com/

  (53) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法定代表人：钱昊旻

  客服电话：4008-909-998

  网址：www.jnlc.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）基金注册登记机构：

  上投摩根基金管理有限公司（同上）

  （三）律师事务所与经办律师：

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：秦悦民

  电话: (86 21) 3135 8666

  传真: (86 21) 3135 8600

  经办律师：秦悦民、安冬

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：(021) 23238888

  传真：(021) 23238800

  联系人：沈兆杰

  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

  四、基金概况

  基金名称：上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金

  基金运作方式：契约型开放式

  五、基金的申购费、赎回费和转换费

  1.基金申购份额的计算

  申购费用 = (申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）

  净申购金额 = 申购金额-申购费用

  申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值

  申购费率如下表所示：

  ■

  2.基金赎回金额的计算

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

  赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  赎回费率如下表所示：

  ■

  3、基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。

  六、基金的投资

  (一)投资目标

  本基金主要投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的行业及公司，力争把握经济结构调整和消费升级所带来的投资机会。在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。

  (二)投资理念

  人口老龄化、居民收入的提升以及社会保障体系的逐步完善将带来居民对于健康和生活品质的日益关注。受益于此，能够为居民提供有利于提升健康水平和生活品质的产品和服务的公司将获得持续成长动力。本基金主要通过投资于有利于提升民众健康及生活品质的公司股票，力争更好的分享公司高成长带来的超额收益。

  (三)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的70%-95%，债券等固定收益类资产占基金资产净值的0-30%，权证投资占基金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80％的股票资产投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的公司。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  (四)投资策略

  1、资产配置策略

  本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手段，综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析，积极进行大类资产配置。

  影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱动，主要指在经济周期和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现为货币市场环境变动的影响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收益特征的相对变化，本基金将适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。

  2、股票投资策略

  人类的需求主要来自于两方面：一是延长生命长度，提升健康水平；二是拓展生命宽度，提高生活品质。随着居民收入水平的提升、城镇化进程的推进以及社会保障体制的完善，居民的各方面需求将逐步释放，尤其是对于身体健康和生活品质的要求会逐步提高，由此带来对相关产品和服务的需求的增加，并推动提供此类产品和服务的上市公司的快速成长。本基金将围绕健康生活与品质生活这两大主题，重点关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和精神生活质量的行业和个股。

  （1）健康品质生活主题相关股票的界定

  本基金的股票投资包含健康生活和品质生活这两大主题。健康生活对应的是有利于公众建立健康体质和生活的行业或公司，如医疗及服务、健康食品、文体产业、户外运动服装及器械等。品质生活对应的是符合公众消费趋势，建立品质生活的行业和公司，如家电、商贸零售、旅游、航空、消费电子等。本基金将不低于80％的股票资产投资于健康生活和品质生活主题相关的上市公司。

  根据本基金的投资目标和投资理念，在申银万国23个一级行业中，与提升居民健康与生活品质主题相关的行业包括餐饮旅游、家用电器、医药生物、房地产、纺织服装、交通运输、农林牧渔、食品饮料、交运设备、商业贸易、轻工制造、信息服务、公用事业、建筑建材、金融服务和信息设备，这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。对于以上行业之外的其他行业，如果其中某些细分行业对提升居民健康水平和生活品质具有积极的作用，符合健康品质生活的投资主题，本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。

  随着居民收入水平的提升和产业升级，居民的需求也会发生变化，从而导致满足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整健康品质生活主题所覆盖的行业范围。此外，本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪，若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上，采用新的行业分类标准并重新界定健康品质生活主题所覆盖的行业范围。

  （2）行业配置策略

  由于健康品质生活主题覆盖众多子行业，我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值。

  1）行业景气度分析

  行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。

  2）行业生命周期分析

  本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避。部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。

  3）行业竞争格局

  主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业。

  （3）个股精选策略

  在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法，充分发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕健康品质生活的投资主题，精选优质股票构建投资组合。具体分以下三个层次进行股票挑选：

  首先，本基金采用主题筛选法，对上市公司的业务构成进行分析，评估其产品和服务在提高居民健康水平与生活品质方面的贡献，对在同行业中表现突出的公司予以重点关注。

  其次，本基金将定性分析与定量分析方法有机结合，对上市公司基本面进行深入分析，从公司行业地位、发展战略、核心竞争力、公司治理结构等方面对上市公司的投资价值进行评估，挖掘具有较高竞争优势的上市公司。

  最后，本基金将运用不同的股票估值方法对上市公司的估值水平进行分析，筛选出具有估值吸引力的投资标的。

  1）主题筛选

  本基金对能够准确把握居民消费趋势，积极提供或致力于开发能满足居民对于高层次生活需求的产品或服务的公司予以关注。在评价一个公司时，本基金将主要考虑以下因素：

  公司产品和服务对居民生活的影响或益处；

  公司的业务构成，其中有多大比例的产品或服务能够满足居民高层次生活需求，及其对公司收入和利润的贡献程度；

  公司对上述业务的投入及发展规划。

  2）基本面筛选

  行业地位评估

  通过对公司在细分行业中的市场占有率、竞争优势、盈利能力综合指标等方面的分析，重点关注在细分行业中的龙头企业以及预期经过快速成长即将成为细分行业龙头的企业。

  清晰合理的发展战略

  公司的战略目标及产业布局若能符合产业的发展方向和国家产业政策，可以支持公司的持续高速成长。本基金将重点关注公司发展战略符合居民需求变化趋势、产业发展方向和国家产业政策的上市公司。

  持续领先的核心竞争优势

  通过对上市公司生产经营、技术创新、盈利模式等方面的深入研究，评估上市公司在行业内是否具有难以超越的竞争优势，本基金将重点关注具有强大的产品研发能力和品牌运营能力以及积极进取的渠道拓展能力的上市公司。

  完善的公司治理结构。

  分析上市公司的治理结构、管理层素质及其经营决策能力、投资效率等方面，判断公司是否具备保持长期竞争优势的能力。完善的公司治理结构，可以从制度上保证公司的持续成长能够顺利体现为股东的收益。

  3）估值优化

  为了避免投资于估值过高的公司股票，本基金将结合上市公司所处行业、业务模式等特征，选择合适的股票估值方法，可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF,FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。

  （下转B16版）