证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2018-041

  中山大学达安基因股份有限公司

  关于子公司云康健康产业投资股份

  有限公司部分股东以其持有的子公司

  权益在境外设立特殊目的公司

  进行境外投融资及返程投资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、事项概述

  中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）子公司云康健康产业投资股份有限公司（以下简称“云康”）部分股东拟以其持有的云康公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资。具体事项如下：

  公司子公司云康的四名股东，包括天津高新阳光投资有限公司、珠海横琴谋断山企业管理中心（有限合伙）、深圳同福中创投资管理有限公司及广州汇港投资合伙企业（有限合伙）拟以其持有的云康公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资和返程投资。以上四名股东拟根据《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]37号）中的相关规定办理涉及相关个人境外投资外汇登记手续等相关事宜。

  根据《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]37号）第三条规定：境内居民以境内合法资产或权益出资的，应提交境内外企业权力机构同意境外投融资的决议书（企业尚未设立的，提供权益所有人同意境外投融资的书面说明）向注册地外汇局或者境内企业资产或权益所在地外汇局申请办理登记。

  二、子公司基本情况

  公司名称：云康健康产业投资股份有限公司

  成立日期：2008年5月28日

  注册地址：深圳市罗湖区翠竹街道太宁路85号罗湖科技大厦401室

  法定代表人：张勇

  注册资本：92,000.0000万元

  经营范围: 对医疗卫生及健康服务业投资(具体项目另行申报)；投资管理（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；投资咨询（证券、银行业务除外）；健康管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询；医疗卫生及健康服务行业相关的技术咨询和技术推广（许可项目凭行业行政许可经营,不得从事医疗诊疗活动）；网络信息技术开发；在网上从事商贸活动（不含限制项目）；健身运动器材销售；电子商务平台技术转让、技术咨询 、技术服务；从事广告业务（法律法规、国务院规定需另行办理广告经营审批的，需取得许可后方可经营）；计算机及配件、软件、电子仪器仪表、普通及电器机械、家具、百货、五金、交电、化工产品（危险化学品及易制毒品除外）、劳保用品批发、零售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；会务策划；展览展示策划；技术开发，技术推广服务；软件开发；基础软件技术服务；应用软件技术服务。互联网信息服务；经营互联网文化活动；体外诊疗技术和试剂、生物制品、保健食品、医疗设备研发。

  股本结构：

  ■

  主要财务数据：

  单位：万元

  ■

  （注：上述2017年度财务数据已经审计，2018年半年度财务数据未经审计。）

  三、对公司的影响

  公司子公司云康健康产业投资股份有限公司的四名股东拟以其持有的云康公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资和返程投资的事项是其投融资行为，有利于云康公司的长期健康发展，不会直接对本公司财务及经营状况造成不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  四、董事会、独立董事意见

  1、公司董事会认为：公司子公司云康健康产业投资股份有限公司的四名股东拟以其持有的云康公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资和返程投资的事项符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果造成不良影响，不会损害公司和中小股东的利益。

  2、公司独立董事对关于子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的预案进行了认真审议，认为该事项是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；未违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，同意公司子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的事项。

  五、备查文件

  1、公司第六届董事会2018年第三次临时会议决议。

  2、公司第六届监事会2018年第三次临时会议决议。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2018年10月8日

  证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2018-039

  中山大学达安基因股份有限公司

  第六届董事会2018年

  第三次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2018年第三次临时会议于2018年9月30日以电子邮件方式发出通知，并于2018年10月7日（星期日）上午10：00在广州市高新区科学城香山路19号公司办公大楼一楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开，本次会议由董事长何蕴韶先生主持，公司董事9名，参加表决的董事9名。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。会议以投票表决的方式通过并形成书面决议如下：

  一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的预案》。

  公司独立董事对该预案发表了独立意见。经审议一致认为该事项是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；未违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，同意公司子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的事项。

  《关于子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的公告》全文详见指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn），并刊登于2018年10月8日《证券时报》（公告编号：2018-041）。

  本预案尚须提交2018年第三次临时股东大会审议。

  二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》。

  公司《关于召开2018年第三次临时股东大会通知的公告》全文详见指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn），并刊登于2018年10月8日《证券时报》（公告编号：2018-042）。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2018年10月8日

  证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2018-040

  中山大学达安基因股份有限公司

  第六届监事会2018年

  第三次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司、达安基因”）第六届监事会2018年第三次临时会议于2018年9月30日以邮件的形式发出会议通知，于2018年10月7日(星期日)上午11:00在广州市高新区科学城香山路19号公司一楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议应到5名监事，实到5名监事。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求。本次会议由监事会主席赵竞红女士主持。

  本次会议以投票表决的方式，形成以下决议：

  一、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的预案》。

  经审核，监事会认为公司子公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

  本预案尚须提交2018年第三次临时股东大会审议。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  监 事 会

  2018年10月8日

  证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2018-042

  中山大学达安基因股份有限公司

  关于召开2018年第三次

  临时股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会2018年第三次临时会议决定于2018年10月24日（星期三）召开公司2018年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

  一、召开股东大会的基本情况

  1、会议召集人：公司董事会

  2、会议召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2018年10月24日下午14:30

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年10月24日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2018年10月23日下午15：00至2018年10月24日下午15：00期间的任意时间。

  3、现场会议召开地点：广州市高新技术开发区科学城香山路19号一楼讲学厅

  4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  （1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司的股东；

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

  5、股权登记日：2018年10月18日

  6、会议出席对象：

  （1）截止股权登记日2018年10月18日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）本公司的董事、监事及高级管理人员。

  （3）本公司聘请的见证律师及其他有关人员。

  二、会议审议事项

  1、审议《子公司云康健康产业投资股份有限公司部分股东以其持有的子公司权益在境外设立特殊目的公司进行境外投融资及返程投资的议案》

  根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则（2016年修订）》的规定，上述项议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

  上述议案已经公司第六届董事会2018年第三次临时会议审议通过。具体内容详见2018年10月8日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案为非累积投票提案，提案编码具体如下：

  ■

  四、会议登记等事项

  1、登记方式

  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

  （2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

  （3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需一并提交。

  （4）异地股东可采用信函或传真的方式登记。

  2、股权登记时间：2018年10月19日和2018年10月22日上午9:00一12:00，下午14:00一17:00。

  3、登记地点：中山大学达安基因股份有限公司证券部。

  4、联系方式

  （1）联系人：董事会秘书 张斌、证券事务代表 曾宇婷

  （2）联系电话：020-3229 0420 传真：020-3229 0231

  （3）联系地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号

  5、本次会议会期半天，与会股东食宿费交通费自理。

  6、出席本次会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，以便验证入场。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

  六、备查文件

  1、公司第六届董事会2018年第三次临时会议决议。

  特此公告。

  中山大学达安基因股份有限公司

  董 事 会

  2018年10月8日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362030”，投票简称为“达安投票”。

  2、填报表决意见。

  对于上述非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

  再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2018年10月24日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年10月23日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2018年10月24日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二：

  授权委托书

  中山大学达安基因股份有限公司：

  本人（本单位） 作为中山大学达安基因股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）代表出席中山大学达安基因股份有限公司2018年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（本单位） 对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

  ■

  注：请在“表决意见”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

  委托人姓名或名称（签章）：

  委托人身份证号码（营业执照号码）：

  委托人股东账户：

  委托人持股数:

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  委托日期：2018年 月 日

  委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。