中航资本控股股份有限公司2020年度报告摘要

2021-03-12 来源: 作者:

  一重要提示

  1本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  3公司全体董事出席董事会会议。

  4中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  中航资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各子公司分红。公司计划所属子公司将2020年利润分配给母公司后,公司2021年中期再行审议2020年度利润分配方案,分红金额拟不低于2020年度归属于上市公司股东净利润的30%。

  二公司基本情况

  1公司简介

  ■

  ■

  2报告期公司主要业务简介

  中航资本为控股型公司,公司经营范围为“实业投资;股权投资;投资咨询”。公司主要通过下属中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、产业投资公司、中航资本国际、鲸禧保险经纪等控股子公司,经营融资租赁业务、信托业务、证券业务、财务公司业务、期货业务、产业投资业务、国际业务及保险经纪业务。

  (1)租赁公司业务

  中航资本下属子公司中航租赁经营融资租赁业务。中航租赁是经商务部、国家税务总局批准的国内首批内资融资租赁企业,也是国内目前唯一一家中央企业投资、拥有航空工业背景的专业融资租赁公司。

  (2)信托公司业务

  中航资本下属子公司中航信托经营信托业务。中航信托是经中国银保监会批准的非银行金融机构,经中国商务部核准的外商投资机构,主要基于受托人定位,使用多元化的金融工具,通过资金信托、服务信托、慈善信托等方式,对信托资产进行受托管理。

  (3)证券公司业务

  中航资本下属子公司中航证券经营证券业务。中航证券是经中国证监会批准的证券公司,主要经营证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券业务等。

  (4)财务公司业务

  中航资本下属子公司中航财务经营财务公司业务。中航财务是经中国银保监会批准的非银行金融机构,主要通过为集团成员单位提供财务管理及多元化金融服务,加强航空工业资金集中管理和提高集团资金使用效率。中航财务主要经营吸收存款、信贷业务、票据业务、金融同业业务以及投资业务。

  (5)期货公司业务

  中航资本下属子公司中航期货经营期货业务。中航期货是经中国证监会批准的期货经纪公司,拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所席位,在上海、武汉、深圳、汕头等地设立营业部,为投资者提供专业的期货服务。

  (6)产业投资公司业务

  中航资本于2012年、2013年先后设立中航新兴投资和中航航空投资,构建新兴产业投资和航空产业投资两大投资平台,投资于战略新兴产业领域和航空产业领域。2019年以来,公司进行战略优化升级,实行产业结构调整,通过增资、理顺管理关系、提升基础管理水平等方式,持续加强公司产业投资业务的发展,提升产业投资领域的专业化和市场化水平。2019年12月,中航新兴投资更名为中航资本产业投资有限公司。

  (7)国际业务

  中航资本下属子公司中航资本国际的前身是中航工业投资(香港)有限公司 AVIC Capital (Hong Kong) ,成立于2011年3月,注册地在香港,中航资本国际主要从事股权投资、投资咨询业务。

  (8)保险经纪业务

  上海鲸禧保险经纪有限责任公司是控股子公司上海鲸骞金融信息服务有限公司的全资子公司。鲸禧保险经纪于2020年6月被鲸骞金融信息收购,现注册资金5000万元人民币,现总部设在上海,持有《经营保险经纪业务许可证》,且已获得互联网保险销售资质,受上海银保监局监管。

  3公司主要会计数据和财务指标

  3.1近3年的主要会计数据和财务指标

  单位:元 币种:人民币

  ■

  3.2报告期分季度的主要会计数据

  单位:元 币种:人民币

  ■

  季度数据与已披露定期报告数据差异说明

  □适用 √不适用

  4股本及股东情况

  4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

  √适用 □不适用

  ■

  4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

  □适用 √不适用

  4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

  □适用 √不适用

  5公司债券情况

  √适用 □不适用

  5.1公司债券基本情况

  单位:亿元 币种:人民币

  ■■

  5.2公司债券付息兑付情况

  √适用 □不适用

  报告期内,19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08按规定完成付息;20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6尚未到付息兑付期。

  18中航01、18中航03 按规定完成兑付;18中航G1、19中航G1、19中航G2按规定完成付息;20中航C1、20中航C2尚未到付息兑付期。

  5.3公司债券评级情况

  √适用 □不适用

  ■

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  报告期内不涉及20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、20航租01、20航租02、20航租03、20航租Y1、20中租S1、21航租01的跟踪评级事项。

  中诚信国际信用评级有限责任公司预计于本报告公布后两个月内在上交所网站披露19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、18航租Y1、19航租01、19航租Y1、20航租01、20航租02、20航租03、20航租Y1、20中租S1、21航租01的2020年定期跟踪评级报告,提醒投资者关注。

