一 重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 本半年度报告未经审计。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  不适用

  二 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  注：截至2020年6月30日，百业源2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）累计换股74,491,489股，其持有本公司股份由980,458,782股减少至905,967,293股。

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用 √不适用

  三 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  1. 报告期内主要经营情况

  报告期内，本公司实现营业收入64.76亿元，较上年同期上升约3.04%；实现归属于上市公司股东的净利润6.76亿元，同比增长约23.78%；实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为5.92亿元，同比增长约17.25%。公司各板块业务发展情况具体如下：

  (1) 丽珠集团（不含丽珠单抗）

  截至报告期末，本公司直接及间接持有丽珠集团（000513.SZ，01513.HK）44.52%股权。报告期内，丽珠集团（不含丽珠单抗）实现营业收入50.95亿元，同比增长约3%；为本公司贡献归属于母公司股东的净利润约4.66亿元。丽珠集团经营情况详见《丽珠集团2020年半年度报告》。

  (2) 丽珠单抗

  截至报告期末，本公司持有丽珠单抗股权权益为60.45%，对本公司当期归母净利润影响金额约为-0.47亿元。

  报告期内，丽珠单抗从聚焦项目、完善团队及优化平台三大方面着手重点工作推进，重点工作如下：全力加速在研项目推进，注射用重组肿瘤酶特异性干扰素α-2b Fc融合蛋白及重组抗人IL-17A/F人源化单克隆抗体注射液获批临床；不断充实研发管线，通过引进或自主研发增加新产品立项；完善项目研发各环节的团队建设，外部引进和内部培养两手抓，完善和加强新药研发团队，同时加强注册与项目管理团队；围绕现有的抗体新药研发与评价技术平台、T-细胞治疗技术研发平台，继续完善和提升平台技术，同时探索其他前沿药物研发领域新技术引进开发。

  截至报告期末，丽珠单抗重点项目研发进展如下：注射用重组人绒促性素已通过了药品注册生产现场核查，注册检验进行中；重组人源化抗人IL-6R单克隆抗体注射液III期临床试验入组接近尾声；注射用重组人源化抗PD-1单克隆抗体正在进行Ib/II期胸腺癌适应症临床试验；注射用重组肿瘤酶特异性干扰素α-2b Fc融合蛋白及重组抗人IL-17A/F人源化单克隆抗体注射液均获批临床，正在准备I期临床启动；人源化双特异性自体CAR-T细胞注射液正在开展POC临床；重组人促卵泡激素注射液正在临床前研究。

  (3) 健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）

  报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）实现营业收入15.70亿元，较上年同期上升约2%；实现归属于上市公司股东的净利润2.61亿元，同比增长约8%。实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为2.54亿元，同比增长约7%。主要领域及重点产品情况如下：

  ①处方药

  报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）处方药板块实现销售收入4.87亿元，同比下降约18%，其中主要产品注射用美罗培南实现销售收入4.62亿元，同比下降约20%。

  2020年初新冠肺炎疫情突然爆发扰乱了公众正常的生产生活秩序。在疫情防控期间，医院暂停和延缓非急诊需求的治疗，门诊量及住院量大幅下降，非疫情相关品种销售不及预期，新产品入院推广工作受阻，公司处方药销售面临严峻挑战。在此期间，公司进一步加强销售队伍建设，苦练内功，夯实基础，向精细化管理迈进。目前公司已基本完成呼吸专线销售队伍的组建工作，并完成了复方异丙托溴铵吸入溶液及盐酸左沙丁胺醇吸入溶液绝大部分省份的挂网工作。下一阶段公司将聚焦呼吸高潜力医院，加快新产品的入院开发，促进公司业绩增长。

  ②原料药及中间体

  报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）原料药及中间体板块实现销售收入9.13亿元，同比增长约17%，其中主要产品7-ACA（含D-7ACA）实现销售收入4.74亿元，同比下降约12%，美罗培南（混粉）实现销售收入2.38亿元，同比增长约87%。

  由于市场供应量持续增加，7-ACA价格自去年下半年开始出现明显下降，今年初价格仍维持在较低水平，二季度由于疫情影响价格有明显回升，但是下半年随着疫情逐步受控，需求减少将给稳定价格带来较大压力。面对严峻的市场环境，公司将继续在降本增效、新产品开发、增加国际认证等方面努力，尽量减少7-ACA价格波动对公司业绩的影响。

