富国天利增长债券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
(上接B93版)
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(124 )上海陆金所基金销售有限公司
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(125 )珠海盈米基金销售有限公司
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(126 )奕丰基金销售有限公司
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(127 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(128 )北京肯特瑞基金销售有限公司
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法人代表: 江卉
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(129 )大连网金基金销售有限公司
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法人代表: 樊怀东
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(130 )深圳市金斧子基金销售有限公司
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法人代表: 赖任军
联系人员: 刘昕霞
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(131 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
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法人代表: 钟斐斐
联系人员: 戚晓强
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(132 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司
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法人代表: 许欣
联系人员: 屠帅颖
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(133 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
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法人代表: 李一梅
联系人员: 仲秋月
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(134 )申银万国期货有限公司
注册地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
办公地址: 上海市东方路800号7、8、10楼
法人代表: 李建中
联系人员: 史艺斐
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(135 )玄元保险代理有限公司
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法人代表: 马永谙
联系人员: 卢亚博
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(136 )中国人寿保险股份有限公司
注册地址: 中国北京市西城区金融大街16号
办公地址: 中国北京市西城区金融大街16号
法人代表: 杨明生
联系人员: 陈慧
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(三)其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
法定代表人:裴长江
成立日期:1999年4月13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市竞天公诚律师事务所
注册地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人:张绪生
联系电话:(010)65882200
传真:(010)65882211
联系人:许舒萱
经办律师:戴华、王燕萍
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
第四部分 基金名称
富国天利增长债券投资基金
第五部分基金类型
债券型
第六部分 投资目标
本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金,投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
第七部分 基金投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业(公司)债、可转债,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
第八部分 基金投资策略
本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。
3、期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调整组合,提高投资收益。
5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属。
主动性投资策略的制定与贯彻的过程,也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下,通过对管理指标的设定与监控,管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平,而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。
第九部分 基金业绩比较基准
中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数
本基金选择中国债券总指数的原因如下:第一,从覆盖面上看,这是目前涵盖范围最广的公开指数;第二,从发布主体看,这是由中央国债登记结算公司正式对外发布的指数,相对比较中立和专业;第三,从使用范围看,这一指数已经为包括社保基金和许多债券基金在内的很多机构采用,而且使用范围正不断扩大。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金,属于低风险的基金品种。
第十一部分 投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
■
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
■
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(一)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
■
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(二)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(一)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(二)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
■
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(三)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、投资组合报告附注
(一)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期内投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的。
(三)其他资产构成
■
(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
■
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(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
(六)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
■
注:1、截止日期为2020年3月31日。
2、本基金于2003年12月2日成立,建仓期6个月,从2003年12月2日起至2004年6月1日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十三部分 费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的基金信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.8%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2%。÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、上述“(一)”中(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
四、基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
(2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
具体费率如下:
A、申购费率
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注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他投资者。
B、特定申购费率
■
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品;个人税收递延型商业养老保险等产品;养老目标基金;职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
(3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的1.4%,费率按持有时间递减,每多持有一年,其后端申购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。具体费率如下:
■
M为持有不满一年的后端申购费率。
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表:
■
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》及其更新中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”部分,对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”部分,对相关服务机构信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,内容截止至2020年3月31日。
6、“第十部分 基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新,内容截止至2020年3月31日。
7、“第二十二部分 其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
2020年05月28日