为落实新《证券法》，证监会前期发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》。为做好相关配套工作，方便从事信息技术系统服务业务的证券服务机构开展备案工作，证监会制定了《〈证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定〉第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》及《监管规则适用指引——科技监管类第1号》，自发布之日起施行。

  证监会科技监管局副主任葛一苗表示，证券期货市场的安全平稳运行高度依赖信息技术系统。近年来，大数据、云计算、人工智能、区块链等金融科技在证券期货市场得到广泛的应用，降低了成本，提高了效率，成为市场创新发展的重要推动力之一，同时，其安全问题和规范问题也备受关注。新《证券法》第160条规定了从事信息技术系统服务的证券服务机构，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案，并应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。

  上述规定将信息技术服务机构备案作为一项制度明确下来，充分体现了对证券期货业信息技术和信息安全的高度重视。《监管规则适用指引——科技监管类第1号》包括备案范围、备案系统、备案程序等，主要内容有三个方面。

  一是借助信息化手段优化备案工作。应用信息技术系统服务机构备案信息采集系统开展备案工作，对备案信息采集系统的访问地址、用户账号注册方式等作了具体说明；将《备案规定》的备案事项概括为首次备案、重大事项备案和年度备案三种备案类型，结合备案信息采集系统的各个报送栏目，分别说明了三种备案类型所需报送的材料内容、材料载体、材料提交的具体栏目、提交流程等事项。

  二是细化备案程序。依次对信息技术系统服务机构报送备案材料、证监会科技监管局查阅备案材料、备案材料补正、办结备案、备案信息公示的具体程序和时限要求作出说明。

  三是优化基金信息技术服务机构的备案安排。鉴于部分信息技术系统服务机构同时从事证券、基金信息技术系统服务业务，为减轻市场机构负担，要求基金信息技术服务机构比照本指引有关要求开展备案工作；同时从事证券和基金信息技术系统服务业务的，信息技术系统服务机构只需进行一次首次备案即可。

  （王君晖）