上海现代制药股份有限公司

  公司代码：600420 公司简称：现代制药

  债券代码：110057 公司简称：现代转债

  2020

  半年度报告摘要

  一 重要提示

  1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  3 公司全体董事出席董事会会议。

  4 本半年度报告未经审计。

  5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司半年度无利润分配或资本公积转增股本预案。

  二 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 公司主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前十名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

  □适用 √不适用

  三 经营情况讨论与分析

  3.1 经营情况的讨论与分析

  2020年是极其特殊的一年，突如其来的新冠肺炎疫情对公司正常生产经营带来重大挑战。面对新形势，公司把握行业趋势，聚焦制约发展的突出问题，采取积极应对措施，一方面有序推进复工、复产、达产；另一方面，着力推进降本增效，适时调整经营策略，于危机中寻找转机，全面落实公司年度预算目标。

  2020年1-6月，公司累计实现营业收入62.12亿元，与上年同期基本持平；实现归属于上市公司股东的净利润3.27亿元，较上年同期下降12.29%。

  报告期内公司主要开展了以下工作：

  1、强化战略引领，明确实施路径

  公司全面落实战略体系制度建设，提升战略科学性、规范性和可持续性。确立以战略目标、总体发展规划、子规划、工作计划、“JYKJ”体系、规划评估优化等构成的完整循环构架体系，明确实施路径。启动“战略、规划、计划”体系建设实施方案的编制，涵盖产业一体化建设、并购投资、国际化业务拓展、新兴业务拓展、全面预算管理体系和内控体系，以指导“十四五”规划的落实。

  2、继续推进产业一体化，力促协同落地

  在中长期战略规划框架下，加快推进产业链一体化，进一步打通从原料药到制剂的产业链壁垒，加速整合产能资源，通过企业联动，形成原料药制剂一体化配套方案，已实现近30个品种的优化衔接，提高协同质效；营销一体化方面，以CRM数据系统加速营销一体化，全面督导完善合规经营制度体系，加快建设适应新形势的营销体系，重点提升销售渠道、政策事务、品牌和终端的管控能力。

  3、促进技术创新，推动内生式发展

  公司持续实施“创新驱动”发展战略，报告期内加大研发投入，研发投入同比增加14.69%。采用聚焦项目管理，实施重点督导、全程管控模式，全力推进一致性评价工作。报告期内双氯芬酸钠缓释片、头孢地尼分散片、头孢克肟颗粒、克拉霉素片4个品种通过一致性评价，3个项目申报一致性评价。截至本报告披露日，公司累计8个品种（10个品规）药品已通过一致性评价，盐酸右美托咪定注射液视同通过一致性评价。报告期内公司新申请专利14项（其中发明专利7项，实用新型专利7项），获得新授权发明专利8项。

  4、提升运营水平，增强风险控制

  公司持续实施大品种战略，采取“一品一策”实施方案，加强学术和品牌推广，开拓线上合作，持续优化大品种布局；深入开展精益管理，强化降本增效工作，以成本控制为核心，着力现场管理、提升OEE、优化流程等，形成精益生产管理体系；持续推动提质增效，落实财务管控，有效降低资金成本，销管费用率同比下降3.88个百分点；在内控体系完善方面，优化组织结构，强化业务贯彻，梳理重大风险，完成风险库滚动评估；以法务为指引、以专项审计为抓手、联动党委巡察，加快形成公司内控检察网；全面落实企业安全环保、质量主体责任，建立专项督办工作机制，提高风险控制实效。

  5、突出党的领导，确保三基建设

  公司坚持以党的政治建设为统领，深化主题教育成果，以抓短板强弱项为目标，深入调研，解决突出问题；加强基层党的建设，严格执行“三重一大”决策程序，认真落实“三基建设”，牢固广大党员信念，优化企业内部环境；全面落实从严治党要求，提升党建工作和经营管控水平，为全面提升公司发展能力提供坚强的政治保证。

  3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

  √适用 □不适用

  财政部于2017年7月发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会〔2017〕22号），要求境内上市公司自2020年1月1日起实施，本公司自规定之日起开始执行。

  根据修订后的准则规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。本公司执行上述准则对本报告期财务状况、经营业绩无重大影响。

  3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

  □适用 √不适用

  证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-043

  债券代码：110057 债券简称：现代转债

  上海现代制药股份有限公司

  第七届董事会第五次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第五次会议于2020年8月26日在上海市北京西路1320号1号楼一楼东侧会议室以现场表决的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2020年8月14日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名。会议由董事长周斌先生主持，公司监事会成员和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了如下事项：

