特别提示

  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“康龙化成”、“发行人”或“公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2018]279号）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2018]279号）等相关规定组织实施首次公开发行股票。

  本次初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网下发行电子平台（以下简称“电子平台”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》的相关规定。

  本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则）》。

  敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、发行中止等方面，具体内容如下：

  1、发行人和东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行的发行价格为人民币7.66元/股。

  投资者请按7.66元/股在2019年1月15日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2019年1月15日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。

  2、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量上按申购时间（申购时间以深交所网下发行电子平台时间为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

  3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

  4、网下投资者应根据《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于2019年1月17日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售结果，及时足额缴纳新股认购资金。

  如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

  网上投资者申购新股中签后，应根据《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年1月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  网下和网上投资者放弃认购部分和中国结算深圳分公司作无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。

  5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见“六、中止发行情况”。

  6、提供有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  7、发行人和主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅读本公告及2019年1月14日（T-1日）刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”）。

  估值及投资风险提示

  1、根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），康龙化成所属行业为科学研究和技术服务业（M）—研究和试验发展（M73）。中证指数有限公司已经发布科学研究和技术服务业最近一个月静态平均市盈率37.29倍（截至2019年1月9日，T-4日），请投资者决策时参考。本次发行价格7.66元/股对应的发行人2017年扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数有限公司2019年1月9日发布的行业最近一个月平均静态市盈率，请投资者决策时参考。

  新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股发行。

  2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次公开发行新股6,563万股，本次发行全部为新股，不安排老股转让。发行人本次募投项目预计使用募集资金43,285.35万元。按本次发行价格7.66元/股计算，发行人预计募集资金总额为50,272.58万元，扣除发行费用6,987.23万元后，预计募集资金净额为43,285.35万元。

  3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌、从而给投资者带来投资损失的风险。

  重要提示

  1、康龙化成首次公开发行不超过6,563.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2158号文核准。本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股。本次发行的保荐机构（主承销商）为东方花旗证券有限公司。发行人的股票简称为“康龙化成”，股票代码为300759，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下、网上申购，本次发行的股票拟在深交所创业板上市。

  2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。初步询价及网下发行由保荐机构（主承销商）通过深交所电子平台组织实施，网上发行通过深交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。

  3、本次发行股份不超过6,563.00万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行后公司总股本为不超过65,629.3575万股。发行后的流通股股份占公司股份总数的比例为10.00%。本次发行的股票无流通限制及锁定安排。

  本次发行初步询价阶段网下初始发行数量为4,594.10万股，为本次发行总量的70.00%；网上初始发行数量为1,968.90万股，为本次发行总量的30.00%。最终网下、网上发行数量将根据网上网下回拨情况确定。

  4、本次发行的初步询价工作已于2019年1月9日（T-4日）完成。发行人和保荐机构（主承销商）剔除无效报价后，根据网下投资者的报价情况，并综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为7.66元/股，且不再进行累计投标询价。此价格对应的市盈率为：

  （1）20.69倍（每股收益为按照2017年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

  （2）22.99倍（每股收益为按照2017年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

  5、本次发行的网下、网上申购日为2019年1月15日（T日），投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。参与初步询价的配售对象将不能参与网上发行。若配售对象同时参与网下发行和网上发行的，网上发行申购部分为无效申购。申购结束后，发行人和主承销商将根据申购总体情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见本公告中的“一、(五)、回拨机制”。

  6、网下发行重要事项

  （1）本次网下申购时间为：2019年1月15日（T日）9:30-15:00。

  在初步询价期间提交有效报价的配售对象方可且必须参与网下申购，参与网下发行的有效报价投资者应通过深交所网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中规定的其他信息。有效报价配售对象在参与网下申购时，其申购价格为本次发行价格7.66元/股，申购数量为其有效报价对应的申购数量。

  凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

  （2）在参加网下申购时，有效报价配售对象无需缴付申购资金。

  （3）配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。如参与网下申购的网下投资者未按要求提供材料，保荐机构（主承销商）有权拒绝向其进行配售或视为无效申购。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、托管席位和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。

  （4）保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

  （5）如果网下有效申购总量大于本次网下最终发行数量，发行人和保荐机构（主承销商）将根据《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）所公布的配售原则进行分类比例配售。

  如果网下有效申购的总量等于本次网下最终发行数量，发行人和保荐机构（主承销商）将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。

