【重要提示】

  ● 本基金基金合同已于2008年7月4日生效。

  ● 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  ● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

  ● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  ● 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年1月4日，有关基金的财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：申万菱信基金管理有限公司

  住所：上海市中山南路100号11层

  法定代表人： 刘郎

  设立日期：2004年1月15日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2003]144号文。

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：壹亿伍千万元人民币

  存续期限：持续经营

  联系电话：＋86－21－23261188

  联系人：赵鹏

  股本结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

  朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。

  张克均先生，董事，硕士研究生。1990年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

  铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官，管理受托财产部门常务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。

  川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱UFJ信托银行株式会社执行官、海外资产管理事业部部长。

  来肖贤先生，董事，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。

  白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。

  WEI/SHANGJIN（魏尚进）先生，独立董事，美国籍，博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等，现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

  余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。

  2、监事会成员

  徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源证券有限公司副总经理，兼任投资交易事业部总经理。

  糠信英树先生，监事，日本籍，大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资企划部、受托财产企划部，现任资产管理事业部部长。

  牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核部总监，现任综合办公室主任。

  葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。

  3、高级管理人员

  刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。

  来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。

  王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。

  张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理，现任公司副总经理。

  张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。

  王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。

  4、基金经理

  孙琳女士，经济学学士。2004年开始从事证券相关工作，曾先后任职于浙江中都控股集团、中信金通证券研究所。2009年5月加入申万菱信基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，申万菱信新动力股票型证券投资基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理，现任申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  张鹏先生，2009年8月至2014年2月任本基金基金经理。

  李源海先生，2008年7月至2009年8月任本基金基金经理。

  梅文斌先生，2008年7月至2009年8月任本基金基金经理。

  5、投资决策委员会组成

  投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

  公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。

  公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  1、基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：周慕冰

  成立日期：2009年1月15日

  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本：32,479,411.7万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：010-66060069

  传真：010-68121816

  联系人：贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到2018年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。

  三、 相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  申万菱信基金管理有限公司直销中心

  申万菱信基金管理有限公司

  注册地址：上海市中山南路100号11层

  法定代表人：刘郎

  电话：+86 21 23261188

  传真：+86 21 23261199

  联系人：陈继红

  公司网址：www.swsmu.com

  客户服务中心电话：+86 21 962299 或400 880 8588

  2、代销机构

  (1)名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人：易会满

  客户服务电话：95588

  传真：010－66107738

  网址：www.icbc.com.cn

  (2)名称：中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：周慕冰

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  (3)名称：中国建设银行股份有限公司

  法定代表人：王洪章

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  联系人：王琳

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  网址：www.ccb.com

  (4)名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：021-58781234

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (5)名称：中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  客服电话：95558

  联系人：廉赵峰

  传真：010-65550827

  网址：bank.ecitic.com

  (6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  传真：021-63604199

  联系人：倪苏云、于慧

  客户服务热线：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  (7)名称：中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：洪崎

  客服电话：95568

  联系人：王志刚

  传真：010-58560666

  网址：www.cmbc.com.cn

  (8)名称：华夏银行股份有限公司

  法定代表人：李民吉

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  联系人：王者凡

  客户服务电话：95577

  传真：010-85238680

  网址：www.hxb.com.cn

  (9)名称：平安银行股份有限公司

  住所：深圳市深南东路5047号

  注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  传真：021-50979507

  客户服务电话：95511-3

  网址：bank.pingan.com

  (10)名称：上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天15－20、22－27层

  法定代表人：冀光恒

  客服电话：021-96 2999/4006 962 999

  联系人：李晨

  传真：021-50105124

  网址：www.srcb.com

  (11)名称：南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路50号

  办公地址：南京市白下区淮海路50号

  法定代表人：林复

  传真：025-84544129

  联系人：翁俊

  客户服务电话：4008896400

  网址：www.njcb.com.cn

  (12)名称：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：杨德红

  电话：021-38676666

  传真：021-38670666

  客户服务热线： 95521

  公司网站：www.gtja.com

  (13)名称：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：400-8888-108

  开放式基金业务传真：010-65182261

  公司网站：www.csc108.com

  (14)名称：国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  传真：0755-82133952

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  (15)名称：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务热线：4008888111、95565