  随着新冠肺炎疫情在海外持续蔓延，生产停滞，物流不畅等因素导致海外原料药供给不足，海外订单向国内转移明显，公司抓住机遇，大力开拓海外市场，上半年美罗培南（混粉）出口实现大幅增长。虽然疫情仅是影响原料药供需格局的一个短期因素，但是公司将借此契机拓展产品的国际市场空间，进一步提升公司整体竞争力。

  ③保健品及OTC

  报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）保健品及OTC板块实现营业收入1.59亿元，同比下降约2%，其中主要品种意可贴实现销售收入0.64亿元，与上年同期基本持平。

  上半年受疫情等外部环境影响，公司保健品的主流渠道线下药店及商超客流量急剧下降，并且受限于国家医保政策等原因，保健品在药店铺货门店紧缩，导致一季度销量下滑明显。为此公司迅速调整营销策略，品牌上聚焦精准传播，线下渠道聚焦OTC快速拓展，线上渠道重点提升末端流量变现，二季度销售情况有所好转。下半年公司将持续品牌发声，通过流量聚焦投放、精准直播带货引流等方式，与线上及线下主流渠道进行整合营销，力争形成销售突破。

  ④呼吸吸入制剂研发进展

  2020年，公司呼吸吸入制剂相关研发工作进展顺利，共新增申报项目两项，一个产品获批临床，两个产品获批注册。吸入用布地奈德混悬液（0.5mg）及盐酸左沙丁胺醇吸入溶液（0.31mg）两个产品相继获批，丰富了公司在儿科呼吸用药领域的产品线，为实现国内呼吸吸入制剂龙头企业的战略目标迈出坚实一步。

  截至目前，吸入制剂平台主要品种的研发进展如下：吸入用布地奈德混悬液（1mg）、异丙托溴铵吸入溶液、异丙托溴铵气雾剂、布地奈德气雾剂、乙酰半胱氨酸吸入溶液及硫酸特布他林雾化液已申报生产；妥布霉素吸入溶液、富马酸福莫特罗吸入溶液、沙美特罗氟替卡松吸入粉雾剂正在临床试验中；盐酸氨溴索吸入溶液及马来酸茚达特罗粉雾剂已获得临床试验批件。

  2. 下半年工作重点

  2020下半年公司各业务板块主要工作重点如下：

  (1) 研发中心

  不断强化目标管理及考核机制，要求各研发机构按阶段、有计划的推进在研项目进展，聚焦和高效地推进核心品种的研发和临床开发，快速推动产品转化落地。同时，整合内部资源，充分利用自有的原料药优势，衔接制剂产品研发，实现产业链一体化。除不断强化自身研发，也将整合公司内部资源优化研发平台，加强外部合作，通过外部引进、合作开发等多种方式，完善产品梯队建设。

  (2) 生产中心

  继续增加生产质量环保等相关投入，完善管理机制，加强风险管控，确保药品生产安全、质量稳定。通过技术改进、精细化管理，有效抓实产品在成本方面的突出优势，提高产品的竞争力。同时，按计划推进新厂和新生产线建设项目，跟进建立配套系统，为新品种上市做好准备。

  (3) 销售中心

  在制剂产品方面，加强辅助生殖、精神、呼吸等重点领域专科销售队伍的建设，精耕细作，强化重点产品的市场占有率；重点推进呼吸类新产品的招标挂网及医院准入工作，争取实现全国重点省市医院的快速覆盖；实时跟进国家医改政策及各地落地措施，如医保目录调整、带量采购、DRGs等；进一步跟踪推进医保目录、用药指南、专家共识，落实证据营销；零售药品加强大型医药连锁、线下推广的渠道建设，布局多种营销方式提升药品零售能力；深入推广现有品种的海外市场，同时进一步加强制剂药品的海外注册认证，扩充销售品种。

  在原料药及中间品方面，公司将进一步加强销售团队的建设，细分市场，积极开发客户资源和维护合作伙伴关系，并通过与国际一流的企业紧密合作，在全球市场树立良好的品牌口碑。同时密切关注汇率及市场行情变化，及时调整销售策略。

  在保健品方面，重新梳理品牌定位，聚焦品效合一，加大新媒体矩阵式传播，积极赋能渠道销售。整合线上线下渠道，以用户和客户为中心，成立全国重点项目组，持续发力线上传统电商，加大对新电商的探索经营，合力打造线下标杆连锁，实现线上线下联动健康发展。

  (4) 职能与战略

  公司将继续加强人才及制度建设，完善OKR目标管理体系，提升团队凝聚力及执行力，各部门紧密配合、全力支持，为研发、生产、销售等提供强有力的服务和保障。同时，积极发挥内、外部商业合作的资源优势，投资布局和引进创新产品及技术，提升公司战略布局。