  如果网下有效申购总量小于本次网下发行数量，将中止发行。

  7、网上发行重要事项

  （1）本次网上申购时间为：2019年1月15日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

  （2）在2019年1月15日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且2019年1月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股票和非限售存托凭证一定市值的投资者均可通过交易系统申购本次网上发行的股票。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

  （3）投资者按照其持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度。根据投资者在2019年1月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算，证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过19,500股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。

  （4）对于申购量超过网上申购上限19,500股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按非限售A股和非限售存托凭证市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

  （5）申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。

  （6）投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。

  投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2019年1月11日（T-2日）日终为准。

  （7）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

  8、网下网上投资者认购缴款

  （1）2019年1月17日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》的获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金，并确保认购资金16:00前到账。获配的配售对象应当使用在网下发行电子平台备案的银行账户向中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户划付认购资金。如果配售对象备案的银行账户属于结算银行账户，则其划付认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行支付。如投资者报备账户为非结算银行账户，则资金应划付至中国结算深圳分公司中国工商银行深圳分行的网下发行专户。

  配售对象划出认购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金账户不一致、认购资金不足或未在规定的时间内到账的，其获配新股全部无效。请获配对象务必确保自身的网下发行电子平台的登记备案信息无异常情况。多只新股同日发行时，配售对象出现前述情形的，其全部新股申购无效。

  不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部获配新股进行无效处理。

  如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

  （2）网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年1月17日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

  （3）网下和网上投资者放弃认购部分的股票和中国结算深圳分公司无效处理的股票由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  （4）提供有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  9、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

  10、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。

  11、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅读登载于中国证监会指定五家网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn）和发行人网站（www.pharmaron.com）的招股说明书全文及相关资料。发行人和主承销商在此提请投资者特别关注招股说明书中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险由投资者自行承担。

  12、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。

  释义

  除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

  ■

  一、本次发行的基本情况

  （一）股票种类

  本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

  （二）发行数量和发行结构

  本次公开发行股票全部为新股，发行股份数量为不超过6,563.00万股。本次发行全部为新股，不进行老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量4,594.10万股，占本次发行总量的70%；网上初始发行数量为1,968.90万股，占本次发行总量的30%。

  （三）发行价格及对应的市盈率

  通过初步询价确定本次发行价格为7.66元/股，此价格对应的市盈率为：

  1、22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2017年净利润除以本次发行后总股本计算）；

  2、20.69倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2017年净利润除以本次发行前总股本计算）。

  （四）募集资金

  若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为50,272.58万元，扣除发行费用6,987.23万元后，预计募集资金净额为43,285.35万元，不超过招股说明书披露的发行人本次募投项目拟使用本次募集资金投资额43,285.35万元。

  （五）回拨机制

  本次发行网上网下申购于2019年1月15日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效认购倍数确定：

  网上投资者初步有效认购倍数 = 网上有效申购数量 / 回拨前网上发行数量。

  有关回拨机制的具体安排如下：

  1、在网上、网下发行均获得足额申购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数超过50倍、低于 100倍（含）的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初步有效认购倍数超过100倍的，从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效认购倍数超过150倍的，从网下向网上回拨，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

  2、在网上发行未获足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，保荐机构（主承销商）按照已公告的网下配售原则进行配售；网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施。

  3、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止发行。

  在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，具体情况将在2019年1月16日（T+1日）刊登的《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。

  （六）锁定期安排

  本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。

  （七）承销方式

  余额包销。

  （八）拟上市地点

  深圳证券交易所。

  （九）本次发行的重要日期安排

  ■

  注：1、T日为网上、网下发行申购日。

  2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人及保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。

  3、如因深交所网下发行电子化平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其申购平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

  二、初步询价结果及定价

  （一）初步询价情况

  2019年1月9日（T-4日）为本次发行初步询价日。截至2019年1月9日（T-4日）15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台收到2,913家网下投资者管理的4,832个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为3,838,010万股。全部投资者报价明细表请见本公告附表。

  （二）投资者核查情况

  有29家网下投资者管理的29个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交相关资格核查文件，10家网下投资者管理的10个配售对象属于禁止配售范围。上述39家网下投资者管理的39个配售对象的报价已被确定为无效报价予以剔除。剔除以上无效报价后，共有2,878家网下投资者管理的4,793个配售对象符合《初步询价及推介公告》规定的条件，报价区间为5.45元/股-24.95元/股，拟申购数量总和为3,807,410万股，上述网下投资者报价信息统计如下：

