厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告

2020-01-09 来源: 作者:

  附表:配售对象初步获配情况

  厦门特宝生物工程股份有限公司(以下简称“特宝生物”、“发行人”或“公司”)首次公开发行不超过4,650万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过,并已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)同意注册(证监许可[2019]2828号)。

  本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

  发行人与保荐机构(主承销商)国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次公开发行股份数量为4,650万股。初始战略配售发行数量为632.5万股,占本次发行数量的13.60%。战略配售投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户,本次发行最终战略配售数量为632.5万股,占本次发行数量的13.60%,最终战略配售数量与初始战略配售数量不存在差额。

  网上网下回拨机制启动前,网下发行数量为3,214.00万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的80%;网上发行数量为803.50万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的20%。最终网下、网上发行合计数量为4,017.50万股,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

  根据《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)和《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于本次网上发行初步有效申购倍数约为3,216.69倍,超过100倍,发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节,将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%(向上取整至500股的整数倍,即401.75万股)股票由网下回拨到网上。回拨机制启动后:网下最终发行数量为2,812.25万股,约占扣除最终战略配售数量后发行数量的70%;网上最终发行数量为1,205.25万股,约占扣除最终战略配售数量后发行数量的30%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.04663180%。

  敬请投资者重点关注本次发行缴款环节:

  1、网下投资者应根据本公告,于2020年1月9日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格8.24元/股与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金(四舍五入精确到分),新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金应于2020年1月9日(T+2日)16:00前到账。

  参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.50%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%(四舍五入精确至分)。

  网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。

  网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行资金交收义务,确保其资金账户在2020年1月9日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。

  2、网下发行部分,获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品(简称“公募产品”)、全国社会保障基金(简称“社保基金”)、基本养老保险基金(简称“养老金”)、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(以下简称“企业年金基金”)、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金(以下简称“保险资金”)和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月,前述配售对象账户将在2020年1月10日(T+3日)通过摇号抽签方式确定(以下简称“网下配售摇号抽签”)。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排,自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法,按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号,每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

  3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  4、有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购,以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。

  网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

  5、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

  一、战略配售结果

  (一)参与对象

  本次发行中,战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定,包括:

  1、国金创新投资有限公司(参与跟投的保荐机构相关子公司);

  2、国金证券特宝生物高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划(发行人的高管、核心员工成立的专项资产管理计划(以下简称“专项计划”))。

  截至本公告出具之日,国金创新投资有限公司和专项计划已与发行人签署战略配售协议。

  (二)获配结果

  发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价情况,协商确定本次发行价格为8.24元/股,对应本次公开发行的总规模为3.8316亿元。

  根据《业务指引》,本次发行规模不足10亿元,保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的5%,但不超过人民币4,000万元,国金创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金1,915.80万元,本次获配股数232.5万股,初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项,保荐机构(主承销商)将在2020年1月13日(T+4日)之前,依据国金创新投资有限公司缴款原路径退回。

  国金证券特宝生物高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币3,312.48万元(其中获配股数对应的金额3,296万元,对应应缴纳的战略配售佣金16.48万元),国金证券特宝生物高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划本次获配股数400万股,初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项,保荐机构(主承销商)将在2020年1月13日(T+4日)之前,依据国金证券特宝生物高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划缴款原路径退回。

  本次发行价格确定后,国金证券特宝生物高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划最终认购股数为400万股,参与人姓名、职务、认购规模与比例如下:

  ■

  本次发行最终战略配售结果如下:

  ■

  注:以上获配金额不含战略配售经纪佣金

  二、网上摇号中签结果

  发行人与保荐机构(主承销商)于2020年1月8日(T+1日)上午在上海市浦东新区东方路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅主持了本次发行网上发行摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。

  现将中签结果公告如下:

  ■

  凡在网上申购特宝生物首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有24,105个,每个中签号码只能认购500股特宝生物A股股票。

  三、网下发行申购情况及初步配售结果

  (一)网下发行申购情况

  根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2019〕149号)等相关规定,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:

  本次发行的网下申购工作已于2020年1月7日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的274家网下投资者管理的3,544个有效报价配售对象数量全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下有效申购数量为5,151,490万股。

