(上接B94版)

  法定代表人：陈皓

  联系人： 曹砚财

  联系电话：010-58349088

  客服电话：0891-6177483

  公司网址：www.xiquefund.com

  （131）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  法定代表人： 戎兵

  联系人：魏晨

  联系电话： 010-52413385

  客服电话：400-6099-200

  公司网址：www.yixinfund.com

  （132）通华财富（上海）基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人：马刚

  联系人：杨徐霆

  联系电话：021-60818249

  客服电话：95156

  公司网址：www.tonghuafund.com

  （133）深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

  办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

  法定代表人：苗宏升

  联系人：王清臣

  联系电话：0411-66889822

  客服电话：4007903688

  公司网址： www.fundying.com

  （134）海银基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

  法定代表人：刘惠

  联系人：毛林

  联系电话：021-80133597

  客服电话：400-808-1016

  公司网址：www.fundhaiyin.com

  （135）中衍期货有限公司

  注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

  办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

  法定代表人： 马宏波

  联系人： 李卉

  电话：010-57414268

  客服电话：4006881117

  公司网址：www.cdfco.com.cn

  （136）世纪证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

  法定代表人：姜昧军

  联系人：王雯

  电话：0755-83199511

  客服电话：400-8323-000

  公司网址：www.csco.com.cn

  （137）中民财富管理（上海）有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人：弭洪军

  联系人：茅旦青

  联系电话：021-33355392

  客服电话：400-876-5716

  公司网址：www.cmiwm.com

  （138）北京电盈基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

  法定代表人：程刚

  联系人：李丹

  电话：010-56176115

  客服电话：400-100-3391

  公司网址：www.bjdyfund.com

  （139）深圳市小牛投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼

  法定代表人：李俊

  联系人：李俊

  联系电话：0755-88695686

  客服电话：400 669 5666

  公司网址： www.xiaoniuxcf.com

  （140）北京虹点基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层

  法定代表人：胡伟

  联系人：陈铭洲

  联系电话：010-56580666

  客服电话：400-618-0707

  公司网址： www.hongdianfund.com

  （141）天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人：李修辞

  联系电话：010-59013707

  客服电话：010-59013825

  公司网址：www.wanjiawealth.com

  （142）华瑞保险销售有限公司

  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

  法定代表人：路昊

  联系人：茆勇强

  联系电话：021-61058785

  客服电话：4001115818

  公司网址： www.huaruisales.com

  （143）济安财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人： 杨健

  联系人：李海燕

  联系电话： 010-65309516

  客服电话：400-673-7010

  公司网址：www.jianfortune.com

  （144）众升财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人：李招弟

  联系人：李艳

  联系电话：010-59497361

  客服电话：400-059-8888

  公司网址：www.zscffund.com

  （145）上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层

  法定代表人：林琼

  联系人： 徐海峥

  联系电话：021-64389188

  客服电话：400-7676-298

  公司网址：www.youyufund.com

  （146）苏州财路基金销售有限公司

  注册地址： 苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

  办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

  法定代表人：高志华

  联系人： 张君

  联系电话： 0512-68603767

  客服电话：400-0512-800

  公司网址：www.cai6.com

  （147）上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人：申健

  联系人： 宋楠

  联系电话：021-20292031

  客服电话：021-20292031

  公司网址： www.wg.com.cn

  （148）北京加和基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

  办公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

  法定代表人：曲阳

  联系人：王晨

  联系电话：010-50866170

  客服电话： 400-803-1188

  公司网址：www.bzfunds.com

  （149）扬州国信嘉利基金销售有限公司

  注册地址： 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

  办公地址： 江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

  法定代表人：刘晓光

  联系人： 苏曦

  联系电话：0514-82099618

  客服电话: 4000216088

  公司网址: www.gxjlcn.com

  （150）北京坤元基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501

  法定代表人：李雪松

  联系人：崔炜

  联系方式：010-85264512

  客服电话: 400-818-5585

  公司网址: www.kunyuanfund.com

  （151）联储证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

  法定代表人：沙常明

  联系人：丁倩云

  联系方式：010-56177851

  客服电话: 400-620-6868

  公司网址: www.lczq.com

  （152）西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址：拉萨市北京中路101号

  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人：陈宏

  联系人：付佳

  联系电话：021-23586603

  客服电话：95357

  公司网址：www.18.cn

  （153）泰信财富基金销售有限公司

  注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院，3号楼8层8995房间

  办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层

  法定代表人：张虎

  联系人：李丹

  联系电话：010-53579751

  客服电话：400-004-8821

  公司网址：www.hxlc.com

  （154）深圳信诚基金销售有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

  法定代表人：周文

  联系人：殷浩然

  联系电话： 010-84865370

  客服电话：0755-23946579

  公司网址：www.ecpefund.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

  并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：金鹰基金管理有限公司

  注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

  办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  电话：020-382830377

  传真：020-83282856

  联系人：张盛

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：广东岭南律师事务所

  住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人：黄添顺

  电话：020-84035397

  传真：020-84113152

  经办律师：欧阳兵、何官益

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人：石文先

  电话：027 86770549

  传真：027 85424329

  邮编：430077

  经办注册会计师：王兵、龚静伟

  四、基金的名称

  本基金名称：金鹰科技创新股票型证券投资基金

  本基金简称：金鹰科技创新股票

  本基金代码：001167

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和创新为动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期资本增值。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于80%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的80%。

