西藏矿业发展股份有限公司
证券代码：000762 证券简称：西藏矿业 公告编号：2019-017
2018
年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 □ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
公司属矿山采掘业，报告期内从事的主营业务是：铬铁矿、锂矿、铜矿、硼矿的开采、加工及销售和贸易业务。山南分公司负责对公司拥有的西藏罗布萨铬铁矿进行开采；控股子公司西藏扎布耶公司负责对公司拥有西藏扎布耶盐湖的盐湖提锂及硼矿的开采；控股子公司尼木铜业公司负责对公司拥有尼木铜矿的铜矿开采和电解铜加工。
1、主要产品市场及用途
铬铁矿是重要的战略物资之一，是冶炼不锈钢的重要原料，在冶金工业、耐火材料和化工工业中得到了广泛应用。
铜被广泛应用于国民经济各部门中。铜在电气工业中用量最大，此外，在国防、机械制造、有机化工及工艺美术、农业中均有使用。
锂矿，锂及其化合物是国防尖端工业和民用高新技术领域的重要原料。在原子能工业、宇航工业、冶金工业工均有应用。溴化锂制冷剂、锂基润滑脂均有广泛应用。锂电池是一种新型能源，广泛应用于信息产品、摄像机、照相机、电动汽车和民用电力调峰电源等。
2、主要产品工艺流程
铬铁矿：
现阶段开采方法为分层崩落法，采场内用凿岩机打浅眼，爆下的矿石用人工装胶轮车运至采场溜井。溜井下安装放矿漏斗。阶段运输采用翻斗式矿车，斜井采用串车提升。
电解铜：
采矿为露天开采，采矿方法为公路运输开拓，经穿孔、爆破、装载环节后，矿石经汽车运输送至破碎站进行破碎，废石用汽车运至排土场。破碎合格的矿运至电解车间堆场筑堆，通过堆浸--萃取--电积工艺生产电解铜产品。
碳酸锂精矿：
以扎布耶盐湖卤水为原料，利用自然界太阳能及冷源在预晒池、晒池中进行冷凝、蒸发，析出各种副产品，并提高卤水中Li+浓度，所得富锂卤水在结晶池吸收太阳能使卤水增温后，逐渐使Li2CO3结晶析出，结晶产物经干燥、包装即得到锂精矿产品。
工业级碳酸锂、单水氢氧化锂、电池级碳酸锂：锂精矿通过球磨机磨细，调浆加入热洗罐，加热恒温后，由带式过滤机分离后得到固体，加水调浆后制得精矿料浆。
精矿料浆和生石灰料浆混合，加热恒温后进行化学反应制得稀氢氧化锂溶液，形成的渣经过水洗后外排。氢氧化锂稀溶液加热蒸发后形成浓溶液，得到完成液氢氧化锂浓溶液进一步加热蒸发制得氢氧化锂的过饱和溶液，冷却结晶后，通过离心机固液分离后得到氢氧化锂的湿品，经过烘干处理就可以得到单水氢氧化锂。
一次蒸发完成液通入碳化塔与二氧化碳反应得到碳酸锂料浆，通过离心机将固液分离，得到工业级碳酸锂湿品，烘干后得到工业级碳酸锂。
精矿料浆打入碳化塔与二氧化碳反应，化学反应后形成碳酸氢锂溶液，经过树脂除杂后，得到纯净的碳酸氢锂溶液，加热进行化学反应后得到碳酸锂料浆，离心分离后得到碳酸锂湿品，高温烘干后得到电池碳酸锂。
3、主要经营模式
公司拥有独立完整的供、产、销系统。各生产单位根据年初制定的生产计划组织生产，根据产品生产能力、设备状况及工艺条件等采购所需原料和其他辅助原材料；其中，锂产品由西藏扎布耶生产（西藏扎布耶生产的锂精矿，全部提供给白银扎布耶公司进行深加工生产锂盐），电解铜由尼木铜业公司生产，铬铁矿石由山南分公司生产。
公司设立销售公司一润恒公司负责铬铁矿、电解铜和锂盐的销售和市场开发、信息反馈、贸易等工作。
4、公司所处行业地位
铬铁矿
西藏地区占全国铬铁储量的半数以上，国内能够直接入炉冶炼铬铁合金和用于铬盐化工的高品位铬矿都集中于西藏，并且主要分布在公司罗布萨矿区所在的山南地区，公司拥有西藏罗布萨铬矿的采矿权，近两年年产量在3万吨左右，产量位于国内同行业前列。剩余可开采储量尚可开采年限7-8年。2016年为提高公司的铬铁矿资源，公司通过非公开发行，注入了罗布莎I、II矿群南部铬铁矿区0.702平方公里的采矿权，公司铬铁矿资源储量增加了201万吨。
锂精矿
公司拥有独家开采权的西藏扎布耶盐湖是世界第三大、亚洲第一大锂矿盐湖，已探明的锂储量为184.10万吨，是富含锂、硼、钾固、液并存的特种综合性大型盐湖矿床。西藏扎布耶盐湖卤水含锂浓度仅次于智利阿塔卡玛盐湖，含锂品位居世界第二，具有世界独一无二的天然碳酸锂固体资源和高锂贫镁、富碳酸锂的特点，卤水已接近或达到碳酸锂的饱和点，易于形成不同形式的天然碳酸锂的沉积，因而具有比世界同类盐湖更优的资源。经过多年的工业实践，公司现采用的“太阳池结晶法”生产工艺是适应西藏扎布耶盐湖的，也是对环境损害较小的。目前扎布耶锂精矿的年产能为5000吨左右。
锂盐产品
公司锂盐产品生产采取母子公司内部委托加工模式，即由西藏扎布耶利用卤水生产的锂精矿，再由白银扎布耶公司采用成熟通用的工艺深加工生产工业级碳酸锂、氢氧化锂和电池级碳酸锂。
电解铜
相对国内大型铜矿企业而言，公司的铜矿生产规模较小，尼木厅宫铜矿资源储量（已探明）137.35万吨。公司采取湿法炼铜工艺生产电解铜。
报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：人民币元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：人民币元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号一一上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（一）总体经营情况
2018年，面对激烈竞争的国内国际市场，在市场环境低迷的情况下,公司制定应对措施，保证了各项工作的稳步推进。年度内，公司虽然做了大量工作，付出了艰辛的努力，但受公司主要产品之一锂盐产品价格大幅度下跌，期末存货产生跌价，且市场出现饱和状态，本期销售量下降等因素影响，导致利润大幅下降，出现较大幅度亏损。
2018年度公司生产铬矿石22,760.92吨,较上年度减少2,237.77吨，降幅8.95%；生产锂精矿4,704.36吨，较上年度增加519.36吨，增幅12.41%；生产工业级碳酸锂1,201.49吨，较上年度减少584.91吨，降幅32.74%；生产氢氧化锂571.20吨，较上年度减少184.53吨，降幅24.42%；受托加工工业级碳酸锂324.06吨，较上年度减少52.79吨，降幅14.01%；受托加工氢氧化锂1,226.39吨，较上年度增加564.95吨，增幅85.41%。
2018年度公司销售（自产）铬矿石9,328.51吨，较上年度减少10,688.49吨，降幅53.40%；销售工业级碳酸锂918.86吨，较上年度减少736.69吨，降幅44.50%；销售氢氧化锂182.05吨，较上年度减少534.73吨，降幅74.06%；销售电池级碳酸锂147.98吨，较上年度减少81.97吨，降幅35.65%。本年度矿产品贸易业务：贸易收入3.66亿元，其中销售铬铁矿15,250.00吨，收入3,039.86万元；销售南非铬矿石 21,440.00吨，收入4,234.22万元；销售锰矿90,060.00吨，收入20,110.49万元；销售氢氧化钾3,450.00吨，收入1,770.29万元。