  公司网站：www.newone.com.cn

  (16)名称：广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

  公司网站：广发证券网www.gf.com.cn

  (17)名称：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  网址：www.cs.ecitic.com

  (18) 名称：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务热线：4008888888

  传真：010-66568292

  联系人：邓颜

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  (19)名称：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站：www.htsec.com

  (20) 名称：申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系人：黄莹

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  公司网址：www.swhysc.com

  (21)名称：长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：崔少华

  联系人：奚博宇

  传真：027-85481900

  客户服务电话：95579或4008-888-999

  网址：www.95579.com

  (22)名称：安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：王连志

  传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  统一客服电话：4008001001

  公司网站地址：www.essence.com.cn

  (23)名称：国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人：凤良志

  传真：0551-2207965

  联系人：李蔡

  客户服务电话：400-8888-777，95578

  网址：www.gyzq.com.cn

  (24)名称：华泰证券股份有限公司

  注册地址：南京市江东中路228号

  办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人：周易

  联系人：庞晓芸

  电话：0755-82492193

  传真：0755-82492962

  客服电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  (25)名称：中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  (26)名称：东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人：范力

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：95330

  公司网址：www.dwzq.com.cn

  (27)名称：信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  客服电话：95321

  公司网址：www.cindasc.com

  (28) 名称：东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  传真：021-63326729

  客户服务电话：021-95503

  东方证券网站：www.dfzq.com.cn

  (29)名称：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  客户服务电话: 95525

  公司网址：www.ebscn.com

  (30) 名称：广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人： 邱三发

  联系人： 梁微

  联系电话： 020-88836999

  传真： 020-88836654

  客户服务电话：95396

  网址： www.gzs.com.cn

  (31) 名称：上海证券有限责任公司

  住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人：李俊杰

  联系电话：021-53686888

  客户服务电话：021-962518

  传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008

  网址：www.962518.com

  (32) 名称：国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  传真：0510-82830162

  客户服务电话：95570

  网址：www.glsc.com.cn

  (33)名称：平安证券股份有限公司

  住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人：詹露阳

  客户服务电话：95511-8

  传真：0755-82435367

  网址：http://stock.pingan.com

  (34)名称： 浙商证券股份有限公司

  注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

  邮政编码：310007

  法定代表人：吴承根

  传真：021-80106010

  客服电话： 95345

  网址：www.stocke.com.cn

  (35)名称：华西证券股份有限公司

  注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人：杨炯洋

  联系人：周志茹

  客户服务电话：95584或400 888 8818

  传真：028-86150040

  网址：http://www.hx168.com.cn

  (36)名称：申万宏源西部证券有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人：韩志谦

  联系人: 王怀春

  客户服务电话：4008-000-562

  传真：010－88085195

  网址：www.hysec.com

  (37)名称：第一创业证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：95358

  传真：0755-23838999

  网址：www.fcsc.com.cn

  (38)名称：中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：史江蕊

  客服电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  (39)名称：西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：梁承华

  传真：029-87406710

  客户服务电话：95582

  网站：www.westsecu.com

  (40)名称：中国国际金融股份有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  客户服务电话：4009101166

  传真：010-85679203

  网址：www.cicc.com.cn

  (41)名称：上海华信证券有限责任公司

  住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

  法定代表人：郭林

  客户服务电话：4008205999

  传真：021-68776977-8951

  网址：www.shhxzq.com

  (42)名称：中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：刘军

  电话：0755- 83734659

  传真：0755-82960582

  客户服务电话：4001-022-011

  网址：www.zszq.com

  (43)名称：红塔证券股份有限公司

  注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  联系人：高国泽

  客户服务电话：0871-3577930

  网址：www.hongtazq.com

  (44)名称：联讯证券股份有限公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  客户服务电话：95564

