上海硅产业集团股份有限公司

  公司代码：688126 公司简称：沪硅产业

  2020

  半年度报告摘要

  重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 重大风险提示

  公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第四节经营情况讨论与分析”。

  3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4 公司全体董事出席董事会会议。

  5 本半年度报告未经审计。

  6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无

  7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

  □适用 √不适用

  一 公司基本情况

  2.1 公司简介

  公司股票简况

  √适用 □不适用

  ■

  公司存托凭证简况

  □适用 √不适用

  联系人和联系方式

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：万元 币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

  □适用 √不适用

  2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.6 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用 √不适用

  二 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  半导体行业市场规模总体呈波动上升趋势，与宏观经济、下游应用需求以及自身产能库存等因素密切相关，行业整体处于周期波动、螺旋上升的趋势。半导体硅片市场基本上随半导体行业整体趋势同步波动。

  2020年上半年，受新冠肺炎疫情及国际贸易和科技竞争环境扰动的影响，全球半导体行业受到较大冲击，但下游消费市场按行业不同受到的影响程度有所不同。市场调研机构IDC估计2020年上半年手机出货量和去年同期相比下降约18.2%；笔记本电脑、平板电脑等，受益于远程办公的需求，出货量相对平稳；医疗电子需求提升；全球汽车销量大幅下滑，汽车电子需求显著下滑。公司作为半导体产业链上游的材料供应商，春节复工后因交通运输和人员往来受阻，公司部分原材料运输、机器设备安装进度等受到一定影响，但目前生产经营均已恢复正常。

  公司2020年上半年主要经营情况分析如下：

  1. 财务指标完成情况分析

  截至2020年6月30日，公司的资产总额为1,175,273.28万元，较2019年底资产总额996,324.41万元增幅17.96%；负债总额为416,305.78万元，较2019底年负债总额478,880.50万元减少13.07%；股东权益为758,967.49万元，较2019底年股东权益517,443.91万元增幅46.68%。公司总资产和股东权益的增长主要是公司上市募集资金增加所致。负债的减少主要是公司归还股东借款所致。

  2020年1-6月，公司实现营业收入为85,427.37万元，较上年同期增长30.53%；归属于母公司股东净利润为-8,259.42万元，较上年同期亏损增加10.17%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-15,269.96万元，较上年同期亏损增加29.57%。营业收入较上年同期增长30.53%，主要系2019年3月底并购新傲科技，因此2019年同期中不包含新傲科技一季度的财务数据；同时子公司上海新昇300mm硅片的销量持续增加所致。公司利润同比下滑主要是由于一方面公司持续加大研发投入，同时存货跌价准备计提金额受市场价格影响有所增加所致。

  2020年上半年，公司经营活动产生的现金流量净额为2,736.44万元，较上年经营活动产生的现金流量净额1,743.83万元增幅为56.92%。主要原因是由于2019年3月底并购新傲科技，因此2019年同期中不包含新傲科技一季度的财务数据所致。

  2. 技术研发

  公司继续推进国家重大科研项目及公司自研项目的研发工作，2020年上半年研发支出6,473.13万元，研发投入总额占营业收入比例为7.58%，较上年同期5.90%增加1.68个百分点。

  公司研发支出与公司所处的发展阶段、承担的重大研发项目研发进度相一致。公司研发投入占销售收入的比重高于同行业上市公司平均值，并且公司研发投入并未受到盈利情况的影响，2020年上半年研发支出仍然保持在较高水平。

  3. 产能建设

  子公司上海新昇正在进行募投项目即集成电路制造用300mm硅片技术研发与产业化二期项目的建设，300mm硅片生产线产能从2019年的15万片/月进一步提高，虽然受疫情影响上半年设备安装有所延迟，但通过后续进度的加快，预计在2020年底达到20万片/月产能的计划保持不变。子公司Okmetic、子公司新傲科技持续通过去瓶颈化和提高生产效率的方式，进一步提升产能。

  4. 产品认证

  公司300mm大硅片和200mm及以下半导体硅片（含SOI硅片）认证的产品数量持续增加。其中，300mm硅片加速推进研发和产品认证工作，按项目进度要求继续推进《20-14nm集成电路用300mm硅片成套技术开发与产业化》、《存储器用300mm无缺陷硅片研发与先进制造》等重大项目的研发和产业化进展，在拉晶、切磨抛等工艺环节取得进一步突破。20-14nm技术节点的外延硅片和抛光硅片产品正在进行认证工作，针对CIS等应用开发的硅片产品也陆续通过或正在认证过程中。

  5. 对外投资

  报告期内，公司根据自身发展战略规划，新增三项对外投资，投资对象分别为：湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司，公司持股4.31%；上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司，公司持股5.88%；上海集成电路材料研究院有限公司，公司持股25%。上述新增对外投资将进一步加强公司与上下游产业链的交流合作，整合国内集成电路产业创新资源，进一步巩固并深化与国内集成电路制造业龙头的合作研发关系，形成紧密合作的创新网络。上述新增对外投资也有利于公司硅片产品的联合研发、认证和销售，有利于公司拓展在集成电路材料环节持续耕耘的深度和广度。

