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  传真：021-50583633

  电话：021-50583533

  客服电话：400-921-7755

  网址：www.leadfund.com.cn

  81、南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人：王锋

  客服电话：95177

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  82、上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法定代表人：毛淮平

  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层

  客服热线：400-817-5666

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  83、北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507

  法定代表人：钟斐斐

  客服电话：4000618518

  联系人：袁永娇

  电话：010-61840688

  传真：010-61840699

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  84、北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

  法定代表人：江卉

  电 话：个人业务95118 , 400 098 8511

  企业业务：400 088 8816

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  85、嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  法定代表人：赵学军

  电话： 010-65215588

  传真： 010-85712195

  联系人： 李雯

  联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn

  客服电话： 400-021-8850

  网址： www.harvestwm.cn

  86、珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人：肖雯

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  联系人：黄敏嫦

  网站：www.yingmi.cn

  客服电话：020-89629066

  87、上海基煜基金销售有限公司

  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

  办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

  法定代表人：王翔

  联系人：安彬

  客服电话：400-820-5369

  网址：www.jiyufund.com.cn

  88、上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

  法定代表人: 杨文斌

  客服电话: 400-700-9665

  联系人: 张茹

  联系电话: 021-58870011

  传真: 021-68596916

  网址: www.ehowbuy.com

  89、北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

  法人代表：张旭阳

  公告联系人：杨琳

  公告电话：010-61952702

  公告传真：010-61951007

  客服电话：95055-9

  网址：www.baiyingfund.com

  90、上海联泰基金销售有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  邮编：200335

  法定代表人：燕斌

  联系人：兰敏

  电话：021-52822063

  传真：021-52975270

  客服电话：400-166-6788

  公司网址： www.66zichan.com

  91、奕丰基金销售有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人： TEO WEE HOWE

  联系人：叶健

  电话：0755-89460507

  传真：0755-21674453

  客服电话：400-684-0500

  网址：www.ifastps.com.cn

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  三．场内代销机构

  指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。

  （二）登记结算机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  地址：北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人：周明

  联系人：赵亦清

  电话：（010）50938782

  传真：（010）50938907

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

  负责人：王玲

  电话：0755-22163333

  传真：0755-22163390

  经办律师：沈娜、冯艾

  联系人：冯艾

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人：李丹

  电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  联系人：陈薇瑶

  经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

  四．基金的名称

  本基金名称：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）

  五．基金的类型

  本基金类型：债券型基金

  六．基金的运作方式

  本基金运作方式：契约型

  七．基金存续期限

  本基金存续期限：不定期

  八．基金的投资目标

  在严格控制投资风险、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获得高于业绩比较基准的投资业绩，使基金份额持有人获得长期稳定的投资收益。

  九．基金的投资范围

  本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

  本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，主要包括国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于基金资产的20%；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%；若本基金转为上市开放式基金（LOF），则持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  十．基金的投资策略

  本基金将充分发挥基金管理人的研究和投资管理优势，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，在资产配置、类属配置、个券选择和交易策略层面实施积极管理策略；在严格控制风险的前提下，实现基金组合风险和收益的最优配比。

  （一）资产配置策略

  本基金将在基金合同约定的投资范围内结合定性以及定量分析，自上而下地实施整体资产配置策略，通过预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。

  （二）固定收益类资产投资策略

  本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利交易策略、个券选择策略等多种投资策略，构建以信用类债券为主的固定收益类资产组合。

  1、利率预期策略

  利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方向和时间，利用情景分析模拟利率变化的各种情形，最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久期。本基金通过对收益率曲线的研究，在所确定的目标久期配置策略下，通过分析和预测收益率曲线可能发生的形状变化，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略，进一步优化组合的期限结构，力争获取较好收益。

  2、信用债券投资策略

  信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。同时，本基金将依托基金管理人的信用研究团队，在有效控制组合整体信用风险的基础上，深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力争准确把握因市场波动而带来的信用利差投资机会，获得超额收益。

  （1）基于信用质量变化的投资策略

  信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致的调查研究，依靠本基金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级，分析违约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。通过动态跟踪信用债券的信用质量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。

  （2）信用利差投资策略

  本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势，确定信用债总体的投资比例。

  3、收益率利差策略

  在预测和分析同一市场不同板块之间（比如金融债和信用债之间）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种形式：

  （1）出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前预测并进行交易；

  （2）当收益率利差出现异常变动后，本基金将经过分析论证，判断出异常变化的不合理性后，进行交易以获取利差恢复正常所带来的价差收益。

  4、套利交易策略

  在目前我国的固定收益市场中，合理运用套利交易策略可以获得超额收益，本基金将在法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利交易策略：