  传真：010－2119660

  网址：www.lxsec.com

  (45)名称：国金证券股份有限公司

  办公地址：四川省成都市东城根上街95号

  客服电话：95310

  公司网址：www.gjzq.com.cn

  联系人：刘婧漪、贾鹏

  联系电话：028-86690057、028-86690058

  传真号码：028-86690126

  (46)名称：中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  邮政编码：100101

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  客服电话：400-889-5618

  公司网站：www.e5618.com

  (47)名称：华宝证券有限责任公司

  注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

  代表法人：陈林

  联系人：刘闻川

  传真：021-20515593

  客服电话：400-820-9898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  (48)名称：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：李慧灵

  联系电话：010-85556100

  传真：010-58568062

  客户服务电话：400-898-9999

  网址：www.hrsec.com.cn

  (49)名称：天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  联系人：杨晨

  电话：027-87107535

  传真：027-87618863

  客服热线：4008005000

  (50)名称：太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人：李长伟

  客户服务电话：400-665-0999

  传真：010-88321819

  网址：www.tpyzq.com

  (51)名称：开源证券股份有限公司

  住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  客户服务电话：400-860-8866

  传真：029-81887060

  网址：www.kysec.cn

  (52)名称：中泰证券股份有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889185

  客服电话：95538

  网址：www.zts.com.cn

  (53)名称：申银万国期货有限公司

  住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

  法定代表人：李建中

  客户服务电话：400-888-7868

  传真：021-50586045

  网址：www.sywgqh.com

  (54)名称：中信期货有限公司

  注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人：张皓

  传真：010-57762999

  联系人：韩钰

  客户服务热线：400-990-8826

  公司网站：www.citicsf.com

  (54)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  客服电话：400-166-1188

  网址：8.jrj.com.cn

  (55)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  客服电话：400-166-1188

  网址：8.jrj.com.cn

  (56)名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  传真：021-20835879

  客服电话：400-920-0022/ 021-20835588

  网址：licaike.hexun.com

  (57)名称：诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  传真：021-38509777

  客户服务电话：400-821-5399

  网址：www.noah-fund.com

  (58)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com

  (59)名称：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：021-54660526

  传真：021-54660501

  客户服务电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  (60)名称：上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  客服电话：400-700-9665

  公司网址：www.ehowbuy.com

  (61)名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人：陈柏青

  联系人：韩爱彬

  客服电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  (62)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：单丙烨