2018年度公司实现营业总收入49,973.71万元（其中：主营业务收入46,011.60万元、其他业务收入3,962.11万元），营业成本44,548.84万元；主营业务收入较上年度减少13,849.09万元，降幅23.14%、其他业务收入较上年度减少2,932.48万元，降幅42.53%；实现营业利润-13,297.94万元、较上年度减少25,333.86万元、降幅210.49%；利润总额-15,729.51万元、较上年度减少27,632.12万元、降幅232.15%；归属于母公司股东的净利润-18,096.83万元，较上年度减少21,551.21万元，降幅623.88%。
（二）报告期内，主要开展的工作
（1）以计划为龙头，强化生产调度指挥，确保生产正常进行。
2018年，面对产品竞争压力日益加大的外部环境，结合内部各单位实际情况，认真研究和制定了生产经营计划，定期召开生产调度会，及时研究生产经营过程中实际问题，关心和帮助各分（子）公司排忧解难，保证了公司生产经营工作有序开展。
（2）持续推进全面预算管理，提升管理水平，增强成本意识、节约意识。
（3）强化科技创新、科技创效，提升科技引领生产、指导生产的作用。
（4）罗布莎南部项目建设进展顺利。
罗布莎南部工程项目作为公司重点建设项目之一，公司统筹谋划、悉心组织、协调推进。公司成立了以董事长为组长的建设项目领导小组，让专业技术人员参与项目建设决策，简化项目建设各类审批流程，加强对项目现场施工管理，目前项目进展顺利，现已完成施工巷道工程量 1597.24m /7807.5m3 。安装工程设备招标工作已完成，计划年底项目建成并完成联动试车。南部配套工程输电线路已基本架设完成，新货场已完成土地出让，货场建设工作正在有序推进。
（5）加强财务管理，提高资金使用率，确保资金安全。
（6）安全环保总体平稳。
（7）开展普法宣传，营造良好法治氛围。
（8）提高职工工资待遇，改善居住水平。
（9）党的建设进一步加强。
按照中央要求和区委部署，全面推动学习贯彻党的十九大精神，提升了以新的发展理念推动公司改革发展的政治保障和思想氛围。深化全面从严治党，严格落实“第一责任”、“一岗双责”和党风建设“两个责任”，党规党纪逐步夯实，纪律作为进一步提升。扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化，认真落实区党委安排的党建重点任务，基层党组织和党员队伍的先进性作用得以有效发挥。加强干部队伍建设，完善干部选拔和考核评价机制，充实基层领导班子和中层干部队伍，干部队伍能力素质持续提升。认真策划开展“四讲四爱”等系列主题活动，切实发挥了党组织的助力保障作用。积极履行社会责任，开展定点扶贫帮扶工作，扎实完成驻村各项任务，较好体现了国有企业责任担当。
(三)公司产品营业收入和营业成本构成情况：
■
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期归属于上市公司股东的净利润为-18,096.83万元，比上年降低623.88%。影响经营业绩变动的主要因素是受市场影响，公司主要产品之一锂盐产品价格大幅度下跌，期末存货产生跌价，且市场出现饱和状态，本期销售量下降，导致利润大幅下降。另外，为增强公司凝聚力、提高员工的贡献力，调增了除高管外的员工薪酬等因素导致本期利润减少。
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
本公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）以及相关解读，对企业财务报表格式进行相应调整，同时采用追溯调整法对2017年度的财务报表列报项目进行调整。相关列报调整影响如下：
合并财务报表：
■
母公司财务报表：
■
（2）会计估计变更
报告期内本公司未发生重大会计估计变更情形。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
董事长：曾泰
西藏矿业发展股份有限公司
二〇一九年四月二十四日
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2019-009
西藏矿业发展股份有限公司
第六届董事会第六十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十次会议于2019年4月24日在西藏自治区拉萨市公司会议室以现场加电话方式召开。公司董事会办公室于2019年4月14日以邮件、传真的方式通知了全体董事。会议应到董事6人，实到董事6人,符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议由董事曾泰先生主持，经与会董事认真讨论，审议了以下议案：
一、审议通过了公司董事会2018年度工作报告。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
二、审议通过了公司总经理2018年度工作报告。
（同意6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
三、审议通过了公司关于会计政策变更的议案。
本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，本次变更能够更准确、公允地反映公司经营成果和财务状况，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
四、审议通过了公司关于存货盘亏的议案。
本次存货盘亏的会计处理符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次盘亏损失处理后，公司账面反映的资产价值与实际资产的价值更加相符。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
五、审议通过了关于2018年度计提资产减值准备的议案。
公司2018年度计提减值准备共54,816,807.84元人民币，符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司的资产状况。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
六、审议通过了公司2018年度财务决算报告。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