  (二)网下初步配售结果

  根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售,初步配售结果如下:

  ■

  注:若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。

  其中零股648股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金。

  以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。

  四、网下配售摇号抽签

  发行人与保荐机构(主承销商)定于2020年1月10日(T+3日)上午在上海市浦东东方路778号国信紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签,并将于2020年1月13日(T+4日)在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。

  五、保荐机构(主承销商)联系方式

  投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:

  保荐机构(主承销商):国金证券股份有限公司

  联系地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹大厦22层

  联系人:资本市场部

  联系电话:021-68826825;021-68826809

  发行人:厦门特宝生物工程股份有限公司

  保荐机构(主承销商):国金证券股份有限公司

  2020年1月9日

  保荐机构(主承销商):国金证券股份有限公司

序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购 初步配售数量(股) 获配 新股配售经纪佣金(元) 应缴款 类型

数量 金额 总额

(万股) (元) (元)

1 睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 D890168972 1500 9284 76500.16 382.50 76882.66 A类

2 同泰基金管理有限公司 同泰开泰混合型证券投资基金 D890185534 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

3 银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投资基金 D890088473 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

4 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 D890116878 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

5 银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 D890046227 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

6 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 D890820838 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

7 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 D890777174 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

8 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 D899903015 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

9 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 D890712289 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

10 银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 D890818815 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

11 银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 D890058575 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

12 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 D890000954 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

13 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 D890823789 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

14 银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 D890069568 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

15 银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 D890007061 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

16 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 D899883435 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

17 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 D890781212 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

18 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 D890713277 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

19 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 D890800040 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

20 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 D890765494 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

21 德邦基金管理有限公司 德邦乐享生活混合型证券投资基金 D890167455 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

22 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金 D890147049 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

23 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金(LOF) D890085548 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

24 德邦基金管理有限公司 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金 D890073999 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

25 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金 D890064932 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

26 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 D890004550 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

27 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 D899905635 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

28 德邦基金管理有限公司 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 D890799150 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

29 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金 D890186221 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

30 东方基金管理有限责任公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

31 东方基金管理有限责任公司 东方精选混合型开放式证券投资基金 D890748442 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

32 东方基金管理有限责任公司 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金 D890091654 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

33 东方基金管理有限责任公司 东方主题精选混合型证券投资基金 D899901738 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

34 东方基金管理有限责任公司 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D890091395 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

35 东方基金管理有限责任公司 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金 D899904231 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

36 东方基金管理有限责任公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 D890061811 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

37 东方基金管理有限责任公司 东方核心动力混合型证券投资基金 D890768832 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

38 东方基金管理有限责任公司 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金 D890002435 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

39 东方基金管理有限责任公司 东方成长回报平衡混合型证券投资基金 D890810011 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

40 东方基金管理有限责任公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 D890038428 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

41 东方基金管理有限责任公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 D890828755 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

42 东方基金管理有限责任公司 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金 D890005205 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

43 东方基金管理有限责任公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 D890765779 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

44 东方基金管理有限责任公司 东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金 D890085491 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

45 东方基金管理有限责任公司 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金 D890786173 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

46 东方基金管理有限责任公司 东方新价值混合型证券投资基金 D890018046 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

47 东方基金管理有限责任公司 东方区域发展混合型证券投资基金 D890057781 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

48 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890113139 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

49 东方阿尔法基金管理有限公司 东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金 D890185411 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

50 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 D890116789 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

51 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 D890116666 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

52 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF) D890111593 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

53 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金 D890096735 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

54 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金 D890086837 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

55 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 D890026162 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

56 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 D899884017 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

57 鑫元基金管理有限公司 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金 D890096989 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

58 鑫元基金管理有限公司 鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金 D890151307 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

59 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 B881146976 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

60 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 B881218498 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

61 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 B882994372 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

62 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 B882994429 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

63 广发基金管理有限公司 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 D890192230 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

64 广发基金管理有限公司 广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 D890186679 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

65 广发基金管理有限公司 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金 D890185283 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