  1、审议通过了公司《2020年半年度报告及摘要》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  公司2020年半年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

  2、审议通过了公司《2020年半年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  公司《2020年半年度内部控制自我评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

  3、审议通过了公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全文详见www.sse.com.cn。

  4、审议通过了《关于修订〈内幕信息知情人登记制度〉的议案》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  公司《内幕信息知情人登记制度》全文详见www.sse.com.cn。

  5、审议通过了《关于全资子公司变更为全资孙公司的议案》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于全资子公司变更为全资孙公司的公告》。

  6、审议通过了《关于下属子公司对外捐赠的议案》。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  为积极响应党中央和地方政府号召，践行企业社会责任，公司全资子公司国药集团工业有限公司拟向内蒙古通辽市科尔沁左翼中旗门达镇门达嘎查捐赠人民币10.00万元帮扶资金，上述对外捐赠事项为2020年预算外捐赠。

  独立董事就该议案发表独立意见表示认可，董事会审计与风险管理委员会就该议案发表了书面审核意见。

  特此公告。

  上海现代制药股份有限公司董事会

  2020年8月28日

  证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-044

  债券代码：110057 债券简称：现代转债

  上海现代制药股份有限公司

  第七届监事会第五次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第五次会议于2020年8月26日在上海市北京西路1320号1号楼一楼东侧会议室以现场表决的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2020年8月14日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席邢永刚先生主持，董事会秘书列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了如下事项：

  1、审议通过了公司《2020年半年度报告及摘要》。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  公司监事会就公司2020年半年度报告确认如下：公司2020年半年度报告所披露的信息是真实、准确、完整的，真实反映了公司2020年半年度的财务状况和经营成果，其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司全体监事对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  公司2020年半年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

  2、审议通过了公司《2020年半年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  公司《2020年半年度内部控制自我评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

  3、审议通过了公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  公司《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全文详见www.sse.com.cn。

  特此公告。

  上海现代制药股份有限公司监事会

  2020年8月28日

  证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-045

  债券代码：110057 债券简称：现代转债

  上海现代制药股份有限公司

  2020年半年度募集资金存放与

  实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及上海证券交易所临时公告指引第十六号等有关规定，现将上海现代制药股份有限公司（以下简称“现代制药”或“公司”） 2020年半年度募集资金存放与实际使用的情况报告如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额及到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号），公司于2019年4月1日公开发行1,615.94万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张100.00元，募集资金总额为1,615,940,000.00元，扣除承销及保荐费5,362,216.70元后，公司实际收到入账募集资金为1,610,577,783.30元，另减除需支付的律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用人民币1,911,594.00元后，公司实际募集资金净额为1,608,666,189.30元。

  上述募集资金于2019年4月8日到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了验证，并出具《上海现代制药股份有限公司验证报告》（天健验[2019]1-27号）。

  （二）募集资金使用金额和当前余额

  公司2019年度使用募集资金493,272,876.79元，2020年1月至6月使用募集资金75,726,084.61元，累计收到银行存款利息（扣除手续费等）净额为21,093,014.20元；截至2020年6月30日，募集资金专户余额为1,060,760,242.10元。

  二、募集资金管理情况

  （一）募集资金管理制度情况

  为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司已按照相关法规要求制定《上海现代制药股份有限公司募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面作出了具体明确的规定。公司严格按照上述制度的规定存放、管理和使用募集资金。

  （二）《募集资金专户存储监管协议》的签订情况

  根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，经公司董事会批准，在募集资金到位后，公司与兴业银行股份有限公司上海芷江支行、保荐机构中信证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。同时，公司分别与全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称“国药威奇达”）、全资孙公司国药集团大同威奇达中抗制药有限公司（以下简称“威奇达中抗”）、中国民生银行股份有限公司上海分行及保荐机构中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

  上述《三方监管协议》及《四方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异，资金监管协议得到了切实履行。

  （三）募集资金专户存储情况

  截至2020年6月30日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  三、报告期内募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况

  公司2019年度发行可转债募集资金净额为1,608,666,189.30元，截至2020年6月30日止，累计已使用募集资金总额568,998,961.40元。本报告期各募投项目资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