七、审议通过了公司2018年度利润分配预案的议案。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，当期母公司净利润为-68,534,221.38元，合并报表的归属于母公司股东的净利润为-180,968,278.00元；截止2018年12月31日母公司累计可供普通股股东分配利润145,415,879.05元，合并报表累计可供股东分配的利润为-184,396,516.23元。
根据《公司章程》182条规定：利润分配的依据是以母公司的可供分配利润。同时，为了避免出现超分配的情况，公司应当按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低、可用于转增的资本公积金额孰低的原则来确定具体的分配比例。鉴于公司2018年度母公司可供普通股股东分配利润为-68,534,221.38元，合并报表累计可供股东分配的利润为-184,396,516.23元，同时公司根据发展的需要，需大量的流动资金用于生产经营，不满足《公司章程》182条规定的公司实施现金分红的条件（即公司未分配利润为正，当年度实现的可分配利润为正值，且公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求），因此，公司拟定2018年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
八、审议通过了公司2018年度报告及摘要的议案。
（同意6票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
九、审议通过了关于聘任公司2019年度审计机构的议案。
公司拟续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构，期限一年，年度财务报表审计费80万元、年度内部控制审计费40万元。
（同意6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
该议案需提交公司2018年度股东大会审议。
十、审议通过了《公司关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告》。
（同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
十一、审议通过了公司2018年度内部控制自我评价报告。
公司内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、信息披露、防范大股东资金占用的内部控制严格、有效，《公司2018年度内部控制自我评价报告》符合公司内部控制的实际情况。报告期内，公司生产经营正常，业务与以前年度保持不变，也无重大经营和投资活动。
鉴于公司目前存在董事会人员不足及关键管理人员缺失的情况，公司应积极协调相关方尽快完成董事会换届和高管选聘工作，建立完善法人治理结构。
（同意6票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
十二、审议通过了公司2018年度社会责任报告。
（同意6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
十三、审议通过了关于董事会提议召开西藏矿业发展股份有限公司2018年年度股东大会的议案。
（同意6 票，反对 0 票，弃权 0 票）
通知内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
此外，会议听取了公司四位独立董事的述职报告。详细内容见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的相关公告。
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司
董 事 会
二○一九年四月二十四日
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2019-022
西藏矿业发展股份有限公司
关于董事会提议召开二○一八年
年度股东大会的通知公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六十次会议决议，定于2019年5月21日召开公司2018年年度股东大会。现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：本次股东大会为公司2018年年度股东大会。
2．股东大会的召集人：公司董事会，公司第六届董事会第六十次会议决议审议通过了《关于董事会提议召开西藏矿业发展股份有限公司2018年年度股东大会的议案》。
3．会议召开的合法、合规性：董事会认为本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。
4．会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2019年5月21日下午14:30
网络投票时间：其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年5月21日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年5月20日15:00至2019年5月16日15：00。
5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6．会议的股权登记日：2019年5月15日。
7．出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8．会议地点：西藏自治区拉萨市中和国际城金珠二路8号西藏矿业发展股份有限公司四楼会议室。
二、会议审议事项
（一）审议提案 ：
1．审议《公司董事会2018年度工作报告》；
2．审议《公司监事会2018年度工作报告》；
3. 审议《公司关于2018年度计提资产减值准备的议案》；
4. 审议《公司2018年度财务决算报告》；
5．审议《公司2018年度利润分配预案的议案》；
6．审议《公司2018年度报告及摘要的议案》；
7．审议《关于聘任公司2019年度审计机构的议案》；
上述议案已经公司2019年4月24日召开的第六届董事会第六十次会议和第六届监事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2019年4月26日刊登在指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（二）本次股东大会还将听取公司独立董事2018年度述职报告。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
