长虹华意压缩机股份有限公司

  证券代码：000404 证券简称：长虹华意 公告编号：2020-045

  2020

  第三季度报告

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人杨秀彪、主管会计工作负责人余万春及会计机构负责人(会计主管人员)刘娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 公司基本情况

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  1、资产负债变动分析 单位：元

  ■

  2、利润变动分析

  单位：元

  ■

  3、现金流量变动分析

  单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1、关联交易情况

  （1）日常关联交易情况

  经公司2019年第四次临时股东大会审议批准，公司对2020年日常关联交易金额进行了预计，详见公司于2019年12月5日在证券时报与巨潮资讯网上披露的《2020年日常关联交易预计公告》,报告期日常关联交易实际发生情况如下：

  ■

  （2）金融服务协议的履行情况

  经公司2019年第四次临时股东大会审议批准，公司对2020 年与长虹集团财务公司持续关联交易进行了预计，长虹集团财务公司在经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务。报告期，本公司与四川长虹集团财务有限公司发生的关联交易具体如下：

  单位：人民币元

  ■

  2、对外担保情况

  经公司股东大会审议批准，公司对2020年对外担保额度进行预计，详见公司于2019年12月5日、2020年8月8日在证券时报与巨潮资讯网上披露的第2019-054、2020-036号公司公告。本报告期无违规与逾期担保。报告期对外担保情况如下：

  预计为华意压缩机（荆州）有限公司提供担保额度13,000万元，报告期末担保余额为8,000万元；

  预计为华意压缩机巴塞罗那有限责任公司提供担保额度4,700万欧元，报告期末担保余额为3,055万欧元,70万美元；

  预计为长虹格兰博科技股份有限公司提供担保额度7,000万元，报告期末担保余额为7,000万元；

  预计为湖南格兰博智能科技有限责任公司提供担保额度13,000万元，报告期末担保余额为9,000万元；

  预计加西贝拉为加西贝拉科技服务股份有限公司提供担保额度2,000万元，报告期末担保余额为0万元；

  预计加西贝拉为上海威乐空调器有限公司提供担保额度10,000万元，报告期末担保余额为6,500万元。

  3、委托贷款情况

  经公司2019年第四次临时股东大会审议批准，为支持上海威乐空调器有限公司的发展，同意加西贝拉向上海威乐空调器有限公司提供委托贷款，此次委托贷款申请额度不超过9000万元（含9000万元），委托贷款期限为一年，委托贷款主要用于威乐公司生产经营与技改投入，贷款利率按银行同期贷款基准利率执行（实际情况以委托贷款合同为准）。截止报告期末，加西贝拉向威乐公司提供的委托贷款8,500万元，融资利率为4.35%，报告期收到利息275.68万元。

  4、增资长虹财务公司事项

  为提升公司金融业务层次，增强公司在金融市场投融资能力，进一步扩大公司融资规模，经公司 2019 年第二次临时股东大会审议批准，公司以自有资金与关联方长虹美菱股份有限公司分别对长虹财务公司增资人民币 5 亿元，合计增资总额人民币 10 亿元（详见 2019 年 9 月 10 日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第 2019-034 号公司公告）。在收到长虹财务公司转发的中国银保监会四川监管局《关于四川长虹集团财务有限公司股权变更和增加注册资本的批复》（川银保监复【2020】345号）后，2020年7月28日，公司向长虹财务公司支付增资款5亿元。长虹财务公司于2020年8月4日取得变更后的营业执照，本次增资事项已办理完毕。至此，长虹财务公司注册资本变更为2,693,938,365.84元，四川长虹电子控股集团有限公司与四川长虹电器股份有限公司分别持有长虹财务公司35.04%的股权，本公司与长虹美菱分别持有长虹财务公司14.96%的股权（详见 2019年9月10日、2020年7月28日、2020年8月8日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第2019-034、2020-031、2020-038号公司公告）。

