证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2020-008

  绿康生化股份有限公司

  关于第三届董事会第十五次（临时）

  会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届董事会第十五次（临时）会议通知已于2020年2月26日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2020年3月2日在公司综合办公楼二楼第一会议室以现场结合通讯的方式召开。本次董事会应到董事8人，实到董事8人，其中独立董事3人。会议由公司董事长赖潭平先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会董事表决通过了以下议案：

  经与会董事认真审议，本次会议以现场举手表决和通讯表决相结合的方式逐

  项表决通过了以下决议：

  二、董事会会议审议情况

  董事会逐项审议通过《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》

  （一）回购股份的目的

  基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理层、核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展。公司在考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （二）回购股份符合相关条件

  本次公司回购股份符合以下条件：

  1、公司股票上市已满一年；

  2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

  3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

  4、中国证监会规定的其他条件。

  故本次回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的条件。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （三）回购股份的方式及价格区间

  本次回购股份方式为以集中竞价方式回购。

  本次回购价格不超过人民币18元/股，该回购股份价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，实际回购价格由公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

  如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （四）回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额

  本次回购股份的种类为公司发行的A股社会公众股份，本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。

  按回购金额上限人民币6480万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股约360万股，约占公司总股本的3%；按回购金额下限人民币3240万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约180万股，约占公司总股本的1.5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份数量。

  本次回购总金额不低于人民币3240万元（含）且不超过人民币6480万元（含）。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （五）回购股份的资金来源

  本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （六）回购股份的实施期限

  本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。

  如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  2、如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董事会审议通过之日起提前届满。

  公司不得在下列期间内回购公司股份：

  1、公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

  2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

  3、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

  公司将根据相关规定在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （七）对管理层办理本次股份回购事宜的具体授权

  为了保证本次回购股份的顺利实施，董事会授权管理层在本次回购公司股份过程中办理回购相关事项，包括但不限于：根据回购方案在回购期内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；办理与股份回购有关的其他事宜。

  本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，独立财务顾问对此事项发表了独立财务顾问意见。

  独立意见、独立财务顾问意见及《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的公告》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本次回购股份事项已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交公司股东大会审议。

  三、备查文件

  1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第十五次（临时）会议决议》

  2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十五次（临时）会议相关事项的独立意见》

  特此公告。

  绿康生化股份有限公司

  董事会

  二〇二〇年三月二日

  证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2020-009

  绿康生化股份有限公司关于

  第三届监事会第十三次会议决议的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届监事会第十三次会议于2020年3月2日以现场方式在公司综合办公楼二楼第二会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席冯真武先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。

  经与会监事认真审议，本次会议以举手表决方式逐项表决通过了以下决议：

  二、监事会会议审议情况

  监事会逐项审议通过《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》

  （一）回购股份的目的

  基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理层、核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展。公司在考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  （二）回购股份符合相关条件

  本次公司回购股份符合以下条件：

  1、公司股票上市已满一年；

  2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

  3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

  4、中国证监会规定的其他条件。

  故本次回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的条件。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  （三）回购股份的方式及价格区间

  本次回购股份方式为以集中竞价方式回购。

  本次回购价格不超过人民币18元/股，该回购股份价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，实际回购价格由公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

  如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  （四）回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额

  本次回购股份的种类为公司发行的A股社会公众股份，本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。

  按回购金额上限人民币6480万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股约360万股，约占公司总股本的3%；按回购金额下限人民币3240万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约180万股，约占公司总股本的1.5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份数量。

  本次回购总金额不低于人民币3240万元（含）且不超过人民币6480万元（含）。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  （五）回购股份的资金来源

  本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  （六）回购股份的实施期限

  本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。

  如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  2、如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董事会审议通过之日起提前届满。

  公司不得在下列期间内回购公司股份：

  1、公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

  2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

  3、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

  公司将根据相关规定在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  监事会认为：公司回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定。根据公司实际经营及未来发展情况考虑，公司回购股份不会对公司的经营、财务及未来发展产生重大影响。回购股份后不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍符合上市的条件。本次回购股份是基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，公司回购股份将用于后期实施员工持股计划或股权激励的股票来源，本次回购股份的实施，有利于维护广大投资者的利益，增强投资者信心，充分调动公司核心技术、业务骨干人员的积极性，促进公司的长期稳定发展，进而维护全体股东的利益。

  本议案经本次监事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准

  三、备查文件

  《绿康生化股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》

  特此公告。

  绿康生化股份有限公司

  监事会

  二〇二〇年三月二日

  证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2020-010

  绿康生化股份有限公司关于公司

  以集中竞价方式回购股份方案的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

  1、绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）基于对未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理层、核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展。在考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场以集中竞价方式回购部分社会公众股份。本次回购的资金总额不低于人民币3240万元（含）且不超过人民币6480万元（含），回购价格不超过人民币18元/股。按回购金额上限人民币6480万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约360万股，约占公司总股本的3%；按回购金额下限人民币3240万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约180万股，约占公司总股本的1.5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  2、本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。董事会薪酬与考核委员会将尽快拟定员工持股计划或股权激励草案，提交董事会、股东大会审议，公司将及时披露并履行相应的审议程序。

  3、回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。

  4、本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险。存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划或股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

  根据《公司法》、《证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2020年3月2日召开的第三届董事会第十五次（临时）会议审议通过了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》，具体情况如下：