  3.2 主营业务分行业、分产品、分地区情况

  单位：元 币种：人民币

  ■

  主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

  本报告期，公司主营业务实现收入64.47亿元，较上年同期增加1.92亿元，增幅3.07%。其中诊断试剂及设备营收同比增长143.35%，化学原料药及中间体营收同比增长8.74%。

  2020年初新冠肺炎疫情爆发影响了公众正常的工作生活秩序，一方面各级医疗卫生机构门诊及住院量下降，药店商超客流量减少，对公司制剂产品及保健品的销售造成一定程度影响。另一方面，疫情蔓延造成生产停滞，物流不畅，全球原料药供应紧缺，给公司原料药出口带来了一定的市场机遇。面对疫情的复杂形势，公司进行了快速反应及积极应对。2020年上半年，化学制剂主要品种注射用艾普拉唑钠，盐酸哌罗匹隆片借助新进医保优势实现销售快速增长；中药制剂主要品种抗病毒颗粒进入新冠肺炎诊疗相关指南，销售同比增长显著；原料药美罗培南（混粉）出口大幅增长，加之新型冠状病毒抗体检测试剂产品实现新增销售，保障了公司整体业绩的稳步增长。

  3.3 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  □适用 √不适用

  3.4 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  董事长：朱保国

  健康元药业集团股份有限公司

  2020年8月27日

  股票代码：600380 证券简称： 健康元 公告编号：临2020-114

  健康元药业集团股份有限公司

  七届监事会二十六次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  健康元药业集团股份有限公司七届监事会二十六次会议于2020年8月17日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知，并于2020年8月27日以通讯表决形式召开。会议应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

  一、审议并通过《对〈2020年半年度报告及其摘要〉发表意见》

  本公司监事会认为：本公司编制的《2020年半年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，半年报及其摘要的内容和格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实的反映公司2020年半年度的经营管理及财务状况，参与半年报编制和审议的人员无违反保密规定的行为。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  二、审议并通过《本公司2020年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》

  经核查，本公司监事会认为：本公司募集资金的管理、使用及运作符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定和公司《募集资金管理制度》的要求，本公司募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  三、审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》

  监事会对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件进行了审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，本次激励计划首次授予的158名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就。

  本监事会认为：同意本次符合条件的158名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为354.50万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  股票代码：600380 证券简称： 健康元 公告编号：临2020-115

  健康元药业集团股份有限公司

  七届董事会三十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）七届董事会三十一次会议于2020年8月17日以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2020年8月27日以通讯表决形式召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事会成员、总裁清楚本次会议议案并无任何异议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过如下议案：

  一、审议并通过《2020年半年度报告及其摘要》

  详见本公司2020年8月28日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》公告的《健康元药业集团股份有限公司2020年半年度报告摘要》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司2020年半年度报告》。

  表决结果为：同意票7票；反对票0票；弃权票0票。

  二、审议并通过《本公司2020年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告》

  详见本公司2020年8月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及《证券时报》公告的《健康元药业集团股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（临2020-116）。

  表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

  三、审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》

  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2018年第三次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划预留授予的158名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，同意本次行权期采用自主行权模式，对应股票期权的行权数量为354.50万份。

  上述内容详见本公司2020年8月28日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2018年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的公告》（临2020-117）。

  表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2020-116

  健康元药业集团股份有限公司

  关于2020年半年度募集资金存放

  与实际使用情况专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关要求，现将健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2020年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准健康元药业集团股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1284号）批准，本公司向原股东配售365,105,066股新股。本次配股计划募集资金200,000.00万元，实际募集资金总额为171,599.38万元，扣除发行费用4,625.36万元，募集资金净额为166,974.02万元。截至2018年10月16日，上述募集资金已经到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2018]40060006号）。

  （二）募集资金使用和结余情况

  本公司2020年上半年实际使用募集资金2,567.27万元，累计已使用募集资金人民币49,520.00万元。截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币31,671.21万元，其中累计收到的银行存款利息扣除相关手续费等收入4,217.19万元。本公司使用闲置募集资金购买现金管理产品已全部到期收回，用于现金管理的金额为零。使用闲置募集资金暂时补充流动资金90,000万元。

  二、募集资金管理情况

  本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定，经本公司六届董事会二十七次会议决议，制定并公告《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的使用实行专人审批，保障专款专用。