  ■

  （三）剔除最高报价有关情况

  保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。

  经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，本次最高报价的剔除比例为0.06%。剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下:

  ■

  （四）发行价格和有效报价投资者的确定过程

  1、发行价格的确定过程

  发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，并综合考虑市场环境、发行人经营情况、所处行业、可比公司估值、拟募集资金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币7.66元/股。

  2、有效报价投资者的确定

  在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于发行价格7.66元/股的2,867家网下投资者管理的4,782家配售对象为本次发行的有效报价配售对象，有效拟申购数量合计3,798,610万股。有效报价配售对象名单、申购价格及有效申购数量请参见本公告附表。

  保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

  （五）与行业市盈率及可比上市公司估值水平比较

  根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），康龙化成所属行业为科学研究和技术服务业（M）—研究和试验发展（M73）。截至2019年1月9日，中证指数有限公司发布的科学研究和技术服务业最近一个月平均静态市盈率为37.29倍。

  主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：

  ■

  数据来源：WIND资讯，数据截至2019年1月9日

  本次发行价格7.66元/股对应的发行人2017年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数有限公司发布的科学研究和技术服务业最近一个月平均静态市盈率和可比公司二级市场平均静态市盈率。

  三、网下发行

  （一）参与对象

  经发行人和保荐机构（主承销商）确认，初步询价有效报价的网下投资者2,867个，对应的配售对象为4,782家，其对应的有效报价总量为3,798,610万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

  （二）网下申购

  在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过深交所网下发行电子平台参与本次网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。

  1、网下申购时间为2019年1月15日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在深交所网下发行电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为本次发行价格7.66元/股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。

  2、有效报价配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由有效报价配售对象自行负责。

  3、网下投资者在2019年1月15日（T日）申购时，无需缴付申购资金。

  4、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

  5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

  （三）网下初步配售

  发行人和保荐机构（主承销商）将根据2019年1月7日（T-6日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在2019年1月17日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

  （四）公布初步配售结果

  2019年1月17日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步获配数量、应缴纳认购金额等信息以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

  （五）认购资金的缴付

  1、2019年1月17日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2019年1月17日（T+2日）16:00前到账。认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。

  2、认购款项的计算

  每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

  3、认购款项的缴付及账户要求

  网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

  （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致

  （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

  （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX300759”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

  如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

  （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至中国工商银行网下发行专户。

  中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下：

  ■

  ■

  注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网下发行专户详见www.chinaclear.cn—服务支持—业务资料—银行账户信息表—中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

  （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

  对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

  4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于2019年1月21日（T+4日）在《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

  5、若获得初步配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，2019年1月21日（T+4日），中国结算深圳分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额－配售对象应缴纳认购款金额。

  6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

  （六）其他重要事项

  1、律师见证：上海市广发律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

  2、若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

  3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

  4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

  四、网上发行

  （一）网上申购时间

  本次网上申购时间为2019年1月15日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

  网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

  （二）网上发行数量和价格

  本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为1,968.90万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2019年1月15日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00）将1,968.90万股“康龙化成”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

  本次发行的发行价格为7.66元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

  （三）申购简称和代码

  申购简称为“康龙化成”；申购代码为“300759”。

  （四）网上投资者申购资格

  网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2019年1月11日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股票和非限售存托凭证一定市值的网上投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

  投资者相关证券账户市值按2019年1月11日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过19,500股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。

  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

  （五）申购规则

  1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

  2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过19,500股。对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限19,500股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

  3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

  4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

  （六）申购程序

  1、办理开户登记

  参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已开通创业板市场交易。

  2、持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值

  投资者相关证券账户持有市值按其2019年1月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参见《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的规定。

  3、开立资金账户

  参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2019年1月15日（T日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

  4、申购手续

  申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

  各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

  （七）投资者认购股票数量的确定方法

  网上投资者认购股票数量的确定方法为：

  1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

  2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。

  中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

  （八）配号与抽签

  若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

  1、申购配号确认

  2019年1月15日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

  2019年1月16日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

  2、公布中签率

  2019年1月16日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

  3、摇号抽签、公布中签结果

  2019年1月16日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2019年1月17日（T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签结果公告》中公布中签结果。

  4、确定认购股数

  投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购500股。

  （九）中签投资者缴款

  投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年1月17日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