  当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  八、决策依据与投资策略

  （一）决策依据

  1、决策依据

  以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以基金投资者的利益作为最高考量。

  2、决策程序

  （1）投资决策委员会制定整体投资战略。

  （2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

  （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

  （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

  （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易部执行。

  （6）集中交易部按交易规则严格执行，并将有关信息反馈基金经理。

  （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

  （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

  （二）投资策略

  1 、资产配置策略

  本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。

  2、股票投资策略

  本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合：1）自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；2）自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以及其提供的产品和服务是否契合科技创新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质个股。

  （1）科技创新的界定

  本基金所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的生产力具有促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新（包括技术创新、服务创新、模式创新等）。

  本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义：

  科技层面主要是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等可以切实影响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力，给企业带来的生产能力革新和改善的技术性因素，从而推动企业迅速成长。在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行业，如机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等及实现技术升级的先进制造业等，都将是本基金重点关注的行业。

  创新层面主要是指突破传统，能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产能力的创新，如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新，具体包括技术创新、专利发明、激励模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新优势的行业和企业，分享创新带来的投资机会。

  在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下，以科技和创新为动力和支撑，掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本基金将按照以上标准确定科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和创新的因素进行持续跟踪研究，结合政府机构、券商和指数公司等外部机构研究成果，并参照国家相关科技创新的政策动向，适时对科技创新的涵盖范围进行动态调整，甄选科技创新类的优质上市公司。

  （2）行业配置

  本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。

  1）行业潜在空间：本基金通过研判行业未来发展空间，确定投资行业。本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。

  2）行业竞争结构：本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、具备竞争优势的行业股票。

  3）行业增长的时点：本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将对影响基金的投资收益。对基金投资而言，选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业的前期建仓，以期获取较好的投资收益。

  4）行业的潜在风险：本基金将努力识别不同行业发展的不确定性；重点选择行业发展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。

  目前，以科技和创新为动力和支撑的行业主要有：机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等，包括在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行业、实现技术升级的先进制造业及具有创新优势的行业等。随着科技的发展、经济结构的转型、政策的推进，成长潜力大、综合效益较高的科技创新相关行业未来将有广阔的前景。

  （3）个股选择

  本基金行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于科技创新、具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

  A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。

  B、公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司的能力进行综合分析。

  C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。

  3、债券投资策略

  基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。

  本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

  4、中小企业私募债券投资策略

  本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

  5、股指期货投资策略

  本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

  本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。

  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。

  若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。

  6、权证投资策略

  本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系

  以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

  7、资产支持证券投资策略

  本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%

  沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。

  如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

  本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

  十、风险收益特征

  本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期内未投资债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期内未投资债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期内未投资资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期内未投资贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期内未投资权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期内未投资股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  无

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  无

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他各项资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期内未投资可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2015年4月30日，基金合同生效以来（截至2018年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  金鹰科技创新股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

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  金鹰科技创新股票型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2015年4月30日至2018年9月30日)

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  注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。

  （2）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。

  十三、基金的费用和税收

  （一）与基金运作相关的费用

  1、与基金运作相关的费用种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  （4）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （7）基金资产的资金汇划费用；

  （8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  （2）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，复核后于次月前2个工作日内从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  （3）本条第1款第（3 ）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金的申购费率如下：

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  本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  2、赎回费用

  本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  本基金的赎回费率如下：

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  （注：1个月按30天计算，2个月按 60天计算，以此类推；1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

  对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持续持有期30日以上（不含）但少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（不含）但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。

  本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

  3、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。

  上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定渠道、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。

  （三）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前次刊登的《金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  （1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员以及基金经理情况；

  （2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有关资料信息；

  （3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员信息按照最新变动情况进行了更新；

  （4）“十三、（十）基金投资组合报告（未经审计）”部分更新了本基金最近一期投资组合内容；

  （5）更新了“十四、基金的业绩”部分，展示了基金合同生效以来的投资业绩；

  （6）更新了“二十六、其他应披露事项”部分，全面展示了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2018年12月12日