■
四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2．登记时间：2019年5月20日上午10:00时至12:30时，下午15:30时至17:30时。
3. 登记地点：
地址：西藏自治区拉萨市中和国际城金珠二路8号
邮政编码：850000
4. 会议联系方式
西藏矿业发展股份有限公司董事会办公室
联系电话： 0891-6872095
传 真： 0891-6872095
联系人：王迎春、宁秀英
5. 出席本次临时股东大会现场会议的所有股东的费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
六、备查文件
1．西藏矿业发展股份有限公司第六届董事会第六十次会议决议；
2．西藏矿业发展股份有限公司第六届监事会第二十二次会议决议。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：授权委托书（复印有效）
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十四日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1. 投票代码与投票简称：投票代码为“360762”，投票简称为“西矿投票”。
2. 填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1. 投票时间：2019年5月21日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月20日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年5月21日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托_____________先生/女士代表本人（公司）出席西藏矿业发展股份有限公司2018年年度股东大会，并代表行使表决权。
本人（本公司）对2018年年度股东大会审议事项的表决意见：
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注：股东根据本人意见对上述审议事项选择赞成、反对或弃权，并在相应表格内打“√”，三者中只能选其一，选择一项以上的无效；如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
委托人（签名）： 委托人身份证号码：
委托人股东帐户： 委托人持股数：
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
委托日期：自授权委托书签署之日起至公司本次股东大会结束
授权日期：2019年5月 日
注：委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2019-010
西藏矿业发展股份有限公司
第六届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十二次会议于2019年4月24日以现场加通讯方式召开。公司监事会办公室于2019年4月14日以邮件、传真的方式通知了全体监事。会议应到监事3人，实到监事3人。符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议由监事主席拉巴江村先生主持，经与会监事认真讨论，审议了以下议案：
一、审议公司监事会二○一八年度工作报告；
(同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
二、审议会计政策变更的议案
监事会认为：公司依据财政部的相关通知规定对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及深圳证券交易所相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策的变更。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
三、审议公司关于存货盘亏的议案；
监事会认为：公司存货盘亏的会计处理，符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定；本次盘亏处理后能客观公允的反映符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定的资产和盈利情况。该事项的决策程序合法合规，同意公司《西藏矿业发展股份有限公司关于存货盘亏的议案》。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
四、审议关于2018年度计提资产减值准备的议案
按照企业会计准则和公司会计政策的有关规定，公司计提资产减值准备合计54,816,807.84元，符合公司资产实际情况和相关政策规定，董事会就该事项的决策程序合法，并且上述计提减值准备已经过信永会计师事务所（特殊普通合伙）现场审计。监事会认为：计提资产减值准备可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
五、审议公司二○一八年度财务决算报告；
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
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六、审议公司二○一八年度利润分配预案；
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，当期母公司净利润为-68,534,221.38元，合并报表的归属于母公司股东的净利润为-180,968,278.00元；截止2018年12月31日母公司累计可供普通股股东分配利润145,415,879.05元，合并报表累计可供股东分配的利润为-184,396,516.23元。
根据《公司章程》182条规定：利润分配的依据是以母公司的可供分配利润。同时，为了避免出现超分配的情况，公司应当按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低、可用于转增的资本公积金额孰低的原则来确定具体的分配比例。鉴于公司2018年度母公司可供普通股股东分配利润为-68,534,221.38元，合并报表累计可供股东分配的利润为-184,396,516.23元，同时公司根据发展的需要，需大量的流动资金用于生产经营，不满足《公司章程》182条规定的公司实施现金分红的条件（即公司未分配利润为正，当年度实现的可分配利润为正值，且公司现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求），因此，公司拟定2018年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