  网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  （十）放弃认购股票的处理方式

  对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2019年1月18日（T+3日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报，并由中国结算深圳分公司提供给保荐机构（主承销商）。截至2019年1月18日（T+3日）16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股份由保荐机构（主承销商）包销。

  五、投资者放弃认购部分股份处理

  在2019年1月17日（T+2日）网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行。

  网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见2019年1月21日（T+4日）刊登的《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。

  六、中止发行情况

  当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施：

  1、初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者数量不足10家的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者数量不足10家的；

  2、初步询价结束后，提供有效报价的网下投资者的有效申购数量未及网下初始发行数量的，或者剔除最高报价部分后，提供有效报价的网下投资者的有效申购数量未及网下初始发行数量的；

  3、网下申购后，有效报价的配售对象实际申购总量不足网下初始发行数量；

  4、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

  5、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

  6、发行人和保荐机构（主承销商）就发行价格未能达成一致意见的；

  7、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行；

  8、中国证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

  9、出现其他特殊情况，发行人和保荐机构（主承销商）协商决定中止发行的。

  如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行并及时予以公告中止发行原因、后续安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。

  七、余股包销

  网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

  网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

  发生余股包销情况时，2019年1月21日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

  八、发行费用

  本次网下发行不向配售对象收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

  九、发行人和保荐机构（主承销商）联系方式

  （一）发行人：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

  法定代表人：Boliang Lou（楼柏良）

  地址：北京市北京经济技术开发区泰河路6号1幢八层

  联系人：证券事务部

  电话：010-57330087

  传真：010-57330087

  （二）保荐机构（主承销商）：东方花旗证券有限公司

  法定代表人：马骥

  地址：上海市中山南路318号2号楼24楼

  联系人：股权资本市场部

  电话：021-23153863、23153805

  传真：021-23153500

  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

  东方花旗证券有限公司

  2019年1月14日

序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购价格（元） 拟申购数量（万股) 备注

1 刘玮 刘玮 7.66 800 有效报价

2 龚炳辉 龚炳辉 7.66 800 有效报价

3 茅贞勇 茅贞勇 7.66 800 有效报价

4 谷小金 谷小金 7.66 800 有效报价

5 付秋生 付秋生 7.66 800 有效报价

6 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 7.66 800 有效报价

7 焦作通良资产经营有限公司 焦作通良资产经营有限公司 7.66 800 有效报价

8 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 7.66 800 有效报价

9 上海龙全投资管理有限公司 上海龙全投资管理有限公司-龙全2号私募投资基金 7.66 800 有效报价

10 毛瓯越 毛瓯越 7.66 800 有效报价

11 过鑫富 过鑫富 7.66 800 有效报价

12 梁军 梁军 7.66 800 有效报价

13 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 7.66 800 有效报价

14 中海基金管理有限公司 中海优质成长证券投资基金 7.66 800 有效报价

15 徐州云意科技发展有限公司 徐州云意科技发展有限公司 7.66 800 有效报价

16 郭林林 郭林林 7.66 800 有效报价

17 宁波永强企业管理有限公司 宁波永强企业管理有限公司 7.66 800 有效报价

18 叶冠军 叶冠军 7.66 800 有效报价

19 姚晓云 姚晓云 7.66 800 有效报价

20 钟建富 钟建富 7.66 800 有效报价

21 刘滨 刘滨 7.66 800 有效报价

22 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根中国优势证券投资基金 7.66 800 有效报价

23 李霞 李霞 7.66 800 有效报价

24 王德梅 王德梅 7.66 800 有效报价

25 王建忠 王建忠 7.66 800 有效报价

26 浙江中国小商品城集团股份有限公司 浙江中国小商品城集团股份有限公司 7.66 800 有效报价

27 上海龙全投资管理有限公司 上海龙全投资管理有限公司-龙全进取1期私募投资基金 7.66 800 有效报价

28 黄劲平 黄劲平 7.66 800 有效报价

29 长沙通程实业（集团）有限公司 长沙通程实业（集团）有限公司 7.66 800 有效报价

30 苏丽 苏丽自有资金投资账户 7.66 800 有效报价

31 李艳丽 李艳丽 7.66 800 有效报价

32 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 7.66 800 有效报价

33 中海基金管理有限公司 中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

34 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

35 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

36 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

37 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF） 7.66 800 有效报价

38 德邦基金管理有限公司 德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF） 7.66 800 有效报价

