重要提示

  华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２０１９年３月１３日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可［２０１９］３７３号）的注册，进行募集。

  华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

  本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。

  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

  投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  一 绪言

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号〈招募说明书的内容与格式〉》等有关法律法规以及《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  二 释义

  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

  １、基金或本基金：指华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金

  ２、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

  ３、基金托管人：指中国银行股份有限公司

  ４、基金合同：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

  ５、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  ６、招募说明书：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  ７、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金基金份额发售公告》

  ８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  ９、《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经２０１２年１２月２８日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自２０１３年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １０、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １２、《运作办法》：指中国证监会２０１４年７月７日颁布、同年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  １３、《流动性风险管理规定》：指中国证监会２０１７年８月３１日颁布、同年１０月１日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  １４、港股通：指投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

  １５、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

  １６、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行保险监督管理委员会

  １７、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  １８、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

  １９、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  ２０、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  ２１、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  ２２、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  ２３、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

  ２４、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

  ２５、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  ２６、登记机构、注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

  ２７、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  ２８、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  ２９、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

  ３０、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  ３１、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

  ３２、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  ３３、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

  ３４、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  ３５、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日），ｎ为自然数

  ３６、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）

  ３７、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  ３８、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

  ３９、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  ４０、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  ４１、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  ４２、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

  ４３、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额

  ４４、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

  ４５、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  ４６、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

  ４７、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％

  ４８、元：指人民币元

  ４９、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  ５０、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

  ５１、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

  ５２、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

  ５３、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在１０个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  ５４、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  ５５、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  ５６、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

  ５７、货币市场工具：指现金；期限在１年以内（含１年）的银行存款，债券回购，中央银行票据，同业存单；剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券，非金融企业债务融资工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具

  ５８、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  三 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：贾波

  成立日期：２００４年１１月１８日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】１７８号

  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：汪莹白

  联系电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

  股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原ＡＩＧＧＩＣ）４９％、华泰证券股份有限公司４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，２００１年７月至２０１６年１１月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理（主持工作）、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。２０１６年１２月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，２００９年９月进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

  Ａｎｔｈｏｎｙ Ｆａｓｓｏ先生：董事，学士，１９８４年加入Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ，１９９５年至２０００年先后任Ｂａｎｋｅｒｓ Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。２０００年至２００１年担任ｉＲｅｇｅｎｔ Ｇｒｏｕｐ Ｌｉｍｉｔｅｄ营销经理（香港），２００１年至２００３年担任Ｊｕｌｉｕｓ Ｂａｅｒ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｙ （Ａｓｉａ） Ｌｔｄ行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），２００３年至２００４年担任Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ私人财富管理董事（墨尔本），２００５ 年至２０１０年担任ＡＸＡ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｒｓ亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎／香港），２０１０年至２０１８年担任ＡＭＰ Ｃａｐｉｔａｌ国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，２０１９年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。

  杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，１９９２年４月至１９９６年１２月任ＡＩＧ友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，１９９７年１月至２００１年７月任ＡＩＧ友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，２００１年７月至２０１０年２月任ＡＩＧ友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。２０１０年２月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

  韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  杨科先生：独立董事，学士，２００１年至今任北京市天元律师事务所律师。２０１０年至今任该律师事务所合伙人。

  李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Ｌａｚａｒｄ＆Ｃｏ．旧金山办事处以及ＬａｚａｒｄＡｓｉａ香港办事处，２０１０年至２０１３年曾担任Ｊａｐａｎ Ｒｅｓｉｄｅｎｔｉａｌ Ａｓｓｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ董事。２００２年至今历任Ａｒｇｙｌｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ基金经理、执行董事，２００６年至今同时担任新加坡上市公司ＴＩＨＬｉｍｉｔｅｄ董事。

  文光伟先生：独立董事，博士，１９８３年至２０１５年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，１９８９年１２月至１９９１年６月期间兼职于香港普华会计公司审计部。２０１５年３月从中国人民大学退休。

  沈志群先生：独立董事，学士，１９７８年至１９８７年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，１９８７年至１９９７年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），１９９７年任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），２０００年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理，２００１年至２０１４年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。２０１４年退休，现任中国投资协会副会长。

  ２、监事会成员

  王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。２００４ 年至２００８ 年任职于德勤，２００８ 年至２０１９ 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，２０１９年起担任柏瑞投资财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。

  刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。１９９３年１２月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

  柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理。２００９年６月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。２０１０年１０月起担任指数投资部副总监。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ基金、华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接基金基金经理。２０１２年５月起兼任华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ基金、华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ联接基金基金经理。２０１５年２月起任指数投资部总监。２０１５年５月起任华泰柏瑞中证 ５００ ＥＴＦ及华泰柏瑞中证５００ＥＴＦ联接基金的基金经理。２０１８年３月至２０１８年１１月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１８年３月至２０１８年１０月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１８年４月起任华泰柏瑞ＭＳＣＩ中国Ａ股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。２０１８年１０月起任华泰柏瑞ＭＳＣＩ中国Ａ股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。２０１８年１２月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

  童辉先生：监事，硕士。１９９７－１９９８年任上海众恒信息产业有限公司程序员，１９９８－２００４年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，２００４年４月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息技术与电子商务部总监。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

  陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

  房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

  田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ＢＧＩ）担任投资经理，２０１２年８月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２０１３年８月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理，２０１３年１０月起任公司副总经理，２０１４年１２月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，２０１５年３月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，２０１５年６月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。２０１６年５月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。２０１７年３月至２０１８年１１月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１７年５月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１７年９月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。２０１７年１２月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，ＭＢＡ毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

  高山先生，副总经理，博士。２００１年５月至２０１３年７月任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长；２０１３年７月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。

  董元星先生，副总经理，博士。２００６．９－２００８．１２任巴克莱资本（纽约）债券交易员，２００９．３－２０１２．８任华夏基金管理有限公司基金经理。２０１２年８月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部总监。２０１３年１０月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。２０１４年２月起任总经理助理。２０１５年１２月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学ＳＴＥＲＮ商学院金融学博士。

  程安至先生，副总经理，硕士。１９９７．９－２００１．１任中国工商银行上海市分行信贷经理，２００１．２－２０１２．４任华安基金管理有限公司市场部销售总监。２０１２年５月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任总经理助理。２０１５年１２月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，ＥＭＢＡ毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。

  李晓西先生，副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。２０１８年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２０１８年８月起任公司副总经理。

  ４、本基金基金经理

  牛勇先生，经济学硕士，ＦＲＭ。曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。２００８年５月加入华安基金管理有限公司任高级金融工程师，２０１０年９月起担任基金经理，２０１６年６月起任华安基金指数与量化投资事业部助理总监。２０１８年１月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任投资部副总监。２０１８年５月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理。２０１９年３月起任投资研究部投资总监助理。

  ５、权益投资决策委员会成员

  主席：总经理韩勇先生；

  成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。

  列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制季度、半年度和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  １３、中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

  ２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  ３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （９）贬损同行，以抬高自己；

  （１０）以不正当手段谋求业务发展；

  （１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ４、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

  （３）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  （１）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

  （２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

  （３）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

  （４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

  （５）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

  （６）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ２、内部控制的主要内容

  （１）控制环境

  董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬／报酬计划或方案。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  （２）风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  （３）控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

  （４）信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

  （５）内部监控

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

  ３、基金管理人关于内部控制的声明

  （１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  （２）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

  （３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  四 基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  １、基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  成立时间：１９８３ 年 １０ 月 ３１ 日

  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人：陈四清

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管部门信息披露联系人：王永民

  中国银行客服电话：９５５６６

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  ２、基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于１９９８年，现有员工１１０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  ３、证券投资基金托管情况

  截至 ２０１８ 年 １２ 月 ３１ 日，中国银行已托管 ７００ 只证券投资基金，其中境内基金 ６６２ 只， ＱＤＩＩ 基金 ３８ 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（二）基金托管人的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。２００７年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“ＳＡＳ７０”、“ＡＡＦ０１／０６”、“ＩＳＡＥ３４０２”和“ＳＳＡＥ１６”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。２０１７年，中国银行继续获得了基于“ＩＳＡＥ３４０２”和“ＳＳＡＥ１６”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  五 相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

  １、直销机构：

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：贾波

  电话：（０２１）３８７８４６３８

  传真：（０２１）５０１０３０１６

  联系人：汪莹白

  客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  代销Ａ类基金份额：

  １）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：陈四清

  传真：（０１０）６６５９４８５３

  客服电话：９５５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ２）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：王连志

  联系人：陈剑虹

  电话：（０７５５）８２８２５５５１

  传真：（０７５５）８２５５８３５５

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号(下转B10版)