七、审议公司二○一八年度报告及摘要；
监事会对公司 2018年年度报告出具了书面审核意见。监事会认为：董事会编制和审议本公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
报告内容详见披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司公告。
八、审议公司关于内部控制自我评价报告；
监事会认为：公司内部自我评价的报告真实,客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。
公司第六届董事会第五十五次会议，经全体董事一致同意选举曾泰先生为公司董事会董事长。但公司目前仍存在第六届董事会已届满，还未换届及管理层关键管理人员长期缺失的情况。监事会对此事高度重视，督促公司董事会以及管理层，及时协调相关各方尽快提出总经理的选聘人选。
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司
监 事 会
二○一九年四月二十四日
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2019-021
西藏矿业发展股份有限公司
2018年度社会责任报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年，西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、或“西藏矿业”）深入学习贯彻党的十九大精神，全面贯彻落实公司各项部署，以效益最大化为中心，积极主动地承担起社会责任，热衷公益，践行安全环保，并将社会责任融入到公司的发展战略中。报告期内，公司未发生生产安全重大责任事故。
本报告是公司依据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的规定，以2018年度工作为重点，结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制，真实、客观地反映西藏矿业在从事经营管理活动中，履行社会责任方面的主要信息。
一、股东和债权人保护
2018年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等相关要求，紧密结合公司实际，持续完善内部控制体系，在公司经营运作过程中，不断强化对现有重点项目监控跟进，确保重大节点推进有序。公司职能部门依据公司内部控制制度，确保内控工作得以有效执行，监督促进公司各项目稳定推进，在招投标、采购管理等方面充分发挥监控作用
一直以来，公司从整体利益出发，尽量将股东利益最大化，保护所有投资者的合法权益，尤其是中小股东的权益，适时召开股东大会，并按照相关要求及时通知股东。2018年度，公司召开一次年度股东大会，提供网络投票的表决方式，会议的召开都符合相关法律法规和规范性文件的规定。
保护投资者合法权益，是资本市场健康运行的内在要求，是维护社会公平正义和关系亿万人民群众切身利益的大事，也是改革和促进监管转型的重要保障。公司十分重视与投资者的沟通，本着诚信、负责的态度与投资者交流，听取投资者的建议和意见，耐心回答投资者的咨询介绍公司发展、分享企业文化和经营远景。
公司自上市以来，始终按照监管机构和交易所的要求，做好信息披露工作，自觉规范履行信息披露义务，建立健全各项制度，为信息披露工作的公开公正、合法合规，股东和投资者的利益的维护提供了强有力的制度保障。能完整、全面、前后连贯地反映公司经营面貌，不存在选择性信息披露，确保投资者准确及时地获取公司相关信息，进行理性投资。
二、职工权益保护
公司在用工制度上符合《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的要求，在劳动安全卫生制度、社会保障等方面也严格执行了国家规定和标准。按时足额缴纳员工的养老、医疗、失业、工伤、生育等各项社会保险，并不断完善各项人力资源相关制度。为了更好地建立和适应现代企业制度，满足市场经济发展的需要，根据公司生产经营不断发展的要求，充分体现股份制企业的特点，公司根据《薪酬福利管理制度》充分发挥薪酬分配在安全保障、成本控制及效益最大化中的激励和杠杆作用，根据《西藏矿业发展股份有限公司工资调整方案》确定员工薪酬。公司员工收入由不同的部分组成，并根据不同岗位作业方式、工作特点、技术含量高低等进行不同的组合，这对员工起到一定的激励促进作用，提高工作积极性。公司与员工签订公平、明确、真实、合法的劳动合同，规范公司与员工之间的权利义务，确保了员工享受应有的福利待遇。公司坚持“以人为本”的管理理念，努力为员工提供优越的工作环境，构建和谐的人文环境，提供广阔的发展平台，在西藏拉萨当地树立了良好的用工形象。
职工教育培训工作是企业各项战略实施的前提和基础。随着公司各项事业的快速发展和队伍的不断壮大，公司职工的培训工作已不容忽视，为适应公司对职工的新要求、新目标，为全面提升公司人才队伍的综合素质，公司认真严格贯彻实施了区国资委下发的《关于印发〈区国资委系统干部教育培训经费管理暂行办法〉的通知》及《区国资委系统干部教育培训专项经费暂行办法》的文件指示精神》，根据《培训管理制度》并结合公司自身业务的拓展需求，突出“科学性、实用性、需求性”的原则，公司全面展开培训工作计划，在区国资委的大力支持和关心指导下，按照区国资委的整体部署，对培训专项资金落到实处，使培训经费使用和管理达到三原则要求，做到了专款专用，充分发挥经费的经济效益和社会效益，不同程度地提高了职工队伍的业务素质，取得了一定成效。公司有条不紊地开展了形式多样的职工培训，持之以恒贯彻落实建设学习型公司、培育学习型员工的精神，牢固树立培训是公司的长效投入，是发展的最大动力，是员工的最大福利，为推动公司向更高目标发展作出了积极贡献。公司2018年度全年培训经费使用55.5万元，参加培训员工人76次，在培养公司一线技术人才上取得了一定的成效。
三、供应商、客户和消费者权益保护
公司坚持“诚信经营、互利共赢”的经营理念，一直以来遵守法律法规、社会规范、职业道德，诚实、公平的经营各项业务，使得众多供应商与公司保持紧密的合作关系。公司注重与供应商的沟通与协调，共同构筑信任合作的平台。坚持科学的供应商管理工作思路，以诚信、友好的态度合作，进一步加强了与供应商的沟通和管理，为供应商创造价值。