39 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

40 重庆机电控股集团信博投资管理有限公司 重庆机电控股集团信博投资管理有限公司 7.66 800 有效报价

41 金国新 金国新 7.66 800 有效报价

42 王利平 王利平 7.66 800 有效报价

43 钟万荣 钟万荣 7.66 800 有效报价

44 吕成杰 吕成杰 7.66 800 有效报价

45 陆晋泉 陆晋泉 7.66 800 有效报价

46 张坤伦 张坤伦 7.66 800 有效报价

47 上海迎水投资管理有限公司 上海迎水投资管理有限公司－迎水起航5号私募证券投资基金 7.66 800 有效报价

48 陈栗 陈栗 7.66 800 有效报价

49 深圳福星资本管理有限公司 深圳福星资本管理有限公司 7.66 800 有效报价

50 刘长法 刘长法 7.66 800 有效报价

51 青岛金王国际运输有限公司 青岛金王国际运输有限公司 7.66 800 有效报价

52 上海楷双投资管理有限公司 上海楷双投资管理有限公司－楷双－幻方星辰4号私募基金 7.66 800 有效报价

53 王德志 王德志 7.66 800 有效报价

54 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 7.66 800 有效报价

55 中海基金管理有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

56 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智选30股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

57 王德全 王德全 7.66 800 有效报价

58 海富通基金管理有限公司 海富通风格优势混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

59 海富通基金管理有限公司 海富通精选贰号混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

60 海富通基金管理有限公司 海富通精选证券投资基金 7.66 800 有效报价

61 海富通基金管理有限公司 全国社保基金一一六组合 7.66 800 有效报价

62 海富通基金管理有限公司 海富通国策导向混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

63 海富通基金管理有限公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 7.66 800 有效报价

64 黄俊骥 黄俊骥 7.66 800 有效报价

65 林绿茵 林绿茵 7.66 800 有效报价

66 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 7.66 800 有效报价

67 钟玉胜 钟玉胜 7.66 800 有效报价

68 周福海 周福海 7.66 800 有效报价

69 伍腾 伍腾 7.66 800 有效报价

70 潘岭松 潘岭松 7.66 800 有效报价

71 蔡其武 蔡其武 7.66 800 有效报价

72 严宏斌 严宏斌 7.66 800 有效报价

73 上海楷双投资管理有限公司 上海楷双投资管理有限公司－楷双－幻方星辰6号私募基金 7.66 800 有效报价

74 李昌明 李昌明 7.66 800 有效报价

75 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-万能险 7.66 800 有效报价

76 中海基金管理有限公司 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

77 长江润发集团有限公司 长江润发集团有限公司 7.66 800 有效报价

78 黄承南 黄承南 7.66 800 有效报价

79 上海迎水投资管理有限公司 上海迎水投资管理有限公司－迎水潜龙3号私募证券投资基金 7.66 800 有效报价

80 浙江祥云科技股份有限公司 浙江祥云科技股份有限公司 7.66 800 有效报价

81 云南惠鑫盛投资有限公司 云南惠鑫盛投资有限公司 7.66 800 有效报价

82 叶利其 叶利其 7.66 800 有效报价

83 应丽蝶 应丽蝶 7.66 800 有效报价

84 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司自营账户 7.66 800 有效报价

85 俞洋 俞洋 7.66 800 有效报价

86 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 7.66 800 有效报价

87 徐峰 徐峰 7.66 800 有效报价

88 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

89 张金朝 张金朝 7.66 800 有效报价

90 浙江台州椰林湾投资策划有限公司 浙江台州椰林湾投资策划有限公司 7.66 800 有效报价

91 林杰 林杰 7.66 800 有效报价

92 林祥炎 林祥炎 7.66 800 有效报价

93 黄恩兰 黄恩兰 7.66 800 有效报价

94 天瓴（北京）投资管理有限公司 天瓴（北京）投资管理有限公司-天瓴-幻方星辰9号私募基金 7.66 800 有效报价

95 张东京 张东京 7.66 800 有效报价

96 李淼 李淼 7.66 800 有效报价

97 朱文生 朱文生 7.66 800 有效报价

98 刘泽军 刘泽军 7.66 800 有效报价

99 谷红亮 谷红亮 7.66 800 有效报价

100 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 7.66 800 有效报价

101 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 7.66 800 有效报价

102 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

103 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 7.66 800 有效报价

104 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 7.66 800 有效报价

105 博时基金管理有限公司 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

106 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

107 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

108 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

109 博时基金管理有限公司 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF） 7.66 800 有效报价

