安集微电子科技（上海）股份有限公司

  公司代码：688019 公司简称：安集科技

  2020

  半年度报告摘要

  一重要提示

  1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2重大风险提示

  公司已在半年度报告全文中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅半年度报告全文第四节“经营情况的讨论与分析”。

  3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4公司全体董事出席董事会会议。

  5本半年度报告未经审计。

  6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无

  7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

  □适用 √不适用

  二公司基本情况

  2.1公司简介

  公司股票简况

  √适用 □不适用

  ■

  公司存托凭证简况

  □适用 √不适用

  联系人和联系方式

  ■

  2.2公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

  □适用 √不适用

  2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.6控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用 √不适用

  三经营情况讨论与分析

  3.1经营情况的讨论与分析

  （一）报告期内行业、市场概况

  2020年以来，新冠肺炎蔓延全球，全球经济增长放缓，给全球半导体行业带来了更大的挑战，在此背景下，多家研究机构已经下调了对2020年全球半导体市场的预测。根据最新WSTS、IC Insights、Gartner等研究机构的预测，2020年全球半导体市场规模较2019年会有-4%至3.3%的变化，半导体市场规模的变化也会对半导体材料市场规模带来一定的影响。目前，国内疫情已基本得到控制，给国产高端半导体材料发展进程提供了契机。国内半导体材料细分领域发展不一，CMP抛光材料、靶材、电子特气等细分产品已经取得较大突破，部分产品技术标准达到国际一流水平，本土产线已基本实现中大批量供货。

  （二）报告期内主要经营情况

  报告期内，公司实现营业收入19,174.20万元，比去年同期增长48.56%；归属于上市公司股东的净利润4,980.25万元，比去年同期增长70.23%。实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,899.79万元，比上年同期增长203.31%。

  （三）报告期内研发及市场拓展情况

  公司围绕自身的核心技术，依托现有技术平台，在抛光液板块，积极加强、全面开展全品类产品线的布局，旨在为客户提供完整的一站式产品和解决方案；在光刻胶去除剂板块，专注致力于攻克领先技术节点难关并提供相应的产品和解决方案报告期内，公司继续加强研发投入，继续加强与行业领先客户的合作，进一步了解客户需求并为其开发创新性的整体解决方案。报告期内，公司研发投入3,467.26万元，较去年同期增长27.33%,占营业收入的比例为18.08%。

  在铜及铜阻挡层抛光液方面，公司紧跟摩尔定律，紧跟行业领先客户的先进制程，提前进行技术平台的布局及技术能力的积累，持续推进相关产品的研发，持续优化已量产的14nm技术节点及以上产品的性能及稳定性，为进一步扩大销售提供技术支持，10nm-7nm技术节点的技术研发按照计划进行。同时，已有多款产品在逻辑和存储芯片领域实现量产销售并持续改进。

  在钨抛光液方面，公司加大了产品平台的研发力度，已有多款产品应用到了3D NAND先进制程中，并持续优化提升，稳固了在存储器芯片厂的市场地位。同时，钨抛光液新产品在逻辑芯片领域也已进入客户论证阶段，后续产品也在持续研发中。

  在介电材料抛光液方面，公司与客户紧密合作，共同开发的以二氧化铈为基础的产品已在3D NAND先进制程中按计划进行验证中。

  在光刻胶去除剂方面，公司铜大马士革工艺光刻胶去除剂已量产并且持续扩大应用；28nm技术节点后段硬掩模工艺光刻胶去除剂的验证工作正在按计划进行，以加快实现国产化供应；14nm技术节点后段蚀刻残留物去除剂的研究仍在按计划进行。

  报告期内，公司及其子公司共获得授权发明专利3项。截至2020年6月30日，公司及其子公司共获得199项发明专利，其中中国大陆147项、中国台湾43项、美国4项、新加坡3项、韩国2项；另有216项发明专利申请已获受理。

  3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  √适用 □不适用

  参见2020年半年度报告全文第十节“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。

  3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  安集微电子科技（上海）股份有限公司

  董事长：Shumin Wang

  证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2020-031

  安集微电子科技（上海）股份有限公司

  第二届监事会第三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  一、监事会会议召开情况

  安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2020年8月27日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议的通知于2020年8月17日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事认真审议，以举手投票方式审议通过了以下议案：

  （一）审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

  监事会认为：公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司2020年半年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年半年度报告》及《公司2020年半年度报告摘要》。

  （二）审议通过《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

  监事会认为：《公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了报告期内公司募集资金的存放、使用与管理情况，募集资金实际使用情况与公司信息披露情况一致，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2020-032）

  特此公告。

  安集微电子科技（上海）股份有限公司

  监 事 会

  二〇二〇年八月二十八日

  证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2020-032

  安集微电子科技（上海）股份有限公司

  2020年半年度募集资金存放与

  实际使用情况专项报告

  一、募集资金基本情况

  （一）募集资金金额、资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167号）同意注册，安集微电子科技上海股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票13,277,095股，每股面值1.00元，每股发行价格39.19元。本次公开发行募集资金总额为520,329,353.05元，扣除总发行费用45,437,451.25元，实际募集资金净额为474,891,901.80元。实际到账金额计人民币483,927,759.01元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年7月17日出具了毕马威华振验字第1900382号验资报告。

  （二）本半年度使用金额及期末余额

  截至2020年6月30日，本公司的募集资金余额为人民币437,847,081.89元。具体情况如下表：

  单位：人民币元

  ■

  二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理制度情况

  根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。该《募集资金管理使用制度》已经本公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。

  （二）募集资金三（四）方监管协议情况

  根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，对本公司具体实施的募集资金投资项目，本公司已与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“监管协议”）。

  监管协议对公司（及子公司）、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金专户的开立情况如下：

  ■

  募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司在使用募集资金时已严格遵照监管协议履行。三（四）方监管协议得到了切实履行。

  （三）募集资金的专户储存情况

  截至2020年6月30日，相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币307,847,081.89元（其中包含累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费支出的6,670,212.21元，该金额不包含截至2020年6月30日，公司及子公司进行现金管理的闲置募集资金余额）。各募集资金专项账户存款余额如下：

  单位：人民币元

  ■

  为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置的募集资金购买结构性存款，截至2020年6月30日，结构性存款余额如下：

  单位：人民币 万元

  ■

  三、本半年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  本公司2020年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  2019年10月28日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币11,275,870.74元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金3,335,522.68元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具了《安集微电子科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第1901009号）。截至2020年6月30日，前述募集资金置换已实施完成。

  （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

  为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。2020年4月20日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币38,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

  截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为13,000.00万元，具体情况详见本专项报告二（三）之说明。

  （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

  （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况

  报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

  （七）节余募集资金使用情况

  报告期内，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

  （八）募集资金使用的其他情况

  报告期内，公司不存在其他募集资金使用情况。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  （一）变更募集资金投资项目情况

  报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

  （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

  报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和科创板临时公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

  六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

  公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

  特此报告。

  安集微电子科技（上海）股份有限公司

  董 事 会

  二〇二〇年八月二十八日

  附表1：

  募集资金使用情况对照表

  单位：人民币 元

  ■

  注1：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。

  注2：经过前期充分的方案论证及工作准备，“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”计划于2020年下半年开始正式启动，公司将审慎并积极地推动募投项目的开展，落实募投项目，以达到预期收益。