  传真：021-20691861

  客服电话：400-089-1289

  公司网站：www.erichfund.com

  (63)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  传真：0571-88910240

  客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897

  网站：www.5ifund.com

  (64)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：马林

  电话：010-59601366-7024

  传真：010-62020355

  客服电话：4008188000

  网址：www.myfund.com

  (65)名称：上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

  法定代表人：李兴春

  联系人：赵沛然

  电话：86-021-50583533

  传真：86-021-50583633

  客户服务电话：400-921-7755

  (66)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  客户服务电话：400-6099-200

  网址：www.yixinfund.com

  (67)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  法定代表人：李招娣

  联系人：李艳

  联系电话：010-59497361

  传真：010-64788016

  客服电话：400-876-9988

  网址：www.zscffund.com

  (68)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

  法定代表人：梁越

  联系人：马鹏程

  电话：86-010-58845304

  传真：86-021-58845306

  客户服务电话：4008-980-618

  网址：www.chtfund.com

  (69) 名称：一路财富（北京）基金销售股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

  办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话：010-88312877

  传真：010-88312099

  客户服务电话：400-001-1566

  网址：http://www.yilucaifu.com/

  (70)名称：北京钱景基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  联系人：高静

  电话：010-59158281

  传真：010-57569671

  客户服务电话：400-893-6885

  网址：www.qianjing.com

  (71)名称：上海联泰基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人：燕斌

  联系人：陈东

  电话：021-52822063

  传真：021-52975270

  客服电话：4000-466-788

  网址：http://www.66zichan.com

  (72)名称：上海汇付基金销售有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

  办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人：金佶

  联系人：陈云卉

  电话：021-33323999

  传真：8621-33323837

  客户服务电话：400 820 2819

  手机客户端：天天盈基金

  网址：www.chinapnr.com

  （73）名称：深圳富济基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

  办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

  法定代表人：刘鹏宇

  联系人：刘勇

  联系电话：0755-83999907-8814

  客户服务电话：0755-83999907

  传真：0755-83999926

  网址：www.fujifund.cn

  (74)名称：上海陆金所基金销售有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人：郭坚

  客户服务电话：400-821-9031

  传真：021-22066653

  网址：www.lufunds.com

  (75)名称：大泰金石基金销售有限公司

  住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  客户服务电话：4009282266

  传真： 021-20324199

  网址：www.dtfunds.com

  (76)名称：珠海盈米基金销售有限公司

  住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人：肖雯

  客户服务电话：020-89629066

  传真：020-89629011

  网址：www.yingmi.cn

  (77)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

  法定代表人：陈超

  联系人：赵德赛

  电话：18600280556

  传真：010-89188000

  客户服务电话：4000988511

  网址：http://fund.jd.com/

  (78)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

  注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

  法定代表人：弭洪军

  客户服务电话：400-876-5716

  传真：021-63353736

  网址：www.cmiwm.com

  （79）名称：北京汇成基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人：王伟刚

  联系人：李瑞真

  电话：010-56282140

  传真：010-62680827

  客户服务电话：400-619-9059

  网址：www.hcjijin.com

  （80）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

  法定代表人： 钟斐斐

  联系人：袁永姣

  电话：010-61840688

  传真：010-61840699

  客户服务电话：4000-618-518

  网址：www.danjuanapp.com

  （81）名称：上海大智慧基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法定代表人：申健

  联系人：印强明

  电话：021-20219988

  传真：021-20219923

  客户服务电话：021-20292031

  网址：www.wg.com.cn

  （82）名称：南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

  法定代表人： 刘汉青

  联系人：王锋

  电话：025-66996699-887226

  传真：

  客户服务电话：95177

  网址：www.snjijin.com

  （83）名称：上海基煜基金销售有限公司

  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

  法定代表人：王翔

  联系人：吴鸿飞

  电话：021-65370077

  传真：021-55085991

  客户服务电话：4008-205-369

  网址：www.jiyufund.com.cn

  （84）名称：上海挖财基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人： 冷飞

  联系人：李娟

  电话：021-50810687

  传真：021-58300279

  客户服务电话：021-50810673

  网址：www.wacaijijin.com

  App：挖财宝

  （85）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人： 林卓

  联系人：张晓辉

  电话：0411-88891212

  传真：0411-84396536

  客户服务电话：40-0411-001

  网址：www.haojiyoujijin.com

  （86）名称：上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人：林琼

  电话：021-60907379

  传真：021-60907397

  联系人：徐海峥

  客服电话：021-60907378

  网址: www.youyufund.com

  （87）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人：杨健

  联系人：李海燕

  电话：010-65309516

  客户服务电话：400-673-7010

  网址： www.jianfortune.com

  （88）名称：北京植信基金销售有限公司

  注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

  办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

  法定代表人：于龙

  客户服务电话：4006-802-123

  网址： www.zhixin-inv.com

  （89）名称：大连网金基金销售有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人：樊怀东

  客户服务电话：4000-899-100

  网址：http://www.yibaijin.com/

  （90）名称：北京虹点基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人：郑毓栋

  客户服务电话：4006180707

  网址：www.hongdianfund.com

  （二）基金注册登记机构

  申万菱信基金管理有限公司

  注册地址：上海市中山南路100号11层

  法定代表人：刘郎

  电话：+86 21 23261188

  传真：+86 21 23261199

  联系人：李濮君

  （三）律师事务所和经办律师

  律师事务所：通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：+86 21 31358666

  传真：+86 21 31358600

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人姓名：杨绍信

  电话：+86 -21-23238888

  传真：+86-21-23238800

  联系人姓名：赵钰

  经办注册会计师姓名：薛竞、赵钰

  四、基金的名称

  本基金的名称：申万菱信竞争优势混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金的类型： 契约型开放式