  本公司已将募集资金存放于经公司董事会批准开立的各募集资金专项账户中，并与保荐机构民生证券股份有限公司、存放募集资金的银行（中国工商银行股份有限公司深圳红围支行、招商银行股份有限公司深圳源兴支行、中国光大银行股份有限公司深圳大学城支行）签署《募集资金专户三方监管协议》，详见《健康元药业集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2018-097）、《健康元药业集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2019-018）。

  截至2020年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

  单位：人民币 万元

  ■

  三、募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目（以下简称：募投项目）的资金使用情况

  本公司严格按照《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》使用募集资金，2020年上半年度，本公司实际使用募集资金人民币2,567.27万元，具体使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金21,532.82万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规要求，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本公司保荐机构民生证券股份有限公司已出具《关于健康元药业集团股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》。

  各募投项目实施主体公司已于2018年12月完成了以募集资金对预先投入募投项目的自筹资金21,532.82万元的置换。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2019年12月30日，本公司召开七届董事会二十次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》：为提高募集资金使用效率及降低公司财务费用，同意本公司使用不超过 90,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为 2020年1月1日至 2020年12月31日止（临2019-119）。

  截至2020年6月30日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金90,000万元。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

  2019年12月30日，本公司召开七届董事会二十次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：同意公司在确保不影响募集资金项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过30,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行现金管理产品或高收益的存款产品。上述现金管理期限为2020年1月1日至2020年12月31日止，在本额度范围内，资金可以滚动使用。

  上述募集资金用于现金管理归还情况如下：

  单位：人民币 万元

  ■

  截至2020年6月30日，本公司购买的现金管理产品已全部到期收回。

  截至本报告披露日，本公司募集资金用于现金管理情况如下：

  单位：人民币 万元

  ■

  （五）使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况

  为提高募集资金使用效率，降低资金使用和成本，公司根据实际情况使用银行承兑汇票（或背书转让）方式支付募投项目资金，并以募集资金等额置换。公司于2020年5月7日召开七届董事会二十五次会议，审议并通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项目中涉及的款项，并从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构民生证券股份有限公司发表核查意见，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换。

  截至2020年6月30日，本公司累计使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金为307.69万元，以募集资金等额置换的金额累计为零。

  （六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

  （七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

  （八）节余募集资金使用情况

  报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

  （九）募集资金使用的其他情况（募集资金项目变更情况）

  2020年4月9日，本公司召开七届董事会二十二次会议，审议并通过《关于募集资金投资项目调整产品品种及延期的议案》：同意本公司将海滨制药坪山医药产业化基地项目在原计划的基础上减少两个原料药品种及两个制剂品种，新增一个制剂类产品，同时延迟珠海大健康产业基地建设项目的开工建设时间至2020年底。

  调整后，海滨制药坪山医药产业化基地项目在原计划的基础上，减少两个原料药品种，两个制剂类品种，新增一个制剂类产品，调整后投资总额为125,471.35万元，拟使用募集资金投资金额90,000.00万元，运营期内预计年均实现销售收入为176,497.12万元，年均税后净利润为31,378.98万元，内含收益率（税后）为21.44%，静态投资回收期（含建设期）6.69年。详见《健康元药业集团股份有限公司关于募集资金投资项目产品品种调整及延期的公告》（临2020-035）。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  附表1：

  ■

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2020-117

  健康元药业集团股份有限公司

  关于公司2018年股票期权激励计划

  预留授予第一个行权期

  行权条件成就的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股票期权拟行权数量：354.50万份

  ●行权股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股。

  一、股票期权激励计划批准及实施情况

  1、2018年11月26日，公司召开了七届董事会五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。

  2、2018年11月26日，公司召开了七届监事会四次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。

  3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官网(http://www.joincare.com)对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月8日，公司监事会披露了《关于公司2018年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  4、2018年12月13日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2018年12月21日，公司分别召开了七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  6、2019年1月24日，公司分别召开了七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  7、2019年1月28日，公司首次授予320名激励对象的3,572万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

  8、2019年6月10日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至8.05元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原320人调整为281人，期权数量由原3,572万份调整为3,177万份，注销395万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  9、2019年9月23日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

  10、2019年10月28日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》及《关于调整公司2018年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

  11、2019年11月12日，公司预留授予的897.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。

  12、2019年12月4日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  13、2020年1月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于公司 2018年股票期权激励计划2019年第四季度自主行权结果公告》。

  14、2020年3月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告》。

  15、2020年4月2日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于公司 2018年股票期权激励计划2020年第一季度自主行权结果公告》。