  一、回购方案的主要内容

  （一）回购股份的目的

  基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理层、核心骨干及优秀员工的积极性，共同促进公司的长远发展，公司在考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力以及近期公司股票在二级市场表现的基础上，计划以自有资金通过二级市场回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励。

  （二）回购股份符合相关条件

  本次公司回购股份符合以下条件：

  1、公司股票上市已满一年；

  2、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

  3、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

  4、中国证监会规定的其他条件。

  故本次回购股份事项符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的条件。

  （三）回购股份的方式及价格区间

  本次回购股份方式为以集中竞价方式回购。

  本次回购价格不超过人民币18元/股，该回购股份价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，实际回购价格由公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

  如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、现金分红、配股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

  （四）回购股份的种类、用途、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额

  本次回购股份的种类为公司发行的A股社会公众股份，本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。

  按回购金额上限人民币6480万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约360万股，约占公司总股本的3%；按回购金额下限人民币3240万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约180万股，约占公司总股本的1.5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。如公司在回购股份期内实施了送红股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份数量。

  本次回购总金额不低于人民币3240万元（含）且不超过人民币6480万元（含）。

  （五）回购股份的资金来源

  本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

  （六）回购股份的实施期限

  本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  1、如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  2、如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董事会审议通过之日起提前届满。

  公司在以下窗口期不得回购股票：

  1、公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；

  2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

  3、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

  公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

  （七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况

  若按回购上限金额人民币6480万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约360万股，约占公司总股本的3%。假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股权情况将发生如下变化：

  ■

  若按回购下限金额人民币3240万元、回购价格上限18元/股测算，预计可回购股数约180万股，约占公司总股本的1.5%。假设本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股权情况将发生如下变化：

  ■

  注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

  （八）管理层关于本次回购股份对于公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

  截至2019年9月30日（未经审计），公司总资产为人民币8.95亿元，归属于上市公司股东的净资产为人民币7.46亿元，负债总额人民币1.48亿元，公司资产负债率16.52%，货币资金余额为人民币1.24亿元，公司财务状况良好。回购上限金额占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产比重分别为7.24%、8.69%。公司拥有足够的自有资金支付本次股份回购款。

  根据公司经营、财务、研发、债务履行能力及未来发展情况，公司管理层认为本次回购不会对公司的经营、财务、研发和未来发展产生重大不利影响。全体董事承诺本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况符合上市公司的条件。

  （九）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

  1、经公司自查，本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出股份回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情形具体如下：

  经自查，在董事会做出回购股份决议前 6 个月内，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人未买卖公司股票。

  2、经公司自查，本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。

  3、截至本次董事会决议日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在回购期间无明确的的增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

  4、持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划

  截至本次董事会决议日，持股5%以上股东及其一致行动人尚没有明确的股份减持计划，若未来六个月内拟实施股份减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

  （十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

  本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。董事会薪酬与考核委员会将尽快拟定员工持股计划或股权激励草案，提交董事会、股东大会审议，公司将及时披露并履行相应的程序。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述计划，回购股份应全部予以注销。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将严格履行《中华人民共和国公司法》关于减资的相关决策及公告程序。

  （十一）对管理层办理本次股份回购事宜的具体授权

  为了保证本次回购股份的顺利实施，董事会授权管理层在本次回购公司股份过程中办理回购相关事项，包括但不限于：根据回购方案在回购期内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；办理与股份回购有关的其他事宜。

  本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

  二、本次回购股份的审议程序

  根据《公司章程》第二十七条：“公司因本章程第二十五条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。”第一百零九条：“董事会行使下列职权：……（十六）对公司因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定情形收购本公司股份作出决议……”

  本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，符合《公司章程》第二十五条第（三）项规定，属于董事会审批权限，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。

  公司于2020年3月2日召开第三届董事会第十五次（临时）会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司以集中竞价方式回购股份方案的议案》，独立董事对该事项发表了同意的意见。

  三、独立董事意见

  1、公司回购股份方案符合《公司法》、《证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。审议该事项的董事会会议表决程序合法、合规。

  2、本次回购的股份用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司管理层、核心骨干及优秀员工的积极性，有利于增强公司股票的长期投资价值和投资者的信心，推动股票价值的合理回归，进而维护全体股东的利益，公司本次回购股份具有必要性。

  3、公司本次回购股份资金总额不低于人民币3240万元（含）且不超过人民币6480万元（含），回购股份价格不超过人民币18元/股，资金来源为自有资金。根据公司的经营、财务、研发、资金状况，本次回购股份不会对公司的经营、财务状况和未来发展产生重大不利影响，不会影响公司的上市地位。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。回购股份方案合理、可行。

  综上，独立董事同意公司本次回购股份事项。

  四、回购方案的风险提示

  1、本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险。

  2、本次回购事项存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划或股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

  公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

  五、备查文件

  1、《第三届董事会第十五次（临时）会议决议》；

  2、《第三届监事会第十三次会议决议》；

  3、《独立董事关于公司第三届董事会第十五次（临时）会议相关事项的独立意见》；

  4、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于绿康生化股份有限公司以集中竞价方式回购股份之独立财务顾问报告》；

  5、《股份回购内幕信息知情人档案》。

  特此公告。

  绿康生化股份有限公司董事会

  二〇二〇年三月二日