110 博时基金管理有限公司 博时价值增长 7.66 800 有效报价

111 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 7.66 800 有效报价

112 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

113 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 7.66 800 有效报价

114 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 7.66 800 有效报价

115 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 7.66 800 有效报价

116 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 7.66 800 有效报价

117 博时基金管理有限公司 博时特许价值混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

118 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

119 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

120 博时基金管理有限公司 博时行业轮动混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

121 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

122 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

123 博时基金管理有限公司 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

124 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 7.66 800 有效报价

125 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 7.66 800 有效报价

126 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 7.66 800 有效报价

127 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

128 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

129 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

130 博时基金管理有限公司 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

131 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

132 博时基金管理有限公司 博时工业4.0主题股票型证券投资基金 7.66 560 有效报价

133 博时基金管理有限公司 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

134 博时基金管理有限公司 博时基金农银1号资产管理计划 7.66 800 有效报价

135 博时基金管理有限公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

136 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 7.66 800 有效报价

137 博时基金管理有限公司 博时逆向投资混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

138 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 7.66 800 有效报价

139 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

140 博时基金管理有限公司 博时军工主题股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

141 博时基金管理有限公司 博时战略新兴产业混合型证券投资基金 7.66 530 有效报价

142 博时基金管理有限公司 中国人寿财产保险股份有限公司委托博时基金多策略绝对收益组合 7.66 800 有效报价

143 博时基金管理有限公司 博时中石化价值精选股票型养老金产品 7.66 800 有效报价

144 博时基金管理有限公司 博时中证500指数增强型证券投资基金 7.66 800 有效报价

145 博时基金管理有限公司 博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

146 博时基金管理有限公司 博时创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

147 博时基金管理有限公司 博时基金-邮储岳升1号资产管理计划 7.66 800 有效报价

148 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 7.66 800 有效报价

149 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零一组合 7.66 800 有效报价

150 博时基金管理有限公司 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

151 中海基金管理有限公司 中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

152 幸福人寿保险股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司-万能 7.66 800 有效报价

153 京山京源科技投资有限公司 京山京源科技投资有限公司 7.66 480 有效报价

154 姚国宁 姚国宁 7.66 800 有效报价

155 赵新苗 赵新苗 7.66 800 有效报价

156 周和平 周和平 7.66 800 有效报价

157 李长明 李长明 7.66 800 有效报价

158 上海楷双投资管理有限公司 上海楷双投资管理有限公司-楷双-幻方星辰15号私募基金 7.66 800 有效报价

159 上海迎水投资管理有限公司 上海迎水投资管理有限公司－迎水潜龙11号私募证券投资基金 7.66 800 有效报价

160 吴彩莲 吴彩莲 7.66 800 有效报价

161 周庆捷 周庆捷 7.66 800 有效报价

162 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

163 刘洪海 刘洪海 7.66 800 有效报价

164 天治基金管理有限公司 天治核心成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

165 华融国际信托有限责任公司 华融国际信托有限责任公司 7.66 800 有效报价

166 北京天演资本管理有限公司 北京天演资本管理有限公司-星辰之天演套利证券投资基金 7.66 800 有效报价

167 中海基金管理有限公司 中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

168 张金钟 张金钟 7.66 800 有效报价

169 夏信根 夏信根 7.66 800 有效报价

170 刘水 刘水 7.66 800 有效报价

171 永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富1号资产管理计划 7.66 800 有效报价