66 广发基金管理有限公司 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D890178139 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

67 广发基金管理有限公司 广发中证100交易型开放式指数证券投资基金 D890171412 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

68 广发基金管理有限公司 社保基金四二零组合 D890147578 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

69 广发基金管理有限公司 广发稳健策略混合型证券投资基金 D890162332 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

70 广发基金管理有限公司 广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金 D890158367 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

71 广发基金管理有限公司 广发双擎升级混合型证券投资基金 D890151682 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

72 广发基金管理有限公司 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金 D890145649 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

73 广发基金管理有限公司 广发科技动力股票型证券投资基金 D890144211 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

74 广发基金管理有限公司 广发中小盘精选混合型证券投资基金 D890141302 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

75 广发基金管理有限公司 广发量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 D890129944 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

76 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一一零一组合 D890117133 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

77 广发基金管理有限公司 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 D890118228 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

78 广发基金管理有限公司 广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金 D890110652 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

79 广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 D890113731 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

80 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金八零五组合 D890114541 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

81 广发基金管理有限公司 广发睿毅领先混合型证券投资基金 D890112793 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

82 广发基金管理有限公司 广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 D890097202 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

83 广发基金管理有限公司 广发医疗保健股票型证券投资基金 D890095030 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

84 广发基金管理有限公司 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 D890086845 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

85 广发基金管理有限公司 广发多元新兴股票型证券投资基金 D890066667 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

86 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金三零二组合 D890086073 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

87 广发基金管理有限公司 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金 D890068643 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

88 广发基金管理有限公司 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金 D890033703 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

89 广发基金管理有限公司 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金 D890032919 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

90 广发基金管理有限公司 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金 D890057846 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

91 广发基金管理有限公司 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 D890056442 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

92 广发基金管理有限公司 广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 D890045069 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

93 广发基金管理有限公司 广发稳裕保本混合型证券投资基金 D890040645 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

94 广发基金管理有限公司 广发稳鑫保本混合型证券投资基金 D890035195 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

95 广发基金管理有限公司 广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金 D890034246 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

96 广发基金管理有限公司 广发安享灵活配置混合型证券投资基金 D890034319 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

97 广发基金管理有限公司 广发稳安保本混合型证券投资基金 D890032977 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

98 广发基金管理有限公司 广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 D890033012 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

99 广发基金管理有限公司 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金 D890032626 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

100 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 D890028334 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

101 广发基金管理有限公司 广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金 D890007524 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

102 广发基金管理有限公司 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 D899900237 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

103 广发基金管理有限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 D899901801 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

104 广发基金管理有限公司 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 D899887251 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

105 广发基金管理有限公司 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金 D899883045 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

106 广发基金管理有限公司 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 D890028261 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

107 广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 D899885097 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

108 广发基金管理有限公司 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 D890019806 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

109 广发基金管理有限公司 广发聚宝混合型证券投资基金 D899904249 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

110 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 D899901534 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

111 广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 D899900431 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

112 广发基金管理有限公司 广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金 D890827953 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

113 广发基金管理有限公司 广发新动力混合型证券投资基金 D890821096 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

114 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 D890820870 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

115 广发基金管理有限公司 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 D890814049 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

116 广发基金管理有限公司 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 D890813857 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

117 广发基金管理有限公司 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金 D890807238 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

118 广发基金管理有限公司 广发轮动配置混合型证券投资基金 D890809793 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

119 广发基金管理有限公司 广发新经济混合型发起式证券投资基金 D890803925 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

120 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 D890794061 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

121 广发基金管理有限公司 广发制造业精选混合型证券投资基金 D890789993 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

122 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 D890786034 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

123 广发基金管理有限公司 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 D890785787 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

124 广发基金管理有限公司 广发行业领先混合型证券投资基金 D890783468 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

125 广发基金管理有限公司 广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 D890778798 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

126 广发基金管理有限公司 广发聚瑞混合型证券投资基金 D890768670 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

127 广发基金管理有限公司 广发核心精选混合型证券投资基金 D890765973 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

128 广发基金管理有限公司 广发稳健增长证券投资基金 D890714045 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

