证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-128

  东莞勤上光电股份有限公司

  第四届董事会第三十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 召开情况

  东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第三十二次会议于2018年12月7日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长陈永洪先生召集和主持。会议通知已于2018年12月3日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

  二、 审议情况

  经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

  (一)审议通过了《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  与会董事认为：结合公司自身实际经营需求及财务情况，公司本次使用节余首发超额募集资金及利息8,049.88万元（具体金额以实际划款时该专户资金余额为准）永久补充公司流动资金，提高募集资金使用效率，符合公司实际经营发展需要，提升公司的经营效益，符合全体股东的利益。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  (二) 审议通过了《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

  会议同意2018年12月24日(星期一)在公司总部会议室召开2018年第五次临时股东大会，采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  注：《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的公告》、《关于召开2018年第五次临时股东大会的通知》详见巨潮资讯网及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》；《关于第四届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》、《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的核查意见》详见巨潮资讯网。

  三、 备查文件

  1、本次董事会决议；

  2、关于第四届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司董事会

  2018年12月7日

  证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-129

  东莞勤上光电股份有限公司

  第四届监事会第二十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、 召开情况

  东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议于2018年12月7日在公司二楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于2018年12月3日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席张素芬女士召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分董事会成员和部分高级管理人员列席了会议。

  二、 审议情况

  (一) 审议通过了《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  监事会认为：公司本次使用节余首发超额募集资金及利息8,049.88万元（具体金额以实际划款时该专户资金余额为准）永久补充公司流动资金，是基于公司实际经营情况做出的决定，符合公司经营发展需要，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。该事项符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。

  本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

  注：《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的公告》详见巨潮资讯网及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

  三、备查文件

  本次监事会决议。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司监事会

  2018年12月7日

  证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-130

  东莞勤上光电股份有限公司

  关于使用节余首发超募资金

  永久性补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月7日召开第四届董事会第三十二次会议和公司第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》，现将相关事宜公告如下：

  一、公司首发募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司承销，公司向社会公开发行人民币普通股46,835,000股(每股面值1元)，发行价为每股人民币24元，首发募集资金总额112,404.00万元，各项发行费用6,722.46万元，扣除公开发行股票费用后首发实际募集资金为人民币105,681.54万元。扣除募投项目计划投资46,343.33万元，首发超募资金59,338.21万元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于2011年11月21日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了深鹏所验字[2011]0373号验资报告。

  二、超募资金使用情况

  公司首发实际募集资金净额为105,681.54万元，首发超额募集资金为人民币59,338.21万元。

  2011年12月6日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金12,950万元偿还银行贷款及使用超募资金8,050万元永久性补充流动资金。

  2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金。2012年8月6日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户。

  2012年8月10日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金，2013年1月公司已将7,000万元全额归还募集资金账户。

  2013年2月4日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金。2013年7月25日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户。

  2013年8月1日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金10,000万元暂时补充流动资金。2014年7月21日，公司已将10,000万元全额归还募集资金账户。

  2013年8月28日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用17,000万元永久补充流动资金。公司于2013年9月16日召开2013年第三次临时股东大会审议通过了上述议案，公司实际使用了超募资金17,000万元永久性补充流动资金。

  2017年5月12日公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用首发募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金17,800万元永久补充流动资金，公司于2017年5月31日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了上述议案，公司实际使用了超募资金17,800万元永久性补充流动资金。

  2017年12月8日公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用公司首发超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意将超募资金8,000万元暂时用于补充流动资金，公司实际使用了超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2018年12月3日，公司已将8,000万元全额归还募集资金账户。

  截至2018年11月30日，公司累计使用首发超募资金共计55,800万元，公司尚未安排的超募资金余额为人民币8,049.88万元(含利息收入)。

  三、本次使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的计划及合理性

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规范性文件的规定，结合公司自身实际经营需求及财务情况，公司计划使用节余首发超额募集资金及利息8,049.88万元（具体金额以实际划款时该专户资金余额为准）永久补充公司流动资金，该额度占超募资金总额的13.57%，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

  本次使用节余首发超募资金永久补充流动资金，提高募集资金使用效率，符合公司实际经营发展需要，提升公司的经营效益，符合全体股东的利益。

  上述永久补充流动资金事项实施完毕后，公司将注销存放首发超募资金的募集资金专项账户。

  四、公司相关说明及承诺

  1、公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，未为控股子公司以外的对象提供财务资助。

  2、公司承诺在本次超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资或为他人提供财务资助，且补充流动资金每十二个月内累计金额不超过超募资金总额的30%。