  基金类别：混合型

  六、基金的投资目标

  本基金通过系统的宏观分析、行业（板块）比较分析和公司的基本面与竞争优势的综合比较分析，主要投资具有综合竞争优势的高成长性和合理估值的行业板块和上市公司股票，为投资者获得短中期局部最优收益和较稳定的丰厚的中长期投资回报。通过采用积极主动的分散化投资策略，在严格控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准的长期投资收益。

  七、 基金的投资范围和投资对象

  依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、权证、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。

  在正常情况下，本基金资产的投资比例为：股票占基金净资产的60-95%（含权证0-3%），债券0-35%。现金和1年内到期的国债、中央银行票据以及政策性金融债类资产不低于5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金以具有综合竞争优势的企业作为主要投资对象，该类股票占股票资产净值的比例不低于80%。当市场中出现新的金融工具时，在法律法规以及中国证监会允许的情况下，本基金将履行相应的程序将其纳入投资范围。

  八、 基金的投资策略

  本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证券品种的一级资产配置和行业选择及行业投资比例配置，‘自下而上’地精选个股。

  1、资产配置

  本基金基于基础性宏观研究，根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金供给条件等数据信息，结合主动式资产配置模型进行一级资产配置，适时动态调整股票、债券和现金的投资比例。

  2、股票投资策略

  本基金的股票组合投资主要从两个方面进行：（1）行业（或产业）优势比较以及行业配置；（2）上市公司的基本面分析以及初选股票池中按行业（或板块）的五大竞争优势综合评估分析。

  本基金的行业优势比较以及行业配置采用自主开发的“主动行业矩阵选择模型”（Active Industry Matrix, AIM）进行行业选择与配置，从行业投资价值评价到行业之间的比较，最后确认行业间资产配置权重。

  主动行业矩阵选择模型

  ■

  本基金管理人运用五大竞争优势综合评估系统，通过价值分析和实地调研，以主营业务收入增幅、净利润增幅、净资产收益率ROE、市盈率相对盈利增长比率PEG、每股经营现金流、市盈率PE、市净率PB、 股息率PD、自由现金流贴现DCF等指标筛选的内在价值、相对价值，选择有高成长性又具备适当合理价值性的股票，构建投资组合。

  本基金的五大竞争优势综合评估系统包括上游企业的资源占有优势，中游企业的生产成本和生产效率优势，下游企业的市场占有优势，以及支撑企业持续健康发展的自主创新能力与技术优势和企业的综合治理与运营管理优势这五个部分。

  在‘五大竞争优势评估体系’中，本基金管理人首先根据各行业板块在产业链位置和特点的不同对上市企业做出分类，对其在资源占有、成本与生产效率以及市场占有三方面的优势评价指标赋予不同的权重，之后兼顾技术创新和综合治理方面的指标对企业的竞争优势进行全面的评价。

  考虑到判断和评价企业在上述五大方面的竞争优势既要用到客观量化指标也需分析师根据其通过公司调研等途径掌握的信息而做出的主观判断，为了尽可能使此项综合评价有较好的可操作性和一致性，对“企业综合竞争优势”在5大方面的具体体现进行更进一步的细分。请参见下表。

  表: 五大竞争优势指标细分因素表

  ■

  通过基本面筛选再进入“五大竞争优势评估体系”的评分后，按得分从高至低排序，取相对排名前一定比例并且得分（绝对值）不低于一定分值的股票进入备选股票池。

  （下转B27版）