证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2021-032

  上海康达化工新材料集团股份有限公司

  2020年年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示

  1、本次股东大会没有出现否决议案的情形；

  2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；

  3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开；

  4、公司于2021年1月11日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于回购公司股份方案（第三期）的议案》，公司决定使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份。公司已于2021年2月1日，完成了本次回购公司股份事宜，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,985,300股。截至股权登记日，公司总股本为252,492,921股，其中公司已回购的股份数量为 1,985,300股，该等已回购的股份不享有表决权，公司有效表决权股份总数为 250,507,621股。

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  1、会议通知情况：上海康达化工新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于2021年3月23日刊登了《上海康达化工新材料集团股份有限公司关于召开2020年年度股东大会通知的公告》。

  2、会议召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2021年4月13日（星期二）下午14:00；

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年4月13日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年4月13日9:15-15:00期间的任意时间。

  3、会议召开地点：上海市奉贤区雷州路169号公司研发大楼四楼会议室；

  4、召开方式：现场投票与网络投票相结合；

  5、召集人：公司第四届董事会；

  6、会议主持人：由于董事长王建祥先生出差，根据《公司章程》的相关规定，由副董事长姚其胜先生主持本次股东大会。

  7、会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  （二）会议出席情况

  1、出席本次大会的公司股东及股东委托的代理人共计22人，代表股份57,264,016股，占公司有表决权的股份总数的22.8592%。

  （1）现场出席情况

  出席现场会议并投票的股东和委托代理人共计5人，代表股份56,953,516股，占公司有表决权的股份总数的22.7352%。

  （2）网络投票情况

  参加本次股东大会网络投票的股东共计17人，代表股份310,500股，占公司有表决权的股份总数的0.1239%。

  2、公司部分董事、监事出席了会议，高级管理人员列席了会议，北京植德（上海）律师事务所律师出席并见证了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  本次股东大会以现场投票结合网络投票的方式对议案进行表决，表决具体情况如下：

  1、审议通过了《关于2020年度董事会工作报告的议案》

  表决情况：同意56,972,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4911%；反对281,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4914%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0175%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,094,616股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5897%；反对281,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的5.2246%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  表决结果通过。

  2、审议通过了《关于2020年度监事会工作报告的议案》

  表决情况：同意56,972,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4911%；反对281,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4914%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0175%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,094,616股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5897%；反对281,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的5.2246%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  表决结果通过。

  3、审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》

  表决情况：同意56,967,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4829%；反对286,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4996%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0175%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,089,916股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5024%；反对286,100股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的5.3119%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  表决结果通过。

  4、审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》

  表决情况：同意57,000,116股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5392%；反对263,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4608%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,122,116股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的95.1003%；反对263,900股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的4.8997%；弃权0股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。

  表决结果通过。

  5、审议通过了《关于确认2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

  表决情况：同意56,967,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4829%；反对286,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4996%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0175%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,089,916股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5024%；反对286,100股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的5.3119%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  表决结果通过。

  6、审议通过了《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》

  表决情况：同意56,972,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4911%；反对281,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4914%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0175%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,094,616股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5897%；反对281,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的5.2246%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  表决结果通过。

  7、审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》

  表决情况：同意56,967,916股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.4829%；反对176,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3075%；弃权120,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2096%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,089,916股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的94.5024%；反对176,100股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的3.2696%；弃权120,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的2.2280%。

  表决结果通过。

  8、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》

  表决情况：同意57,004,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5470%；反对139,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2434%；弃权120,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2096%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,126,616股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的95.1838%；反对139,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的2.5882%；弃权120,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的2.2280%。

  表决结果通过。

  9、审议通过了《关于未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》

  表决情况：同意57,004,616股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5470%；反对139,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2434%；弃权120,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.2096%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,126,616股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的95.1838%；反对139,400股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的2.5882%；弃权120,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的2.2280%。

  表决结果通过。

  10、审议通过了《关于制定〈超额利润激励实施办法〉的议案》

  表决情况：同意55,907,116股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.5298%；反对254,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.4524%；弃权10,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0178%。

  其中，中小投资者表决情况为同意5,121,916股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的95.0966%；反对254,100股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的4.7178%；弃权10,000股，占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份总数的0.1857%。

  股东姚其胜回避表决，回避股数1,092,800股。

  表决结果通过。

  三、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：北京植德（上海）律师事务所

  2、律师姓名：周峰、郑晨晖

  3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开、出席会议人员的资格及代表的股份数量、表决程序及表决结果等相关事宜均符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会形成的各项决议合法有效。

  四、备查文件

  1、上海康达化工新材料集团股份有限公司2020年年度股东大会决议；

  2、北京植德（上海）律师事务所出具的《关于上海康达化工新材料集团股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书》。

  特此公告。

  上海康达化工新材料集团股份有限公司董事会

  二〇二一年四月十四日

  证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2021-033

  上海康达化工新材料集团股份有限公司

  关于使用闲置自有资金进行现金管理的

  进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海康达化工新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月20日召开第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司董事会、监事会同意公司（含子公司）使用最高额度不超过50,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、满足保本要求、流动性好的保本型投资产品，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的意见。具体内容详见2021年3月23日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的相关公告。

  根据上述决议，公司近日使用闲置自有资金人民币8,000万元购买了理财产品，具体情况如下：

  一、理财产品基本信息

  ■

  关联关系说明：公司与江苏银行、兴业银行无关联关系。

  二、 投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险分析

  1、尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

  2、资金存放与使用风险；

  3、相关人员操作和道德风险。

  （二）风险控制措施

  1、理财资金只能购买不超过十二个月的保本型理财产品。

  2、公司财务部应建立台账管理，对购买理财产品的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

  3、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

  4、公司内审部负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。

  5、公司独立董事和监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  6、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

  三、对公司经营的影响

  1、使用闲置自有资金进行投资理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司生产经营的正常开展。

  2、利用闲置自有资金进行适度的投资理财，可以提高资金使用效率，并获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平。

  四、 公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

  （一）公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

  公司过去十二个月内以闲置募集资金购买银行理财产品的情况如下：

  ■

  截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额为人民币4,000万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。

  （二）公告日前十二个月内公司使用闲置自有资金购买理财产品情况

  公司过去十二个月内以闲置自有资金购买银行理财产品（不包含本次）的情况如下：

  ■

  截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品金额为人民币8,000万元（包含本次购买理财产品），未超过公司董事会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权投资额度。

  五、备查文件

  1、公司与江苏银行股份有限公司上海黄浦支行签订的《江苏银行结构性存款协议》；

  2、公司与兴业银行股份有限公司上海金桥支行签订的《兴业银行企业金融人民币结构性存款协议书》。

  特此公告。

  上海康达化工新材料集团股份有限公司董事会

  二〇二一年四月十四日