  3、公司本次永久补充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的业务使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

  五、审议情况

  1、公司董事会意见

  公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》。董事会同意公司本次使用节余首发超额募集资金及利息8,049.88万元（具体金额以实际划款时该专户资金余额为准）永久补充公司流动资金，提高募集资金使用效率，符合公司实际经营发展需要，提升公司的经营效益，符合全体股东的利益。

  2、独立董事意见

  本次使用节余首发超募资金永久补充流动资金，有利于降低财务费用，可以提高募集资金使用效率，提升公司经营效益，符合全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的相关规定。

  3、公司监事会意见

  公司第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》。公司本次使用节余首发超额募集资金及利息8,049.88万元（具体金额以实际划款时该专户资金余额为准）永久补充公司流动资金，是基于公司实际经营情况做出的决定，符合公司经营发展需要，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。该事项符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。

  4、保荐机构核查意见

  经核查，国信证券认为：

  （1）、勤上股份在首发募投项目完成的情况下，使用节余首发超募资金永久补充流动资金，有利于降低财务费用，可以提高募集资金使用效率，提升公司经营效益，符合全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的相关规定。

  （2）、勤上股份使用节余首发超募资金永久性补充流动资金已经公司董事会审议批准，监事会、独立董事均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

  综上，国信证券对公司本次使用首发募集资金永久补充流动资金事项无异议。

  5、股东大会审议情况

  《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》将提交公司2018年第五次临时股东大会审议。

  六、备查文件

  1、第四届董事会第三十二次会议决议；

  2、关于第四届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；

  3、第四届监事会第二十一次会议决议；

  4、国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的核查意见。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司董事会

  2018年12月7日

  证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-131

  东莞勤上光电股份有限公司关于

  召开2018年第五次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)《章程》的相关规定，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知下：

  1、股东大会届次：2018年第五次临时股东大会。

  2、会议召集人：公司董事会。

  3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  (1)现场会议召开时间为：2018年12月24日(星期一)14：00-15：00。

  (2)网络投票时间为：2018年12月23日一12月24日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年12月24日上午9:30一11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2018年12月23日下午15:00至2018年12月24日下午15:00的任意时间。

  5、股权登记日：2018年12月18日（星期二）

  6、会议召开的方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

  7、出席对象：

  (1) 截止2018年12月18日（星期二）下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

  (2)公司董事、监事和高级管理人员。

  (3)公司聘请的律师。

  8、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区横江厦工业一路东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室。

  二、会议审议事项

  1、审议《关于使用节余首发超募资金永久性补充流动资金的议案》。

  特别说明：本次股东大会对中小投资者表决单独计票并披露单独计票结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司5%（含5%）以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。

  注：以上议案已经第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过。具体内容详见公司2018年12月8日披露于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案编码一览表

  ■

  (一)登记方式

  1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证(或其他能够证明其身份的有效证件或证明)、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

  2、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

  3、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

  (二)登记时间

  2018年12月19日上午9：30-11：30，下午14：30-16：30 。

  (三)登记地点

  地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区横江厦工业一路东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

  联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736

  联系人：马锐

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

  六、其他事项

  1、与会人员的食宿及交通费用自理。

  2、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

  七、备查文件

  第四届董事会第三十二次会议决议。

  特此公告。

  东莞勤上光电股份有限公司董事会

  2018年12月7日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票程序

  1、投票代码：362638，投票简称：“勤上投票”。

  2、填报表决意见。

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1 、投票时间：2018年12月24日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月23日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年12月24日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二：

  授权委托书

  兹授权委托_________先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2018年第五次临时股东大会,并就以下议案行使表决权：

  ■

  委托人签名：

  委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

  委托人身份证号码/营业执照号码：

  委托人证券账户：

  委托人持股数： 股

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

  委托日期： 年 月 日

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

  附件三：

  参会回执

  致：东莞勤上光电股份有限公司

  本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2018年12月24日(星期一)下午14：00举行的公司2018年第五次临时股东大会。

  股东姓名(名称)：

  身份证号码(营业执照号码)：

  联系电话：

  证券账户：

  持股数量： 股

  股东签名(盖章)：

  签署日期： 年 月 日

  注：

  1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

  2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。