129 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 D890712873 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

130 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 D890764008 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

131 广发基金管理有限公司 广发策略优选混合型证券投资基金 D890754786 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

132 广发基金管理有限公司 广发聚丰混合型证券投资基金 D890748183 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

133 广发基金管理有限公司 广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF) D890733219 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

134 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金 D890183639 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

135 上海东方证券资产管理有限公司 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890153383 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

136 上海东方证券资产管理有限公司 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金 D890151420 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

137 上海东方证券资产管理有限公司 东方红配置精选混合型证券投资基金 D890143841 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

138 上海东方证券资产管理有限公司 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 D890129863 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

139 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890116276 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

140 上海东方证券资产管理有限公司 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 D890114664 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

141 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890111721 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

142 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 D890088033 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

143 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890063596 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

144 上海东方证券资产管理有限公司 东方红价值精选混合型证券投资基金 D890061293 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

145 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890045920 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

146 上海东方证券资产管理有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D890041235 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

147 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890043554 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

148 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D890033004 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

149 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890023287 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

150 上海东方证券资产管理有限公司 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 D890019173 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

151 上海东方证券资产管理有限公司 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D890004453 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

152 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 D890002396 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

153 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 D899905025 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

154 上海东方证券资产管理有限公司 东方红稳健精选混合型证券投资基金 D899904435 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

155 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 D899903031 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

156 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 D899888443 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

157 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿阳三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 D899887879 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

158 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) D890828810 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

159 上海东方证券资产管理有限公司 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 D890823925 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

160 上海东方证券资产管理有限公司 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 D890818572 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

161 上海东方证券资产管理有限公司 东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 D890786115 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

162 泰康资产管理有限责任公司 上海市伍号职业年金计划 B882856197 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

163 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产研究精选股票型养老金产品 B882123382 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

164 泰康资产管理有限责任公司 中国邮政集团公司企业年金计划 B880115587 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

165 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产灵活配置1号混合型养老金产品 B881913108 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

166 泰康资产管理有限责任公司 泰康产业升级混合型证券投资基金 D890161302 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

167 泰康资产管理有限责任公司 山东省(陆号)职业年金计划 B882665936 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

168 泰康资产管理有限责任公司 山东省(肆号)职业年金计划 B882671301 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

169 泰康资产管理有限责任公司 泰康颐享混合型证券投资基金 D890144261 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

170 泰康资产管理有限责任公司 泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D890147007 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

171 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金一二零四组合 D890147730 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

172 泰康资产管理有限责任公司 泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托专户 B881605894 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

173 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰利股票型养老金产品 B881282531 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

174 泰康资产管理有限责任公司 国网山东省电力公司县供电公司企业年金计划 B881964256 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

175 泰康资产管理有限责任公司 中德安联人寿保险有限公司安赢慧选6号 B881961931 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

176 泰康资产管理有限责任公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 D890117191 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

177 泰康资产管理有限责任公司 泰康均衡优选混合型证券投资基金 D890116103 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

178 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资账户 B881719716 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

179 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户 B881726030 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

180 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账户 B881715788 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

181 泰康资产管理有限责任公司 众安在线财产保险股份有限公司自有资金 B881841694 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

182 泰康资产管理有限责任公司 泰康景泰回报混合型证券投资基金 D890112418 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

183 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盈股票型养老金产品 B881716522 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

184 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产红利成长股票型养老金产品 B881720416 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

185 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰达股票型养老金产品 B881285165 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

186 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产多元价值股票型养老金产品 B881400252 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

187 泰康资产管理有限责任公司 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金 D890098460 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

188 泰康资产管理有限责任公司 陕西延长石油(集团)有限责任公司企业年金计划 B882450807 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

189 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 B881305258 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

190 泰康资产管理有限责任公司 山东电力集团公司(A计划)企业年金计划 B882316045 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

191 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 D890086227 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

192 泰康资产管理有限责任公司 山东省农村信用社联合社企业年金计划 B881338984 1500 8636 71160.64 355.80 71516.44 A类

  (下转A22版)

本版导读

2020-01-09

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