  报告期内,评级机构未对公司及公司债券进行不定期跟踪评级。

  报告期内,资信评级机构因公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具对公司进行主体评级,主体评级结果与公司债券主体评级无差异。

  5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

  √适用 □不适用

  ■

  三经营情况讨论与分析

  1报告期内主要经营情况

  报告期内,面对复杂严峻的经济形势,中航资本组织各成员单位积极推进在变革中转型,提早研判经营形势变化,积极探索逆周期调控政策下潜在业务机遇,加快提升主动管理能力,推进创新型业务发展,最大限度降低疫情对经营发展工作的负面影响,在逆境中维持住了稳健发展的势头。公司全年实现营业总收入183.41亿元,较2019年增长1.71%;经济效益结构稳步改善,实现利润总额68.29亿元,较2019年增长6.52%。

  2导致暂停上市的原因

  □适用 √不适用

  3面临终止上市的情况和原因

  □适用 √不适用

  4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

  √适用 □不适用

  (1)重要会计政策变更

  ■

  5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

  □适用 √不适用

  6与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。

  √适用 □不适用

  本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。拥有中航投资有限、中航资本产业投资有限公司(以下简称“中航资本投资”)、中航航空产业投资有限公司(以下简称“中航航空投资”)、中航资本国际控股有限公司(以下简称“中航资本国际”)、中航资本投资管理(深圳)有限公司(以下简称“中航资本深圳”)、中航工业集团财务有限责任公司(以下简称“中航财务”)、中航国际租赁有限公司(以下简称“中航租赁”)、中航投资大厦置业有限公司(以下简称“中航置业”)八家子公司。

  其中,中航投资有限拥有五家子公司,分别为中航证券有限公司(以下简称“中航证券”)、中航期货有限公司(以下简称“中航期货”)、中航信托股份有限公司(以下简称“中航信托”)、哈尔滨泰富控股有限公司(以下简称“哈尔滨泰富”)和上海鲸骞金融信息服务有限公司(以下简称“上海鲸骞”)。

  中航资本国际拥有四家子公司,分别为Blue Stone Capital Inc.(以下简称“Blue Stone”)、中航资信策略顾问有限公司、中航资信环球资产管理有限公司、Blue Bright Limited(以下简称“Blue Bright”)。

  中航租赁拥有304家子公司,详情请参见注释八、1在子公司中的权益。

  中航置业拥有一家子公司,为北京航投置业有限公司(以下简称“航投置业”)。

  中航证券拥有三家子公司,分别为中航基金管理有限公司(以下简称“中航基金”)、中航创新资本管理(深圳)有限公司(以下简称“中航创新”)、航证科创投资有限公司(以下简称“航证科创”)。

  上海鲸骞拥有二家子公司,分别为上海鲸甲资产管理有限公司(以下简称“上海鲸甲”)、上海鲸禧保险经纪有限责任公司(以下简称“上海鲸禧”)。

  中航期货有限公司拥有一家子公司,为上海航鹏企业管理有限公司。

  本公司及子公司(以下简称“本公司”)主要经营证券、租赁、期货、信托、财务公司等金融业务与实业(财务性)股权投资业务。

  本财务报表业经本公司董事会于2021年3月10日决议批准报出。

  

  证券代码:600705 证券简称:中航资本 公告编号:临2021-002

  债券代码:155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175493、175494、175578、175579

  债券简称:19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6

  中航资本控股股份有限公司

  第八届董事会第三十次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据2021年2月28日发出的会议通知,中航资本控股股份有限公司(以下简称“中航资本”或“公司”)第八届董事会第三十次会议于2021年3月10日上午9时30分在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦42层会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席董事8人,实际出席董事8人,监事及公司高级管理人员列席了会议,符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由公司董事长姚江涛先生主持。

  经与会全体董事认真审议并表决,通过如下事项:

  一、2020年度董事会工作报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  二、2020年度总经理工作报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  三、2020年年度报告及年报摘要

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  四、2020年度财务决算报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  五、2020年度利润分配方案

  经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2020年度实现的归属于母公司的净利润为3,274,097,345.44元,截至2020年末,合并报表累计未分配利润合计为13,367,622,007.25元;母公司期初未分配利润为309,771,722.72元,本期实现的净利润为1,755,579,817.54元,提取盈余公积175,557,981.75元,本期对外分配927,222,662.53元,截至2020年末,实际可供股东分配的利润为962,570,895.98元。

  中航资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各子公司分红。鉴于上述情况,提议公司待所属子公司在2021年上半年将2020年利润分配给母公司后,2021年中期再行审议2020年度利润分配方案,分红金额拟不低于公司2020年度归属于上市公司股东的净利润的30%。

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  六、2021年度财务预算报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  七、2021年度聘任公司会计师事务所的议案