  5、重大诉讼事项

  上海威乐汽车空调器有限公司（以下简称“威乐公司”）起诉知豆电动汽车有限公司（以下简称 “知豆公司”）买卖合同纠纷案于2019年6月18日获浙江省宁波市中级人民法院受理，在案件审理期间，知豆公司申请破产重整，威乐公司已与知豆公司管理人确认债权。经威乐公司申请，浙江省宁波市中级人民法院民事裁定书【2019】浙02民初713号，准许威乐公司撤诉（详见2019年6月26日、2020年8月27日刊登于《证券时报》与巨潮资讯网第2019-026、2020-041号公司公告）。

  6、加西贝拉拆迁补偿

  因政府产业项目建设，嘉兴市经济技术开发区政府决定对公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）位于东升路经济开发区的土地、 房屋建筑物（含地面附着物）进行拆迁。根据加西贝拉与嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司签署的《协议书》，2020 年 9 月 28 日，加西贝拉收到嘉兴市经济技术开发区投资发展集团有限责任公司支付的拆迁补偿款 1830.86 万元拆迁补偿款（详见公司于2020年6月29日、2020年9月29日刊登于证券时报与巨潮资讯网第2020-029、2020-042号公司公告）。

  ■

  股份回购的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

  四、金融资产投资

  1、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  2、衍生品投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  五、募集资金投资项目进展情况

  √ 适用 □ 不适用

  1、2013年非公开发行募投项目

  公司2013年非公开发行股份募投项目已完工，经股东大会批准已结项，相关募资账户已注销。

  2、2016年配股募投项目

  （1）高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力升级项目尚在建设中，截至2020年三季度末，该项目累计投入9,963.99万元，投资进度完成率为49.94%。

  （2）高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目尚在建设中，截至2020年三季度末，该项目累计投入1,972.87万元，投资进度完成率为71.22%。

  截至2020年9月30日，公司配股剩余募集资金120,367,927.50元，其中公司运用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品10,000万元，募集资金账户余额为20,367,927.50元。

  六、对2020年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  七、日常经营重大合同

  □ 适用 √ 不适用

  八、委托理财

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

  □ 适用 √ 不适用

  委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

  □ 适用 √ 不适用

  九、违规对外担保情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无违规对外担保情况。

  十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

  十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  2020年7月17日公司参加江西上市公司2020年投资者集体接待日活动。详见2020年7月15日刊登于证券时报与巨潮资讯网第2020-030号公司公告。

  董事长：杨秀彪

  长虹华意压缩机股份有限公司董事会

  二〇二〇年十月十七日

  证券简称：长虹华意 证券代码：000404 公告编号：2020-043

  长虹华意压缩机股份有限公司

  第八届董事会2020年

  第四次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、会议通知时间与方式

  长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“长虹华意”）第八届董事会2020年第四次临时会议通知于2020年10月13日以电子邮件形式送达全体董事。

  2、会议召开的时间、地点和方式

  （1）会议于2020年10月16日上午9：00以通讯方式召开

  （2）董事出席会议情况

  公司应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名。

  （3）会议主持人：董事长杨秀彪先生

  （4）会议列席人员：公司监事及高级管理人员。

  （5）本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  经与会董事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

  （一）审议通过《2020年第三季度报告（全文及正文）》

  表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

  详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《2020年第三季度报告全文》。

  （二）审议通过《关于计提信用及资产减值准备的议案》

  根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》相关规定的要求，为了更加真实、准确、客观地反映公司截止2020年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，董事会同意对公司及下属子公司应收款项、存货及固定资产计提信用及资产减值准备87,594,735.67元。其中计提应收款项坏账准备27,384,984.75元，计提存货跌价准备56,740,967.53元，计提固定资产减值准备3,468,783.39元。

  以上减值损失的计提将减少公司2020年前三季度归母净利润60,855,862.99元，已在2020年第三季度的财务报表中反应。

  董事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，基于谨慎性原则计提信用及资产减值准备。本次计提信用及资产减值准备符合公司实际情况，能够更加真实、公允地反映公司截至2020年9月30日的财务状况、资产价值和经营成果。因此董事会同意公司本次计提信用及资产减值准备。

