索通发展股份有限公司

  公司代码：603612 公司简称：索通发展

  2019

  半年度报告摘要

  一 重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 本半年度报告未经审计。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  报告期内公司不进行利润分配和公积金转增股本。

  二 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用√不适用

  三 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  2019年上半年，国家宏观经济增速放缓，市场环境迎来诸多变化，面对下游铝价底部徘徊、预焙阳极价格下行的严峻形势，公司全体员工紧紧围绕年初工作部署，克服困难、奋勇争先，积极推进各项工作，总体较好地完成了既定工作任务，为实现全年工作目标奠定了基础。

  报告期内，主要工作重点：

  1、销售方面：报告期内预焙阳极市场价格主流呈下跌趋势，市场竞争进一步加剧。在此背景下，公司调整销售模式，营销管理部门承担管理、协调、指导职能，国际业务部门负责国外销售业务，各子公司负责国内销售业务；各单位由“成本中心”向“利润中心”转变。模式调整后，各单位充分发挥积极性，全力做好市场营销工作，较好完成了销售任务。报告期内，公司销售预焙阳极53.82万吨。根据海关统计数据，公司上半年出口量约为20.7万吨，占全国出口市场约34%，继续居全国出口第一。

  2、生产方面：狠抓质量提升。报告期内，各生产企业通过强化工艺管理与过程监管，细化工艺检查流程和标准，对相关设备进行技改升级等工作，保证了阳极指标稳步提升。狠抓降本增效。公司把成本控制作为第一要务，精准管控挖潜降耗，做到了责任落实全覆盖、降本增效全流程、考核评价全方位。狠抓安全环保。一是梳理相关安全环保法规，跟踪了解相关政策法规、排放标准最新动向，做好对标工作，提前做好应对准备。二是积极参与有色协会组织的对环保政策征求意见稿的反馈工作，根据炭素行业特点，提出反馈意见，参与行业排放标准制定；三是通过聘请环保管家、联合检查、教育培训等方式，对重点区域、重点项目、重要指标、进行专项辅导，对主要的环境危害因素和环境风险进行排查，有效提升了员工的安全意识和职业素养。报告期内，公司预焙阳极产量52.1万吨。

  3、供应方面：公司积极推进资源整合和流程优化，充分发挥集中采购管理优势，加强市场研判，狠抓执行环节，全面降本增效，持续创造价值。一是与战略供应商签订战略合作协议，搭建战略合作平台，保障基础供应；二是努力开拓新的供应商资源，为新增产能顺利投产提供保障。三是充分发挥公司统一采购平台优势，加强各地协调联动，实现整体效益最大化。

  3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  √适用 □不适用

  详见“第十节 财务报告”之“五、41 重要会计政策和会计估计的变更”。

  3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2019-042

  索通发展股份有限公司

  第三届董事会第十八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2019年7月26日向全体董事发出会议通知，于2019年8月5日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长郎光辉先生主持。本次会议的召集、召开符合法律、法规及公司章程规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议并通过《关于〈2019年半年度报告〉全文及摘要的议案》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  内容详见公司于2019年8月6日在指定信息披露媒体发布的《2019年半年度报告》。

  2、审议并通过《关于修订〈公司章程〉及办理工商登记变更的议案》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  内容详见公司于2019年8月6日在指定信息披露媒体发布的《关于修订〈公司章程〉的公告》。本议案需提交股东大会审议。

  3、审议并通过《关于聘任李军先生为总工程师的议案》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  经公司总经理张新海先生提名，董事会提名委员会审核，同意聘任李军先生为公司总工程师，聘期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

  4、审议并通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  内容详见公司于2019年8月6日在指定信息披露媒体发布的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

  特此公告。

  索通发展股份有限公司董事会

  2019年8月6日

  附：李军先生简历

  李军，男，1974年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历、高级工程师，在铝用炭素行业拥有逾20年的工作经验，历任中国铝业股份有限公司广西分公司技术员、四川广元启明星铝业有限责任公司机械动力部经理。2011年5月加入索通发展股份有限公司，曾任嘉峪关索通预焙阳极有限公司、嘉峪关索通炭材料有限公司副总经理、云南索通云铝炭材料有限公司副总经理。现任索通发展股份有限公司研发中心主任。

  证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2019-043

  索通发展股份有限公司

  关于修订《公司章程》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月5日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，对已获授但尚未解锁的全体362名激励对象共计3,252,200股（含2017年度权益分派资本公积转增股本的孳息股份）的限制性股票进行回购注销。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2019年6月25日完成对该批限制性股票回购注销的审核与登记手续。

  鉴于以上变更事项，同时为进一步完善公司治理结构，规范公司行为，根据新修订的《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，拟对《公司章程》作以下修改，同时提请股东大会授权董事会及董事会转授权的相关人员办理工商变更等手续。

  具体修订内容如下：

  ■■

  除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。

  本议案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。审议通过后提交工商行政管理部门办理工商变更登记，经营范围的变更以工商行政管理部门最终核准结果为准。

  特此公告。

  索通发展股份有限公司董事会

  2019年8月6日

  证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2019-044

  索通发展股份有限公司关于

  召开2019年第一次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2019年8月21日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2019年第一次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2019年8月21日 13点 00分

  召开地点：山东省临邑县恒源经济开发区索通发展股份有限公司研发中心会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2019年8月21日

  至2019年8月21日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  无

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  公司于2019年8月5日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了上述议案。详见公司于2019年8月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

  此外，公司将在上海交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2019年第一次临时股东大会会议资料》。

  2、 特别决议议案：1

  3、 对中小投资者单独计票的议案：无

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  （一）登记材料

  1、个人股东亲自出席的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

  2、法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

  3、股东或股东代理人可采取到公司现场登记的方式，也可以采用将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。公司不接受电话方式登记。

  （二）登记时间

  2019年8月19日上午9:00-11:30，下午14:00-17:30。

  （三）登记地址

  现场登记：索通发展股份有限公司证券部（山东省临邑县恒源经济开发区索通发展股份有限公司研发中心）

  邮箱登记：sunstone@sun-stone.com

  六、 其他事项

  1、联系地址：山东省临邑县恒源经济开发区索通发展股份有限公司研发中心

  2、联系电话：0534-2148011

  3、邮箱：sunstone@sun-stone.com

  4、联系人：袁钢、刘素宁

  5、与会股东食宿及交通费用自理。

  特此公告。

  索通发展股份有限公司董事会

  2019年8月6日

  附件1：授权委托书

  ● 报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  索通发展股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年8月21日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。