公司严格产品质量管理，正在逐步建立健全质量管理体系，在质量控制、质量保障、质量改进方面取得了一定成效。公司高度重视客户关系管理及售后服务。公司专门成立了统一的销售公司，负责客户关系管理、客户回访，听取意见和建议，并致力于有相关意向的客户建立长期、稳定的合作关系，高度重视客户对产品的需求，努力为客户提供更优质的产品和服务。
公司高度重视反商业贿赂工作，并开展相关教育活动及工作会议。任何形式的贿赂、欺诈及不正当竞争都被严格禁止，公司纪委积极参与公司重大经营活动的决策和过程监督，一经发现违规就立即严格处理，并视实际情况决定是否采取法律行动。
四、环境保护与可持续发展
2018年,公司牢固树立安全生产、环境保护“红线、底线”意识，牢固树立“绿水青山就是金山银山”及“保护生态环境就是保护生产力”的理念，认真贯彻落实中央和区党委关于加强安全生产工作的相关指示，紧紧围绕公司改革发展大局，以全面落实企业安全环保主体责任为抓手，进一步加大安全、环保专项资金投入，加强安全，环保管理力度，圆满完成年初制定的各项任务的基础上实现了安全、环保控制性指标为零的总体目标。
公司全年组织召开了6次全环保办公、安全环保专题会议，并分别与各分子公司签订了“西藏矿业2017年度安全生产、环境保护目标责任书”。同时要求各分子公司与各生产车间签订安全生产、环境保护目标责任书，形成了一级抓一级、层层抓落实，纵向到底、横向到边的安全生产网络。各分子公司围绕“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的要求，从源头管控危险源采取有效措施，加大重大事故隐患监控和治理力度，积极开展节能减排，点滴布防，严控重点关键环节，坚持从科学发展观和可持续发展的高度来认识环保问题，把环境保护放在重要位置，积极适应国家政策及相关法规要求的变化，转变经济发展方式，优化生产模式，减少排放，提高效益。
公司持续加大安全环保资金投入，确保安全环保持续稳定。依据有关法律、法规，并结合公司实际，以《西藏矿业发展股份有限公司安全生产费用提取和使用管理办法》的具体要求，2018年，共提取安全生产资金400.65万元，共投入安全生产资金680.46万元，用于编制各类技术报告，监测，道路维护，设施设备维护，购买劳保用品，维护巷道，购买消防器材，教育培训，安全环保隐患整改和制作警示牌等。全年共投入环保专项资金804.92万元，用于一般性环境整治工作，以及罗布莎露天采场恢复治理工程。
报告期内，公司按照国家规定，定期缴纳排污费，新建、扩建、改建项目均按要求进行环境评价，并取得环保主管部门对环境影响评价的批复，通过了ISO14001环境管理体系认证。
报告期内，被列入环境保护部门公布的重点排污单位的分公司及子公司：
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防治污染设施的建设和运行情况
尼木县铜业开发有限责任公司：本年度1月至今属于停产状态，在停产期间公司主要防治污染设施为选矿厂各料液池，加强巡查工作，防止跑、冒、滴、漏，截至目前各料液池、应急池运行正常。为做好环境保护工作，本年投入9.77余万元，并组织矿山人员在矿山及选矿厂周边补种树100余株杨树、在矿山种草2000㎡左右和试种江孜沙棘1100株，维护排水设施及挡渣墙、不断改善周边环境，防止雨水冲刷增加环境破坏。及时开展采矿、选矿区环境现状监测以及垃圾收集清运工作， 确保周边环境。按照环境保护在线监测(监控)相关要求,积极建设选矿厂环保在线监测、监控装置,并联网至拉萨市环境保护局总平台进行监控。
西藏矿业发展股份有限公司山南分公司：4030m斜井口、3890m平洞口下游挡渣场挡墙、场地及其他渣场挡墙正常， 3890m平硐内沉淀池运行正常，按照设计规范及相关部门要求，2018年下旬在3890m平硐口工业场地修建了设计容量为200m3的沉淀池（分三级沉淀），生活污水沉淀池正常，沉淀池每年不定期进行清理。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
尼木县铜业开发有限责任公司：根据《中华人民共和国环境保护法》及国家建设项目环境保护管理有关法律、法规规定，公司委托具有资质的第三方机构对我公司的环境影响进行了评价，《西藏尼木铜矿采选冶工程环境影响复核及补充评价报告》已通过环保审查，各项目均按照环评审批意见的要求进行建设，并通过环保验收。
西藏矿业发展股份有限公司山南分公司：根据西藏山南地区环保局以山环发[2013]159号文下发了该工程试生产的批复，同年12月由西藏自治区环境科学研究所编制了该工程竣工环境保护验收调查报告，但按照《关于做好我区矿产资源开发整合工作的通知》（藏政办发[2010]25号的文件精神，目前正在整合中，完成矿权整合后及时开展环评验收工作。
突发环境事件应急预案
尼木县铜业开发有限责任公司：依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规要求，自行编制《突发环境事件应急预案》并在环保监管部门备案。
西藏矿业发展股份有限公司山南分公司：依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规要求，自行编制《突发环境事件应急预案》并在曲松县环保部门备案。
环境自行监测方案
尼木县铜业开发有限责任公司：委托具有资质的第三方机构对我公司的矿山、选矿厂进行环境监测，水、气、声每季度1次，土壤每半年1次。2018年每季度已完成环境现状监测，结果均未超标，并把监测报告备案至地方行业主管部门。建立完善环境在线监测监控设施、并联网至拉萨市环境保护局平台进行监督。
西藏矿业发展股份有限公司山南分公司：根据西藏山南地区环境保护局《关于2014年国控、区控重点污染源做好环境管理有关工作的》通知要求， 2018年委托有资质的中介机构对我公司矿区3890m涌水、声环境噪声、环境空气、地表水现状每个第一季度进行了一次检测，对矿区周围土壤进行了两次检测，检测项目中未有一项出现超标现象，2018年度环境检测报告在曲松县官方网进行了公示。
公司矿区各项污染物排放均达到国家和地方规定的标准，各项环保设施齐全、运行状态良好。
公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。
五、公共关系和社会公益事业
2018年公司在抓好生产经营、不断降低成本的同时，努力建立更加和谐的企地关系，肩负起企业应尽的社会责任，积极支持西藏经济的发展。通过开展扶贫济困、修桥筑路、慰问困难群众等一系列活动，积极帮助我公司采矿区周边群众脱贫致富，解决职工群众生产生活中的实际困难，使群众充分感受到更多的实惠。公司持续做好强基础惠民生活动工作，派驻的四个驻村工作队共走访了昌都市27个自然村、受访群众669户、1300多人。并在三大节日来临之际，公司对四个驻村工作队共拨款12万元，并对四个驻村点的困难户、三老人员、困难群众、孤寡老人、低保户、孤儿等进行节前慰问。