  表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票。

  详细内容请参见同日在《证券时报》与巨潮资讯网上刊登的《关于计提信用及资产减值准备的公告》。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

  2、公司独立董事对第八届董事会2020年第四次临时会议有关事项的独立意见。

  特此公告。

  长虹华意压缩机股份有限公司董事会

  2020年10月17日

  证券简称：长虹华意 证券代码：000404 公告编号：2020-044

  长虹华意压缩机股份有限公司

  第八届监事会2020年

  第四次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  1、会议通知时间与方式

  长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“长虹华意”）第八届监事会2020年第四次临时会议通知于2020年10月13日以电子邮件形式送达全体监事。

  2、会议召开的时间、地点和方式

  （1）会议于2020年10月16日上午10:00以通讯方式召开

  （2）监事出席会议情况：应参与表决的监事3名，实际参与表决的监事3名。

  （3）会议主持人：监事会主席李云强先生

  本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

  （一）审议通过《2020年第三季度报告全文和正文》

  经审核，监事会认为董事会编制和审议的2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《2020年第三季度报告全文》。

  （二）审议通过《关于计提信用及资产减值准备的议案》

  监事会认为：本次信用及资产减值损失的计提系按照国家相关会计准则和公司的会计政策、内部控制制度进行的，符合《企业会计准则》的有关规定，上述计提能更加真实客观地反映公司的财务状况与经营成果。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  详细内容请参见同日在《证券时报》与巨潮资讯网上刊登的《关于计提信用及资产减值准备的公告》。

  三、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

  特此公告。

  长虹华意压缩机股份有限公司监事会

  2020年10月17日

  长虹华意压缩机股份有限公司独立董事

  关于2020年第三季度开展远期

  外汇资金交易业务情况的独立意见

  据《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的有关规定，作为长虹华意压缩股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司2020年第三季度开展远期外汇资金交易业务情况发表如下独立意见：

  经过核查，我们认为报告期内，公司远期外汇资金交易业务严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《公司授权管理办法》、《公司远期外汇资金交易业务管理制度》等有关规定执行，在股东大会和董事会的授权范围内进行操作，公司以实际业务为背景，以锁定收入与成本、规避和防范汇率波动风险、保持稳健经营为目的，开展的远期外汇资金交易业务与公司日常经营需求紧密相关，有利于规避进出口业务所面临的汇率波动风险，符合公司的经营发展的需要，未有出现违反相关法律法规的情况，相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

  独立董事签名：

  唐英凯 张 蕊 李余利

  2020年10月16日

  长虹华意压缩机股份有限公司独立董事

  关于计提信用及资产减值准备的独立

  意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规范性文件的有关规定,作为长虹华意压缩机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司于2020年10月16日召开的第八届董事会2020年第四次临时会议审议的《关于计提信用及资产减值准备的议案》发表如下独立意见:

  本次计提信用及资产减值准备的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，相关计提符合公司实际情况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。同意本次计提信用及资产减值准备。

  独立董事签名：

  唐英凯 张 蕊 李余利

  2020年10月16日

  证券简称：长虹华意 证券代码：000404 公告编号：2020-046

  长虹华意压缩机股份有限公司

  关于计提信用及资产减值准备的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2020年10月16日，长虹华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2020年第四次临时会议审议通过了《关于计提信用及资产减值准备的议案》，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）的相关规定，现将具体情况公告如下：

  一、本次计提信用及资产减值准备情况概述

  1、本次计提信用及资产减值准备的原因

  根据《企业会计准则》、《规范运作指引》相关规定的要求，为了更加真实、准确、客观地反映公司截止2020年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关政策要求，对公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对公司截止2020年9月30日合并报表范围内的有关资产计提相应的减值准备。

  2、本次计提信用及资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

  公司对2020年第三季度末可能存在减值迹象的资产进行了减值测试，拟对可能发生减值损失的各项资产计提减值准备。2020年1-9月计提的信用减值准备和资产减值准备共计87,594,735.67元，占公司2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润比例为198.70%。具体明细如下：

