本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下称“公司”）现将2019年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

  一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因

  经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2015]3092号”文核准，公司于2016年1月22日公开发行了510万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额51,000万元。

  经深圳证券交易所“深证上[2016]64号”文同意，公司51,000万元可转换公司债券于2016年2月23日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺昌转债”，债券代码“128010”。

  根据相关规定和《江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的顺昌转债自2016年7月29日起可转换为公司股份。

  公司可转债的初始转股价格为9.44元/股。

  因公司股权激励计划股票期权第二个行权期行权，新增公司股份187.44万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2016年3月15日。顺昌转债的转股价格于2016年3月15日起由原来的9.44元/股调整为9.43元/股。

  因公司实施2015年度权益分派方案，每10股派0.30元人民币现金（含税），除权除息日为2016年5月10日，顺昌转债的转股价格于2016年5月10日起由原来的9.43元/股调整为9.40元/股。

  因公司股权激励计划股票期权第三个行权期行权，新增公司股份90.42万股，本次行权所获得的股份上市流通日期为2017年3月10日。顺昌转债的转股价格于2017年3月10日起由原来的9.40元/股调整为9.39元/股。

  因实施2017年限制性股票激励计划，公司以2017年3月13日为授予日，授予186名激励对象1140.5万股限制性股票，新增公司股份1140.5万股，授予价格为5.01元/股，本次授予的限制性股票上市日期为2017年3月24日。顺昌转债的转股价格于2017年3月24日起由原来的9.39元/股调整为9.34元/股。

  因公司实施2016年度权益分派方案，每10股派0.25元人民币现金（含税），除权除息日为2017年5月10日，顺昌转债的转股价格于2017年5月10日起由原来的9.34元/股调整为9.32元/股。

  因公司实施2017年度权益分派方案，每10股派0.40元人民币现金（含税），除权除息日为2018年3月16日，顺昌转债的转股价格于2018年3月16日起由原来的9.32元/股调整为9.28元/股。

  因公司实施2018年度权益分派方案，每10股派0.25元人民币现金（含税），除权除息日为2019年4月19日，顺昌转债的转股价格于2019年4月19日起由原来的9.28元/股调整为9.26元/股。

  二、顺昌转债转股及股份变动情况

  截至2019年9月30日，顺昌转债尚有509,543,100元挂牌交易。2019年第三季度，顺昌转债新增转股数量为0股，剩余可转债余额为509,543,100元。公司2019年第三季度股份变动情况如下：

  单位：股

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  三、其他

  投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话0512-58161276进行咨询。

  四、备查文件

  1、截至2019年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“澳洋顺昌”股本结构表；

  2、截至2019年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“顺昌转债”股本结构表。

  特此公告。

  江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会

  二〇一九年十月九日