  公司2021年度拟聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司的财务报表审计机构和内部控制审计机构,负责审计公司年度财务报告及按照国内监管部门的规定出具内部控制审计报告。同时,提请股东大会、董事会授权经营层,在与会计师事务所签订合同时,确定支付其报酬的金额。

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  八、2020年度内部控制评价报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  九、2020年度内部控制审计报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  十、2020年度环境、社会责任与公司治理(ESG)报告

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  十一、2020年度董事会经费使用情况、2021年度董事会经费预算方案的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  十二、2020年度公司日常关联交易实际执行情况的议案

  表决结果:同意票:6票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案为关联交易议案,关联董事李聚文先生、赵宏伟先生回避对本议案的表决。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十三、2021年度公司日常关联交易预计情况的议案

  表决结果:同意票:6票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案为关联交易议案,关联董事李聚文先生、赵宏伟先生回避对本议案的表决。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十四、关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十五、关于注册、发行超短期融资券的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十六、关于2021年综合授信额度核定及授信的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十七、关于向控股子公司中航信托增资的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十八、关于调整公司公开发行公司债券发行方案的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  十九、关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案

  表决结果:同意票:8票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  二十、听取2020年度独立董事述职报告

  会议听取独立董事王建新先生代表全体独立董事所作2020年度述职报告。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  二十一、听取2020年度董事会审计委员会履职情况报告

  会议听取董事会审计委员会主任委员王建新先生代表审计委员会所作2020年度履职情况报告。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  二十二、听取2020年度内部控制与全面风险管理报告

  会议听取风险管理与法律事务部部长王旺松先生所作2020年度全面风险管理与内部控制工作报告。

  特此公告。

  中航资本控股股份有限公司

  董 事 会

  2021年3月12日

  

  证券代码:600705 证券简称:中航资本 公告编号:临2021-003

  债券代码:155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175493、175494、175578、175579

  债券简称:19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6

  中航资本控股股份有限公司

  第八届监事会第十五次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据2021年2月28日发出的会议通知,中航资本控股股份有限公司(以下简称“中航资本”或“公司”)第八届监事会第十五次会议于2021年3月10日上午11时在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦42层会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席监事3名,实际出席监事3名,会议召开符合《公司法》及《公司章程》的要求。

  会议由监事会主席胡创界先生主持。

  经与会全体监事认真审议并表决,通过如下事项:

  一、2020年度监事会工作报告

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  二、2020年年度报告及年报摘要

  监事会认为:公司2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规和公司《章程》的规定;年报的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定;未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定和泄露内幕信息的行为。

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  三、2020年度利润分配方案

  经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2020年度实现的归属于母公司的净利润为3,274,097,345.44元,截至2020年末,合并报表累计未分配利润合计为13,367,622,007.25元;母公司期初未分配利润为309,771,722.72元,本期实现的净利润为1,755,579,817.54元,提取盈余公积175,557,981.75元,本期对外分配927,222,662.53元,截至2020年末,实际可供股东分配的利润为962,570,895.98元。

  中航资本为控股型公司,母公司可供分配利润主要来源于各子公司分红。鉴于上述情况,提议公司所属子公司在2021年上半年将2020年利润分配给母公司后,2021年中期再行审议2020年度利润分配方案,分红金额拟不低于公司2020年度归属于上市公司股东的净利润的30%。

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  四、关于2021年度聘任公司会计师事务所的议案

  公司2021年度拟聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司财务及内控审计机构,负责审计公司年度财务报告及按照国内监管部门的规定出具内部控制审计报告。同时,提请股东大会、董事会授权经营层,在与会计师事务所签订合同时,确定支付其报酬的金额。

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  五、2020年度内部控制评价报告

  根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》的有关规定,监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下:

  1、公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定遵循内部控制的基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了内部控制制度,保证了公司业务活动的正常进行,保护公司资产的安全和完整。

  2、公司内部控制组织机构完整,内部审计小组及人员配备齐全到位,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

  3、2020年度,公司未有违反《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。

  监事会认为,公司内部控制制度完善,程序规范,执行有力,控制有效。公司内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求,反映了公司内部控制工作的实际情况。

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  六、2020年度内部控制审计报告

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  七、2020年度环境、社会责任与公司治理(ESG)报告

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

  八、关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的议案

  表决结果:同意票:3票;反对票:0票;弃权票:0票。

  详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

  本议案需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

  九、听取2020年度财务决算报告

  会议听取公司职工监事、计划财务部部长李天舒先生所作2020年度财务决算报告。

  十、听取2021年度财务预算报告

  会议听取公司职工监事、计划财务部部长李天舒先生所作2021年度财务预算报告。

  特此公告。

  中航资本控股股份有限公司

  监 事 会

  2021年3月12日

  (下转B54版)

  中航资本控股股份有限公司

  公司代码:600705 公司简称:中航资本

  2020

  年度报告摘要

本版导读

2021-03-12

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