  上海硅产业集团于2020年6月完成对上海新阳持有的上海新昇1.5%股权的收购，使上海新昇成为公司全资子公司，有利于上海新昇的进一步发展和公司300mm硅片业务的进一步拓展。

  公司子公司上海新昇于2020年6月以自有资金认缴出资人民币20,000万元，作为有限合伙人参与投资青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚源芯星”）。聚源芯星认缴规模为人民币230,500万元，并作为战略投资者认购中芯国际在科创板首次公开发行的股票。公司以间接的战略投资者身份参与对中芯国际首发股票的认购，有利于进一步加强与中芯国际的业务合作。

  3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  √适用 □不适用

  2020年1月1日，公司执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号收入》，具体请参考第十节财务报告，附注五（44）。

  3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2020-025

  上海硅产业集团股份有限公司

  2020年半年度募集资金存放

  与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2020 年半年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账情况

  根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的证监许可[2020]430号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海硅产业集团股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股620,068,200股，每股发行价格为人民币3.89元，股款以人民币缴足，募集资金总额计人民币2,412,065,298.00元，扣除发行费用人民币127,675,510.47元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币2,284,389,787.53元，上述募集资金于2020年4月15日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0303号验资报告。

  （二）募集资金使用及结余情况

  截至2020年6月30日，公司本年度使用募集资金金额为人民币143,853.01万元，累计已使用募集资金金额为人民币143,853.01万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为477.14万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为477.14万元，募集资金余额为人民币86,658.37万元，其中用于现金管理金额为70,090.00万元。

  截至2020年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币16,568.37万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  公司已按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等相关规定的要求制定《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

  根据《募集资金使用管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至2020年6月30日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

  ■

  （二）募集资金三方监管协议情况

  根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2020年4月1日、2020年4月1日、2020年5月21日分别与上海银行嘉定支行、中国银行上海市张江高科技园区支行及上海新昇半导体科技有限公司并招商银行上海华灵支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在2020年上半年得到了切实履行。

  （三）募集资金专户存储情况

  截至2020年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之“（一）募集资金管理情况”。

  三、2020年半年度募集资金实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  公司2020年半年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

  （二）募投项目的预先投入及置换情况

  为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目及支付部分发行费用，截至2020年5月29日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币58,296.79万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币1,449.52 万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《上海硅产业集团股份有限公司截至2020年 5月 29日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字(2020)第2454号）。

  2020年5月29日，公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2020年5月29日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。

  根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，公司使用募集资金净额59,746.31万元置换了预先已投入的自筹资金。公司已将59,746.31万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。

  （三）使用闲置募集资金进行现金管理情况

  公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。

  2020年4月27日，公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过150,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于2020年4月27日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

  截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

  ■

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至2020年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  截至 2020年6月30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情 况。

  六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2020年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  七、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

  特此公告。

  上海硅产业集团股份有限公司董事会

  2020年8月28日

  附件1：募集资金使用情况对照表

  单位：人民币 元

  ■

  注1：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换预先投入募集资金投资项目的金额。

  注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

  证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2020-026

  上海硅产业集团股份有限公司

  关于调整董事会专门委员会成员的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十二次会议于2020年8月26日在公司会议室召开，会议审议通过了《关于选举董事会战略委员会委员的议案》和《关于选举董事会审计委员会委员的议案》，现将有关事项公告如下。

  鉴于公司2019年年度股东大会选举邱慈云（Chiu Tzu-Yin）为公司非独立董事、选举夏洪流为公司独立董事，为更好发挥董事会下属专门委员会的作用，根据相关规定及公司实际情况，公司董事会选举邱慈云（Chiu Tzu-Yin）为战略委员会委员，选举夏洪流为审计委员会委员，任期自董事会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止，独立董事Li Ting Wei不再担任审计委员会委员。调整后，公司战略委员会和审计委员会成员情况如下：

  1. 战略委员会：俞跃辉（召集人）、杨征帆、戴敏敏、蔡颖、张卫、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）

  2. 审计委员会：张鸣（召集人）、孙健、夏洪流

  公司提名委员会、薪酬与考核委员会成员保持不变。

  特此公告。

  上海硅产业集团股份有限公司董事会

  2020年8月28日

  证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2020-027

  上海硅产业集团股份有限公司

  第一届监事会第十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  一、监事会会议召开情况

  上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于2020年8月26日在公司会议室召开。本次会议的通知于2020年8月17日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

  二、监事会会议审议情况

  本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

  1、审议通过《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》。

  监事会认为：公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

  具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海硅产业集团股份有限公司2020年半年度报告》及《上海硅产业集团股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

  2、审议通过《关于公司〈2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

  监事会认为：公司2020年半年度募集资金的存放和使用符合相关法规和文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

  表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

  具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海硅产业集团股份有限公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

  特此公告。

  上海硅产业集团股份有限公司监事会

  2020年8月28日