11月20日晚间，证监会发布公告称，经查，发现国联证券在筹划重大资产重组过程中存在以下问题，一是未有效评估监管政策，对重组备选方案准备不足；二是未审慎评估对证券市场的影响。

  上述重大资产重组是指9月20日，国联证券与国金证券公告称双方于9月18日签订了《股份转让意向协议》《吸收合并意向协议》。在证券公司整合潮的预期下，此次官宣关注者众，引发了市场对于券商行业并购重组的猜想，然而，好景不长，10月12日晚间，国联证券与国金证券同时发布公告称，终止筹划重大资产重组，国联证券合并国金证券告吹。

  证监会认为上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（八）项等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。（程丹）