172 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司 7.66 800 有效报价

173 黄强 黄强 7.66 800 有效报价

174 泓德基金管理有限公司 泓德优选成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

175 泓德基金管理有限公司 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

176 泓德基金管理有限公司 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

177 泓德基金管理有限公司 泓德远见回报混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

178 泓德基金管理有限公司 泓德战略转型股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

179 泓德基金管理有限公司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

180 泓德基金管理有限公司 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

181 泓德基金管理有限公司 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

182 泓德基金管理有限公司 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

183 泓德基金管理有限公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

184 泓德基金管理有限公司 泓德致远混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

185 泓德基金管理有限公司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

186 上海楷双投资管理有限公司 上海楷双投资管理有限公司－楷双－幻方星辰13号私募基金 7.66 800 有效报价

187 天瓴（北京）投资管理有限公司 天瓴（北京）投资管理有限公司-天瓴-幻方星辰10号私募基金 7.66 800 有效报价

188 何愿平 何愿平 7.66 800 有效报价

189 古少明 古少明 7.66 800 有效报价

190 戴文萍 戴文萍 7.66 800 有效报价

191 长信基金管理有限责任公司 长信多利灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

192 中海基金管理有限公司 中海能源策略混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

193 上海明湾资产管理有限公司 上海明湾资产管理有限公司-上海明湾收益权互换5号-余股宝基金 7.66 800 有效报价

194 洪军 洪军 7.66 800 有效报价

195 汪灶标 汪灶标 7.66 800 有效报价

196 张文玉 张文玉 7.66 800 有效报价

197 浙江东南网架集团有限公司 浙江东南网架集团有限公司 7.66 800 有效报价

198 王涌 王涌 7.66 800 有效报价

199 陈志瑛 陈志瑛 7.66 800 有效报价

200 池巧丽 池巧丽 7.66 800 有效报价

201 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

202 潘明欣 潘明欣 7.66 800 有效报价

203 胡萍 胡萍 7.66 800 有效报价

204 高宇 高宇 7.66 800 有效报价

205 常清 常清 7.66 800 有效报价

206 成芳 成芳 7.66 800 有效报价

207 李卫伟 李卫伟 7.66 800 有效报价

208 华宝基金管理有限公司 华宝先进成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

209 华宝基金管理有限公司 华宝行业精选混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

210 华宝基金管理有限公司 华宝多策略增长开放式证券投资基金 7.66 800 有效报价

211 华宝基金管理有限公司 华宝中证100指数证券投资基金 7.66 800 有效报价

212 华宝基金管理有限公司 华宝新兴产业混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

213 华宝基金管理有限公司 华宝医药生物优选混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

214 华宝基金管理有限公司 华宝资源优选混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

215 华宝基金管理有限公司 华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 7.66 800 有效报价

216 华宝基金管理有限公司 华宝高端制造股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

217 华宝基金管理有限公司 华宝品质生活股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

218 华宝基金管理有限公司 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

219 华宝基金管理有限公司 华宝事件驱动混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

220 华宝基金管理有限公司 华宝中证医疗指数分级证券投资基金 7.66 800 有效报价

221 华宝基金管理有限公司 华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 7.66 640 有效报价

222 华宝基金管理有限公司 华宝中证1000指数分级证券投资基金 7.66 510 有效报价

223 华宝基金管理有限公司 华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金 7.66 670 有效报价

224 华宝基金管理有限公司 华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金 7.66 650 有效报价

225 华宝基金管理有限公司 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 7.66 800 有效报价

226 华宝基金管理有限公司 华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金 7.66 800 有效报价

227 华宝基金管理有限公司 华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金（LOF） 7.66 800 有效报价

228 华宝基金管理有限公司 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

229 华宝基金管理有限公司 华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金 7.66 600 有效报价

230 华宝基金管理有限公司 华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金 7.66 530 有效报价

231 华宝基金管理有限公司 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 7.66 800 有效报价

232 华宝基金管理有限公司 华宝价值发现混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

233 周志江 周志江 7.66 800 有效报价

234 王祥伟 王祥伟 7.66 800 有效报价

235 郑伟 郑伟 7.66 800 有效报价

236 永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富3号资产管理计划 7.66 800 有效报价

237 亚太财产保险有限公司 亚太财产保险有限公司-传统 7.66 800 有效报价

238 张工 张工 7.66 800 有效报价

239 赵梦亚 赵梦亚 7.66 800 有效报价

240 杨春妹 杨春妹 7.66 800 有效报价

241 周仁瑀 周仁瑀 7.66 800 有效报价

242 颜昌绪 颜昌绪 7.66 800 有效报价

243 戴永祥 戴永祥 7.66 800 有效报价

244 曾义文 曾义文 7.66 800 有效报价

245 中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

246 天瓴（北京）投资管理有限公司 天瓴（北京）投资管理有限公司-天瓴-幻方星辰11号私募基金 7.66 800 有效报价

247 上海明湾资产管理有限公司 上海明湾资产管理有限公司-明湾通怡2号私募证券投资基金 7.66 800 有效报价

248 王海云 王海云 7.66 800 有效报价

249 沈会民 沈会民 7.66 800 有效报价

250 徐国义 徐国义 7.66 800 有效报价

251 桑培洲 桑培洲 7.66 800 有效报价

252 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心优选股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