  截至报告期末，尚未使用募集资金总额为1,060,760,242.10元（包括利息收入21,093,014.20元），公司募集资金专户余额为1,060,760,242.10元。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  2019年9月9日，公司2019年第三次临时股东大会审议表决通过《关于全资子公司吸收合并全资孙公司暨变更募投项目实施主体并向全资子公司增资的议案》，同意全资子公司国药威奇达对威奇达中抗实施吸收合并。

  吸收合并完成后，国药威奇达继续存续，威奇达中抗法人主体资格将依法予以注销，威奇达中抗的全部资产、债权、债务、人员和业务由国药威奇达依法继承，相应的募投项目“青霉素绿色产业链升级项目”实施主体由威奇达中抗变更为国药威奇达。国药威奇达将另行开立新的募集资金专户对“青霉素绿色产业链升级项目”实施专项管理（届时公司、国药威奇达、开户银行、保荐机构将另行签订《募集资金专户存储四方监管协议》），威奇达中抗的原募集资金专户将予以注销。该项目的投资总额、实施地点、项目用途、预期效益等其他计划不变。

  截至2020年6月30日，上述吸收合并工商变更手续尚在办理中。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，存放及使用募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金管理违规的情形。

  特此公告。

  附件：《募集资金使用情况对照表》

  上海现代制药股份有限公司董事会

  2020年8月28日

  募集资金使用情况对照表

  截止日期：2020年6月30日

  编制单位：上海现代制药股份有限公司 金额单位：人民币万元

  ■

  注：公司全资子公司国药威奇达拟吸收合并威奇达中抗，相应募投项目实施主体由威奇达中抗变更为国药威奇达，该事项已通过董事会及股东大会审议通过，目前正在实施过程中，具体情况详见“四、变更募投项目的资金使用情况”中描述。

  证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-046

  债券代码：110057 债券简称：现代转债

  上海现代制药股份有限公司

  关于全资子公司变更为全资孙公司的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司变更为全资孙公司的议案》，公司拟将全资子公司上海现代制药海门有限公司（以下简称“现代海门”）100%股权转让给全资子公司国药集团威奇达药业有限公司（以下简称“国药威奇达”）。本次转让完成后，现代海门将变更为公司全资孙公司。

  本次股权转让事项属于公司与全资子公司之间的内部股权交易，不会变更公司的合并报表范围，无需提交公司股东大会审议。

  本次股权转让事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  一、交易对方基本情况

  1、公司基本信息

  公司名称：国药集团威奇达药业有限公司

  法定代表人：苗瑞春

  注册资本：59,393.9394万元人民币

  住所：大同市经济技术开发区、医药工业园区、高新技术产业园

  类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

  成立日期：2002年9月30日

  经营范围：药品生产；药品经营；兽药生产；兽药经营；食品生产；食品经营：生产销售食品添加剂、农副食品、工业酶制剂；生产销售有机化学原料（不含危险化学品，易燃易爆有毒品）、有机肥料（以上范围凭有效许可证或资质证经营）；医药化工技术研发、技术转让及技术服务；粮食收购；自有房屋租赁；医药生产设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  国药威奇达系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

  2、公司主要财务数据

  单位：万元

  ■

  二、交易标的基本情况

  1、公司基本信息

  公司名称：上海现代制药海门有限公司

  法定代表人：苗瑞春

  注册资本：80,000.00万元人民币

  住所：海门市临江镇临江大道1号

  公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）)

  成立日期：2010年2月8日

  经营范围：原料药的生产、销售；贸易代理；制药业的技术研发、技术转让、技术服务、技术咨询；自有房屋租赁、机械设备租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  现代海门系公司全资子公司，公司持有其100%股权。

  2、公司主要财务数据

  单位：万元

  ■

  三、本次股权转让的目的及对公司的影响

  1、国药威奇达、现代海门主营业务均为大宗化学原料药及中间体，具有较强的管理与业务协同性。现代海门成为国药威奇达全资子公司后，将有效整合资源，优化子公司管理架构、提升管理效益。

  2、本次股权转让将进一步落实公司发展战略，优化产业链配置，实现中间体及原料药业务的统筹管理，强化公司原料药到制剂产业链一体化的实施深度，提升公司核心竞争力。

  3、本次股权转让完成后，现代海门将从公司的全资子公司变更为全资孙公司，仍纳入公司的合并报表范围。本次股权转让是公司与全资子公司之间的内部股权交易，不会对公司未来的财务状况和经营业绩产生影响。

  特此公告。

  上海现代制药股份有限公司董事会

  2020年8月28日