为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，贯彻落实中央、自治区、市和县脱贫攻坚工作会议精神，公司开展“领导干部结对认亲交朋友”活动，对昌都市察雅县荣周村、拉叶村、卡松村、麦堆村4个行政村特困户家庭基本情况进行了全面细致摸底调查，32户特困户和4名公司重特大人员与公司18个领导进行结对认亲，公司领导每年进村入户不少于2次，每次每户给予帮扶对象资金及慰问品购买标准不少于1500元，以此鼓励帮扶对象要坚定信心，坚信在党和政府的的关心帮助下，早日脱贫。
六、2019年社会责任工作展望
2018年，尽管公司在承担社会责任方面做了诸多工作， 取得一定的进步和较好的成绩，但我们深知自身所做的还远远不够。2019年，公司继续按照《上市公司规范运作指引》和《上市公司社会责任指引》的要求，在持续积极履行企业社会责任的基础上，不断完善公司社会责任管理体系建设，创建和谐企业，用实际行动维护股东、债券人、职工、供应商、客户、消费者等相关利益者的合法权益，确保企业的可持续发展。
特此公告。
西藏矿业发展股份有限公司
董 事 会
二〇一九年四月二十四日
股票代码：000762 股票简称：西藏矿业 编号：2019-020
西藏矿业发展股份有限公司
2018年度内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏矿业发展股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司自2016年4月21日原副董事长、总经理被免职后，经公司董事会审议决定由公司常务副总金国林先生代行总经理职责。报告期内，公司业务与以前年度保持不变。但由于前述人员的离职，且相关人员选聘尚在履行组织程序，公司存在董事会成员不足及关键管理人员缺失的情况。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围包括公司本部及纳入公司合并报表范围的分（子）公司。纳入评价范围涵盖公司及其各职能部门的主要业务和事项，对涉及采、选、冶及贸易等主要分（子）公司进行重点关注，纳入评价范围行业占公司合并资产总额的100%，营业收入合计占合并营业收入总额的100%；纳入评价范围的业务和事项包括内控体系建设阶段所梳理的控制环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、和控制活动等五个方面，重点关注的高风险领域包括采购管理、销售管理、工程项目管理、募集资金管理、重大投资管理、资产收购和转让等领域。
上述纳入评价范围的单位、业务、事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作情况
1、控制环境
（1）公司治理结构和组织架构
根据《公司法》、《公司章程》和其它相关规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，依法决定公司的发展战略方针，审议公司重大交易事项，选举和更换公司董事和监事，审议和批准董事会、监事会报告和《公司章程》规定的其他事项；董事会是公司常设的决策机构，董事由股东大会选举产生，董事会对股东大会负责并报告工作。公司董事会下设了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等四个专门委员会，各委员会对公司各项工作进行监督和管理，为公司的正常运行发挥了重要的作用；监事会是公司的监督机构，严格按照《公司法》和《证券法》的规定，对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务状况进行监督检查，对股东大会负责并报告工作；公司经理层为执行机构，负责主持、管理公司日常生产经营活动，对董事会负责并报告工作，制定了完备的工作制度，形成了一套健全、有效、可操作性强的内控管理体系。
根据公司实际生产经营和自身发展需要，设立了财务部、办公室、审计法务部、设备与采购管理部、生产技术开发部、人力资源部、安全环境管理部、募投项目办公室、募投项目财务部等职能部门。同时，加强党组织在公司发展中的领导和指导作用，贯彻“围绕发展抓党建，抓好党建促发展”的公司党建精神和落实从严治党的要求，把党组织的职责及任务写入了公司章程，设立公司党委和纪委，成立并配备相应工作部门和工作人员，明确各自职责。
（2）公司发展战略
公司战略委员会是公司董事会下设机构，是负责战略发展的专门机构，主要负责对公司的长期发展规划、重大融资方案、重大资本经营项目决策进行研究并提出建议。为增强公司主业核心竞争力，提高公司抗风险能力和整体综合实力，结合公司实际和发展需要，制定了一整套科学、合理的中长期发展战略，明确了“巩固铬铁矿业务，做大做强锂等板块业务，努力提高上市公司经营业绩，全面提升上市公司整体竞争力”将成为公司“十三五”期间的发展思路。提出了加强营销体系建设、人力资源建设、资本运营、主要风险控制、信息化建设、安全生产、环境保护、节能减排、履行社会责任及企业文化建设等保障措施。
（3）企业文化
公司注重企业文化建设，倡导“根植雪域高原、心系西藏矿业”的矿业精神和“讲学习、求上进、谋发展”的学习理念，不断培养员工“诚信为本、不断创新、积极进取、创造业绩、服务祖国”的核心价值观和社会责任感。通过举办专题讲座、知识竞赛、橱窗宣传等多种形式，进一步丰富了企业文化建设的内容。
（4）人力资源政策
一是公司建立了科学合理的人力资源管理制度，涵盖了公司员工招聘、培训、绩效考核、离任职等全部内容，完善了公司干部职工的任用选拔、监督、管理考核和激励等方面的政策；二是通过设置科学的岗位说明书和科学的考核来加强公司人员管理，实现权、责、利三者的有机统一，充分调动每一位员工的工作积极性和创造性；三是通过岗位交流，内部培训、外委培训、选派人员到央企挂职锻炼等形式，加强员工队伍的培训和继续教育，不断提升干部队伍的整体能力及综合素质；四是与央企开展合作，引进高层次人才进入公司管理层及技术团队，充分发挥其管理和技术优势，促进公司在管理创新、科技创新和制度创新上迈上新台阶。
（5）社会责任
公司在为股东创造价值的同时，积极履行社会责任，一是加大安全环保的投资力度，秉承“以人为本”、“绿水青山就是金山银山”理念，通过质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、全国绿色矿山的认证，狠抓安全生产、环境保护、职业健康等工作，保障人民群众生命和财产安全，保护和改善环境，防治污染，推进生态文明建设；二是广泛深入开展法制宣传教育，突出法制宣传教育重点，创新法制宣传教育形式和手段，不断培育公司干部职工的法制观念和法治意识，增强公司管理者依法决策和依法管理的能力；三是继续深化劳动用工管理，千方百计接收和吸纳大中院校、矿区周边农牧民及其子女和公司职工子弟到公司工作，努力缓解就业压力大，脱贫增收难的局面；四是通过及时开展党章党规和重要会议精神的学习、强基惠民、结对认亲、送温暖献爱心、社会治安综合治理等活动的开展，牢固树立“四个意识”，增强“四个自信”，狠抓“精准扶贫”、“精准脱贫”、“社会长治久安”的长效工作机制。