253 永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富6号私募资产管理计划 7.66 800 有效报价

254 亚太财产保险有限公司 亚太财产保险有限公司-自有资金 7.66 800 有效报价

255 叶东兴 叶东兴 7.66 800 有效报价

256 钱燕韵 钱燕韵 7.66 800 有效报价

257 潘碧兰 潘碧兰 7.66 800 有效报价

258 蔡健敏 蔡健敏 7.66 800 有效报价

259 王贵生 王贵生 7.66 800 有效报价

260 朱安平 朱安平 7.66 800 有效报价

261 姚建平 姚建平 7.66 800 有效报价

262 陈雁升 陈雁升 7.66 800 有效报价

263 黄昌华 黄昌华 7.66 800 有效报价

264 中海基金管理有限公司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

265 深圳市星期六投资控股有限公司 深圳市星期六投资控股有限公司 7.66 800 有效报价

266 程川 程川 7.66 800 有效报价

267 傅常顺 傅常顺 7.66 800 有效报价

268 国金证券股份有限公司 国金慧鑫稳进1号定向资产管理计划 7.66 800 有效报价

269 陆卫东 陆卫东 7.66 800 有效报价

270 长信基金管理有限责任公司 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

271 杨成社 杨成社 7.66 800 有效报价

272 福建省华兴集团有限责任公司 福建省华兴集团有限责任公司 7.66 800 有效报价

273 天瓴（北京）投资管理有限公司 天瓴（北京）投资管理有限公司-天瓴-幻方星辰12号私募基金 7.66 800 有效报价

274 陆晓锦 陆晓锦 7.66 800 有效报价

275 吴海珍 吴海珍 7.66 800 有效报价

276 五矿国际信托有限公司 五矿国际信托有限公司 7.66 800 有效报价

277 永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富7号私募资产管理计划 7.66 800 有效报价

278 缪江洪 缪江洪 7.66 800 有效报价

279 李怡名 李怡名 7.66 800 有效报价

280 纪立军 纪立军 7.66 800 有效报价

281 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 7.66 800 有效报价

282 朱金枝 朱金枝 7.66 800 有效报价

283 融通基金管理有限公司 融通通泰保本混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

284 何雪萍 何雪萍 7.66 800 有效报价

285 长安基金管理有限公司 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

286 中金基金管理有限公司 中金消费升级股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

287 赣州市德普特投资管理有限公司 赣州市德普特投资管理有限公司 7.66 800 有效报价

288 章瑗 章瑗 7.66 800 有效报价

289 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

290 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 7.66 800 有效报价

291 吉林敖东药业集团股份有限公司 吉林敖东药业集团股份有限公司 7.66 800 有效报价

292 中海基金管理有限公司 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 7.66 600 有效报价

293 李欣立 李欣立 7.66 800 有效报价

294 陈根财 陈根财 7.66 800 有效报价

295 赵立国 赵立国 7.66 800 有效报价

296 过佳博 过佳博 7.66 800 有效报价

297 陈瑞爱 陈瑞爱 7.66 800 有效报价

298 李成忠 李成忠 7.66 800 有效报价

299 永安国富资产管理有限公司 永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富8号资产管理计划 7.66 800 有效报价

300 王可方 王可方 7.66 800 有效报价

301 陈华君 陈华君 7.66 800 有效报价

302 马强 马强 7.66 800 有效报价

303 南京双安资产管理有限公司 南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观对冲5号基金 7.66 800 有效报价

304 梁国雄 梁国雄 7.66 800 有效报价

305 周吉 周吉 7.66 800 有效报价

306 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根中小盘股票型证券投资基金 7.66 800 有效报价

307 杨琪 杨琪 7.66 800 有效报价

308 长信基金管理有限责任公司 长信内需成长混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

309 吴景珍 吴景珍 7.66 800 有效报价

310 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 7.66 800 有效报价

311 中海基金管理有限公司 中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

312 华富基金管理有限公司 华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

313 中金基金管理有限公司 中金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 7.66 800 有效报价

314 广州金控资产管理有限公司 广州金控资产管理有限公司-广金资产财富管理优选1号私募投资基金 7.66 800 有效报价

  (下转A18版)