  16、2020年6月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告》。

  17、2020年7月3日，本公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.89元/股，预留授予行权价格调整至10.31元/股。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  18、2020年8月14日，本公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激励对象由258人调整为235人，期权数量由原18,928,913份调整为17,440,913份，注销1,488,000份；预留期权激励对象由186人调整为158人，期权数量由原8,970,000份调整为7,090,000份，注销1,880,000份。

  19、2020年8月27日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。

  二、股票期权激励计划激励对象行权条件说明

  根据公司2018年第三次临时股东大会审议通过的《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权的第一个行权条件已经满足，具体如下：

  ■

  综上，公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为50%，158名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计354.50万份，自2020年9月23日起至2021年9月22日可进行第一个行权期的股票期权行权。

  三、本次行权的具体情况

  （一）授予日：2019年12月23日

  （二）行权数量：354.50万份

  （三）行权人数：158

  （四）行权价格：10.31元/股

  （五）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主办券商

  （六）股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股

  （七）行权安排：行权有效日期为2020年9月23日-2021年9月22日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  （八）激励对象名单及行权情况：

  单位：万份

  ■

  四、独立董事意见

  根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》的规定，本次激励计划预留授予的158名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，符合本期行权条件，我们认为其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。

  本次符合条件的158名激励对象采用自主行权模式行权，对应股票期权的行权数量为354.50万份。董事会就本议案表决时，表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

  我们认为公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的相关安排，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，同意上述激励对象在规定时间内实施第一期行权。

  五、监事会对激励对象名单的核实情况

  监事会对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的行权条件进行了审核，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，本次激励计划预留授予的158名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就。

  本监事会认为：同意本次符合条件的158名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为354.50万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

  六、股权激励股票期权费用的核算及说明

  根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

  公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

  七、法律意见书的结论性意见

  北京市中伦律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期行权事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权的第一个行权期行权条件已满足，相关行权安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

  八、备查文件

  1、健康元药业集团七届董事会三十一次会议决议及公告；

  2、健康元药业集团独立董事关于公司2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就之独立意见函；

  3、健康元药业集团七届监事会二十六次会议决议及公告；

  4、《北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司2018年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2020-118

  健康元药业集团股份有限公司

  关于公司2018年股票期权激励计划

  预留授予第一个行权期

  采用自主行权模式的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据2018年12月13日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2018年第三次临时股东大会的授权，公司于2020年8月27日召开七届董事会三十一次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2018年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期采用自主行权模式行权，主要安排如下：

  1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商国信证券股份有限公司系统自主进行申报行权

  2、行权数量：354.50万份

  3、行权人数：158

  4、行权价格：10.31元/股

  5、行权方式：自主行权

  6、股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股

  7、行权安排：行权有效日期为2020年9月23日-2021年9月22日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  8、激励对象名单及行权情况：

  单位：万份

  ■

  9、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

  （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

  （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

  “重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

  10、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2020-119

  健康元药业集团股份有限公司关于公司

  2020年半年度主要经营数据的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引《上市公司行业信息披露指引第七号一医药制造》及《关于做好上市公司2020年半年度报告披露工作的通知》等相关要求，现将本公司2020年半年度主营业务分行业、分产品及分地区等情况数据披露如下：

  报告期内本公司主营业务分行业、分产品及分地区情况

  单位：元 币种：人民币

  ■

  本公司主营业务分行业、分产品、分地区情况说明：

  本报告期，公司主营业务实现收入64.47亿元，较上年同期增加1.92亿元，增幅3.07%。其中诊断试剂及设备营收同比增长143.35%，化学原料药及中间体营收同比增长8.74%。

  2020年初新冠肺炎疫情爆发影响了公众正常的工作生活秩序，一方面各级医疗卫生机构门诊及住院量下降，药店商超客流量减少，对公司制剂产品及保健品的销售造成一定程度影响。另一方面，疫情蔓延造成生产停滞，物流不畅，全球原料药供应紧缺，给公司原料药出口带来了一定的市场机遇。面对疫情的复杂形势，公司进行了快速反应及积极应对。2020年上半年，化学制剂主要品种注射用艾普拉唑钠，盐酸哌罗匹隆片借助新进医保优势实现销售快速增长；中药制剂主要品种抗病毒颗粒进入新冠肺炎诊疗相关指南，销售同比增长显著；原料药美罗培南（混粉）出口大幅增长，加之新型冠状病毒抗体检测试剂产品实现新增销售，保障了公司整体业绩的稳步增长。

  特此公告。

  健康元药业集团股份有限公司

  二〇二〇年八月二十八日

  健康元药业集团股份有限公司

  公司代码：600380 公司简称：健康元

  2020

  半年度报告摘要