2、风险评估
公司建立了风险评估机制，公司董事会和经理层根据风险因素发生的可能性和影响，采用定量或定性的方法对风险的重要程度及产生的影响及风险发生的可能性进行分析评估，针对不同的风险采取不同的风险对策，对公司规划计划、项目开发、采购管理、财务管理等流程进行了风险梳理和识别，并建立了风险数据库。
3、信息与沟通
公司已经制定和完善了包括《信息披露事务管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《独立董事制度》、《监事会会议议事规则》和《董事会秘书工作细则》等在内的各项制度，规范公司内部经营信息传递秩序。日常经营过程中，建立了定期与不定期的经营与管理报告、专项报告等信息沟通制度，便于全面及时了解公司经营信息，并通过各种会议等方式管理决策，保证公司的有效运作。
在与合作伙伴、投资者和员工关系方面，公司已建立起较完整透明的沟通渠道。对合作伙伴，公司本着“合作与共赢”的理念，与客户、供应商以及其他合作伙伴共同发展。对投资者，公司除了通过法定信息披露渠道发布公司信息外，投资者还可以通过电话、投资者关系互动平台、电子邮件、直接到访公司、参与公司组织的见面会等方式了解公司信息，公司保证投资者及时了解公司的经营动态，通过互动加强对公司的理解和信任。对员工，通过与员工定期座谈、邮件、公司信箱、专题会等方式，保证沟通顺畅有效。
4、内部监督
公司监督活动由持续监督、个别评价所组成，确保公司内部控制能持续有效的运作。持续监督活动贯穿整个生产经营过程，包括例行管理和监督活动，以及全体员工为履行其职务所采取的行动。公司已经建立起涵盖全公司的监督检查体系，公司各归口管理部门对各业务领域的控制执行情况进行定期与不定期的专项检查及评估，保证控制活动的存在并有效运行。审计法务部履行内部审计和风险管理等工作，加强对分（子）公司负责人及其他重要岗位人员的经济责任审计工作和关键领域的审计力度；公司纪委全程监督公司各项重大事项，定期对各分子公司进行巡查，并负责归口处理实名与匿名投诉事宜；公司监事会在切实履行部门职责的同时，积极参与公司“三重一大”决策事宜，认真履行监督职能。
5、控制活动
（1）关联交易控制
公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市交易规则》和《公司章程》等法律、法规、规范性文件及相关规定，制定和完善了《关联交易管理制度》，内容涉及对关联交易的认定、决策和内部控制程序、信息披露、责任人责任等方面，2018年公司未发生重大关联交易事项。
（2）对外担保控制
公司按照中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定，在《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议规则》中明确了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限、基本原则、对外担保对象的审查、审批和管理程序等，2018年公司未发生对外担保事项。
（3）募集资金使用控制
公司根据《证券法》、《上市公司监管指引2号一上市公司募集资金管理和使用的监管》等法律法规的规定，结合公司实际，制定和完善了《募集资金使用管理制度》，成立了公司募集资金项目部、募集资金财务部和募集资金管理领导小组，保荐机构、银行、公司签订的募集资金三方监管协议对募集资金专户的募集资金存储、使用、用途变更、管理监督等进行管理，同时，公司财务部和审计法务部分别对募集募集资金的使用与存放情况设置台账和进行专项检查，保荐机构和会计师事务所定期对募集资金的存放与使用情况出具鉴证报告，并按要求进行提交和披露。
（4）重大投资控制
公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、等有关规定，在《公司章程》及公司《对外投资管理制度》和《委托理财内控管理制度》中明确了对外投资的职责分工、投资原则、审批权限、决策管理、转让与收回和对外投资的财务管理与审计等方面。在执行过程中请专业机构负责对公司投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行研究和论证，注重投资风险和投资效益。
（5）信息披露控制
为规范公司信息披露行为，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所投资者关系管理指引》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定和修订了《信息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人管理制度》，明确了信息披露义务人的职责、信息披露的范围、程序、责任及信息披露的保密和处罚，保障了投资者平等获取信息的权利。
（6）不相容职务分离控制
公司在经营管理中，为有效防范舞弊行为和错误的发生，在财务管理、采购管理、销售管理、资产管理等环节均进行职责划分，达到不相容职务分离的要求，工作中形成了各司其职、相互制约的工作机制。
（7）授权审批控制
公司建立“协同管理平台”，对涉及财务管理、审计法务、信息发布、公文流转、人力资源、行政办公等六大类三十三子项进行流程优化与设计，初步实现办公自动化，提高了管理效率。对重大事项严格按照“三重一大”的决策程序实行审批，任何单位和个人不得单独决策或改变集体决策。
（8）会计系统控制
公司使用专业财务管理软件，制定了财务部工作职责和岗位说明书，明确了各岗位的职责、权限、任职要求、工作关系、工作特征及晋升岗位等内容。通过制定《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《财务运行监督管理制度》、《费用报销管理制度》等制度文件，完善了从原始凭证到记账凭证，从明细账到总账，从会计账薄到会计报表等整个会计流程，确保公司所有经济业务会计系统控制的有效性。
（9）财产保护控制
公司制定《资金管理制度》、《固定资产管理制度》、《存货管理制度》、《车辆管理制度》和《无形资产管理制度》等内控制度。相关职能部门对公司资产的请购、审批、询价、采购、验收、入库、出库、保管、报废处置等关键环节进行控制，通过定期盘点、账实核对、提高了资产的使用效率，防止资产流失。
（下转B223版）
- 西藏矿业发展股份有限公司2018年度报告摘要 2019-04-26