  ■

  注：上述数据未经审计，最终结果以审计数据为准。

  本次计提信用减值准备和资产减值准备计入的报告期为2020年1月1日至2020年9月30日。

  3、本次计提信用就资产减值准备的审议程序

  本次计提信用及资产减值准备事项已经公司第八届董事会2020年第四次临时会议及第八届监事会2020年第四次临时会议审议通过。本次计提信用及减值准备事项无需提交股东大会审议批准。

  二、本次计提信用及资产减值损失的说明

  （一）应收款项信用减值损失

  公司以预期信用损失为基础，根据信用风险特征，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，分类评估应收款项预期信用损失并计入当期损益：

  ①基于单项为基础评估预期信用损失：应收票据及应收账款中的金融机构信用类应收票据（含已承兑信用证）、关联方款项（同一控制下关联方和重大影响关联方）；其他应收款中的应收股利、应收利息、备用金、投资借款、保证金(含质保)、政府补助款项（含拆解补贴）；含重大融资成分的应收款项（即长期应收款）；

  ②基于客户信用特征及账龄组合为基础评估预期信用损失：基于单项为基础评估预期信用损失之外的，公司基于客户信用特征及账龄组合为基础评估应收票据及应收账款和其他应收款金融工具的预期信用损失。

  根据以上标准，2020年1-9月计提应收款项信用减值损失27,384,984.75元。主要系应收账款的增加及账龄结构的变化所致。

  （二）存货跌价准备

  公司按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货可变现净值，按单个存货项目账面成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备并计入当期损益。

  根据以上标准，2020年前三季度公司计提存货跌价准备56,740,967.53元。主要系：①公司对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计算出的存货跌价损失；②威乐公司因新能源汽车空调电机随国家政策调整和行业变化带来的产品结构优化造成的存货减值损失；③HCB公司业务重整产品结构优化造成的存货减值损失。

  （三）固定资产减值准备

  公司存在减值迹象的固定资产，根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定其可收回金额，并以单项资产按其期末成本与可收回金额孰低原则计提减值准备并计入当期损益。

  根据以上标准，2020年前三季度公司计提固定资产减值准备3,468,783.39元。主要系冰压业务产品结构优化造成的专用设备减值损失。

  三、本次计提信用及资产减值准备对公司的影响

  本次计提的信用及资产减值准备共计87,594,735.67元，将减少公司2020年1-9月归属于上市公司所有者的净利润60,855,862.99元，已在公司第三季度报告中反应。公司本次计提信用及资产减值准备未经会计师事务所审计。

  四、审计委员会关于公司计提信用及资产减值损失是否符合《企业会计准则》的说明

  公司董事会审计委员会认为：公司本次计提信用及资产减值损失符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是经资产减值测试后基于谨慎性原则而做出的，依据充分。计提信用及资产减值准备后，公司2020年第三季度财务报告能够更加公允地反映截止2020年09月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性，同意公司本次相关资产减值准备的计提。

  五、董事会关于计提信用及资产减值准备的合理性说明

  董事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，基于谨慎性原则计提信用及资产减值准备。本次计提信用及资产减值准备符合公司实际情况，能够更加真实、公允地反映公司截至2020年9月30日的财务状况、资产价值和经营成果。因此董事会同意公司本次计提信用及资产减值准备。

  六、独立董事会关于计提信用及资产减值损失的独立意见

  独立董事认为：本次计提信用及资产减值准备的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，相关计提符合公司实际情况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。同意本次计提信用及资产减值准备。

  七、监事会关于计提信用及资产减值损失是否符合《企业会计准则》的说明

  监事会认为：本次信用及资产减值损失的计提系按照国家相关会计准则和公司的会计政策、内部控制制度进行的，符合《企业会计准则》的有关规定，上述计提能更加真实客观地反映公司的财务状况与经营成果。

  八、备查文件

  1、经与会董事签字的第八届董事会2020年第四次临时会议决议；

  2、经与会监事签字的第八届监事会2020年第四次临时会议决议；

  3、公司独立董事对第八届董事会2020年第四次临时会议有关事项的独立意见。

  特此公告。

  长虹华意压缩机股份有限公司董事会

  2020年10月17日