证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2018-47

  国金证券股份有限公司

  2018年第二次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2018年9月13日

  (二)股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室

  (三)

  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)

  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事9人，出席9人；

  2、公司在任监事3人，出席3人；

  3、公司董事会秘书出席了会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、

  议案名称：关于修订公司《关联交易管理制度》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：关于选举第十届董事会独立董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二)

  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (三)关于议案表决的有关情况说明

  本次股东大会不涉及特别决议议案及关联股东回避表决的议案

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

  律师：唐琪、钟晴

  2、律师鉴证结论意见：

  公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果合法、有效。

  四、备查文件目录

  1、国金证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议；

  2、北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

  国金证券股份有限公司

  2018年9月14日

  证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2018－48

  国金证券股份有限公司

  关于骆玉鼎独立董事任职的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2018年7月11日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十五次会议审议通过了《关于推选公司第十届董事会独立董事候选人的议案》，董事会同意推选骆玉鼎先生为公司第十届董事会独立董事候选人，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2018年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报披露的《国金证券股份有限公司第十届董事会第十五次会议决议公告》。

  2018年7月20日，公司收到中国证监会四川监管局《关于骆玉鼎证券公司独立董事任职资格的批复》（川证监机构[2018]30号），核准骆玉鼎先生证券公司独立董事任职资格。

  2018年9月13日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举第十届董事会独立董事的议案》，同意选举骆玉鼎先生为公司第十届董事会独立董事，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2018年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报披露的《国金证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告》。

  按照相关规定及公司2018年第二次临时股东大会决议，自即日起，骆玉鼎先生接替贺强先生履行公司第十届董事会独立董事职责，任期至本届董事会届满。

  公司及公司董事会对贺强先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

  特此公告。

  附件：骆玉鼎先生简历

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一八年九月十四日

  附件：

  个人简历

  骆玉鼎，男，1971年出生，经济学（金融学）博士，副教授，曾任上海财经大学金融学院常务副院长、上海财经大学商学院执行院长，现为本公司独立董事、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授、运盛(上海)医疗科技股份有限公司独立董事。