曙光信息产业股份有限公司

  公司代码：603019 公司简称：中科曙光

  2020

  半年度报告摘要

  一 重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 本半年度报告未经审计。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无

  二 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：元币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用√不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用√不适用

  2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用√不适用

  三 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  近年来，围绕国家创新驱动发展战略，国内各行业信息化相关重大项目陆续启动，对国产的新一代信息技术相关产品与服务的需求显著提升。在此背景下，公司持续加大研发投入，整合营销资源，提升产品品质，各项主营业务稳步发展。

  2020年上半年，公司实现营业收入39.89亿元，同比下降13.41%；利润总额3.31亿元，同比增长23.22%；归属于上市公司股东的净利润2.51亿元，同比增长23.11%；扣非后归属于上市公司股东的净利润1.42亿元，同比增长37.57%。

  报告期内公司主要工作如下：

  1、围绕主营业务加大技术和产品研发投入，致力于突破核心技术困局

  报告期内，公司持续针对高端计算机、存储、云计算、大数据、网络安全、自主软件等开展研发工作，掌握了大量高端计算机、存储和云计算等领域核心技术，在本领域实现国内领先并达到国际先进水平。公司致力于突破核心技术，形成完整的、安全的技术体系，寻求改变上游受制于人的局面。报告期内，相关工作进展顺利，为公司核心技术产业化创造了良好条件。

  2、向上下游延伸，孵化创新型企业

  公司不断延伸上下游产业链合作，在细分领域积极布局，为公司产品技术与行业应用的深度结合创造了良好局面。公司参股公司中科星图于2020年7月8日于科创板上市；参股公司海光公司、广西云计算等创新型企业经营状况良好。

  3、建设先进计算产业生态环境

  公司围绕国家先进计算产业创新中心建设，采用网络化布局、集群式发展模式，实现多地协同发展、技术与商业模式双创新，推动国家先进计算产业生态环境建设。

  3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  √适用□不适用

  详见《中科曙光2020年半年度报告》之第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计的变更（1）重要会计政策变更。

  3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用√不适用

  证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2020-049

  曙光信息产业股份有限公司

  第四届董事会第四次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  （一）公司第四届董事会第四次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （二）本次董事会会议通知和材料已提前发出。

  （三）本次董事会会议于2020年8月14日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。

  （四）本次董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

  （五）本次董事会会议由董事长李国杰主持，公司监事及高级管理人员列席会议。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》

  表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

  详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

  2、审议通过《关于公司2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

  表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

  详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

  特此公告。

  曙光信息产业股份有限公司董事会

  2020年8月15日

  证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2020-050

  曙光信息产业股份有限公司

  第四届监事会第三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  （一）公司第四届监事会第三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （二）本次监事会会议通知和材料已提前发出。

  （三）本次监事会会议于2020年8月14日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开。

  （四）本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

  （五）会议由尹雨立主持。

  二、监事会会议审议情况

  1、审议通过《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》

  表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

  公司监事会按照《公司法》和公司章程的规定，经认真审阅公司2020年半年度报告全文及其摘要，出具审核意见如下：

  1）公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  2）公司2020年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司上半年度的经营管理和财务状况等事项；

  3）在公司监事会提出本意见前，没有发现参与2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

  4）保证公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2、审议通过《关于公司2020年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

  表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  曙光信息产业股份有限公司监事会

  2020年8月15日

  证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2020-051

  曙光信息产业股份有限公司

  关于2020上半年度募集资金存放与

  实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，本公司将2020上半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）非公开发行A股股票

  根据公司2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3146号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）43,023,970.00股（每股面值1.00元），发行价格为每股人民币32.54元，募集资金总额为人民币1,399,999,983.80元，扣除发行费用人民币24,073,023.97元，募集资金净额人民币1,375,926,959.83元。上述募集资金于2016年6月15日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第711768号《验资报告》。

  截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：

  ■

  注1：销户转出金额542,660.58元为账户剩余利息，销户时已转入基本户。

  注2：尚未使用的募集资金金额-3,133,437.34元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。

  （二）公开发行可转换公司债券

  根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投采用公开发行方式发行可转债公司债券1,120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1,120,000,000元，期限6年。扣除发行费用人民币9,512,000元，募集资金净额人民币1,110,488,000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。

  截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：

  ■

  注1：募集资金净额小于初始存放金额的部分为发行费用。

  注2：尚未使用的募集资金金额-350,497.23元，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。

  二、募集资金管理情况

  (一)募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理管理办法（2013年修订）》等法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定了《曙光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》。

  根据上述文件相关规定，公司就非公开发行A股股票募集资金于2016年6月15日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议》。

  公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。

  公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。

  (二)募集资金专户存储情况

  1.非公开发行A股股票

  截至2020年6月30日，募集资金专户的余额如下：

  ■

  注：中国民生银行天津分行营业部（账号：697694596）于2016年8月17日注销；上海浦东发展银行天津分行浦益支行（账号：77200154800000891）于2020年4月7日注销。

  2.公开发行可转换公司债券

  截至2020年6月30日，募集资金专户的余额如下：

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一)募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附表1和附表2。

  (二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

  无。

  (三)募投项目先期投入及置换情况

  无。

  (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  1.非公开发行A股股票

  2016年6月29日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充营运资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金800,000,000.00元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2017年6月5日，公司将暂时补充的流动资金800,000,000.00元募集资金全部归还至募集资金专户。

  2017年6月6日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金600,000,000.00元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2018年5月2日，公司将暂时补充的流动资金600,000,000.00元募集资金全部归还至募集资金专户。

  2018年5月9日，公司第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金400,000,000.00元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2019年5月6日，公司将暂时补充的流动资金400,000,000.00元募集资金全部归还至募集资金专户。

  截至2020年6月30日，公司累计使用闲置募集资金1,800,000,000.00元临时补充流动资金，累计已归还1,800,000,000.00元。

  2.公开发行可转换公司债券

  2018年9月27日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金900,000,000.00元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年9月18日，累计已归还900,000,000.00元至募集资金专户。

  2019年9月23日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金900,000,000.00元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

  截至2020年6月30日，公司累计使用闲置募集资金1,800,000,000.00元临时补充流动资金，累计已归还900,000,000.00元。

  (五)节余募集资金使用情况

  无。

  (六)募集资金使用的其他情况

  无。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  (一)变更募集资金投资项目情况表

  无。

  (二)变更募集资金投资项目的原因

  无。

  (三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

  无。

  (四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  无。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  无。

  六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

  无。

  七、专项报告的批准报出

  本专项报告业经公司董事会于2020年8月14日批准报出。

  附表1：非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

  附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

  曙光信息产业股份有限公司

  董事会

  二〇二〇年八月十四日

  附表1：

  非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

  编制单位：曙光信息产业股份有限公司 2020上半年度 单位：人民币元

  ■

  注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

  注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

  注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

  附表2：

  公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

  编制单位：曙光信息产业股份有限公司2020上半年度单位：人民币元

  ■

  注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

  注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

  注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。