  （1）回购套利策略包括回购跨市场套利以及不同回购期限之间的套利等。

  （2）息差交易策略是指通过不断正回购融资并买入债券的策略，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到适当放大债券组合规模并获利的套利目标。

  （3）利差交易策略通过同时买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。

  5、个券选择策略

  在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将选择最具有投资价值优势的债券品种进行投资以获得超额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固定收益类资产组合的重点投资对象：

  （1）符合上述投资策略的品种；

  （2）具有套利空间的品种；

  （3）价值低估的品种；

  （4）符合风险管理指标的品种。

  （三）可转换债券投资策略

  可转换债券是一种兼具股性和债性双重特征的债券衍生投资品种，其最大优点在于可以用较小的本金损失博取股票上涨的巨大收益，可以给基金组合带来较大的超额收益。本基金主要采用可转债相对价值分析策略。

  由于可转债兼具债性和股性，其风险收益特征介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。本基金利用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征，利用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来衡量可转债的股性特征。

  在进行可转债筛选时，本基金将在对可转换债券条款以及发行人基本面要素进行深入研究的基础上，选择合适时机投资于低估的可转债品种，通过积极主动管理，获得超额收益。基本面要素包括股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充分借鉴基金管理人股票研究团队的研究成果，对可转债对应的正股的基本面进行分析，形成对正股的价值评估。将可转债自身的信用评估和其正股的价值分析结合起来，最终确定投资的可转债品种。

  （四）权益类资产投资策略

  1、新股申购投资策略

  在相当长的时间内，新股申购都将成为本基金的重要收益来源。本基金将长期追踪新股申购的收益率变化特征，充分考虑当前资本市场的情况以及拟发行上市新股的基本面因素，结合市场资金面和预期中签率等关键参数，确定适当的申购规模参与新股申购，以获得稳定的低风险投资收益。

  2、股票二级市场投资策略

  本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。

  本基金将对行业前景、公司发展战略、综合业务状况、公司治理等多方面因素对上市公司进行综合评估，重点关注基金管理人研究团队长期跟踪并有良好业绩的公司，在此基础上从股票初选库中筛选出符合要求的股票构成股票备选库。

  本基金将结合市场情况，基金资产整体风险承受水平，以及内外部的研究成果，择机投资于股票备选库中的优质股票，追求稳健回报，适当提高基金组合的收益率。

  （五）权证投资策略

  本基金可对权证进行投资，权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%。权证投资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

  十一. 基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为中债综合指数。

  本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。

  如果出现指数编制及发布机构停止本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致原有标的指数不宜继续作为本基金的标的指数，或外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人的利益等情形，本基金管理人可以依据维护基金投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致并履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准并及时公告。

  十二. 基金的风险收益特征

  本基金为债券基金，风险收益水平高于货币市场基金，低于混合基金和股票基金。

  十三. 基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2019年4 月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自大成景丰债券型证券投资基金（LOF）2018年度报告，截至2018年12月31日。

  1．报告期末基金资产组合情况

  ■

  2．报告期末按行业分类的股票投资组合

  （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  无。

  （2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  无。

  3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  无。

  4．报告期末按券种分类的债券投资组合

  ■

  5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  ■

  6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未投资国债期货。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期未投资国债期货。

  （3）本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  10．投资组合报告附注

  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  （3）其他资产构成

  ■

  （4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

  十四、基金的业绩

  （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  （二）自基金转型以来基金份额净值的变动情况。

  大成景丰债券（LOF）基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （2013年10月16日至2018年12月31日）

  ■

  注：本基金转型日期为2013年10月16日。按基金合同规定，基金管理人应当自开放期起始日起三个月内使投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告期末，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  十五。基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、基金合同生效后的信息披露费用；

  4、基金份额持有人大会费用；

  5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  6、基金的证券交易费用；

  7、基金财产拨划支付的银行费用；

  8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.7%

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2%

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、上述（一）中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十六。对招募说明书更新部分的说明

  本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对2018年11月30日公布的《大成景丰债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（2018年第2期）》进行了补充和更新，主要修改内容如下：

  1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。

  2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。

  3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。

  4．根据最新数据，更新了“十二、基金的投资”部分。

  5．根据最新数据，更新了“十三、基金的业绩”部分。

  6．根据最新公告，更新了“二十五、其他应披露的事项”。

  7．根据最新情况，更新了“二十六、招募说明书更新部分的说明”。

  大成基金管理有限公司

  二〇一九年十月九日