证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-012

  江苏固德威电源科技股份有限公司

  关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年4月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

  按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一一股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

  一、核查的范围与程序

  1.本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

  2.激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

  3.公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（即2020年10月1日至 2021年3月31日）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了书面的查询结果。

  二、核查对象买卖公司股票情况说明

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月（即2020年10月1日至2021年3月31日）内，除下列1名核查对象外，其余核查对象在上述期间不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

  ■

  经公司核查，沈荣为本次激励计划内幕信息知情人，其利用自有资金交易公司股票行为发生在该内幕信息知情人知悉本次激励计划日期前，在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

  三、结论

  公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

  经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

  特此公告。

  江苏固德威电源科技股份有限公司

  董事会

  2021年4月17日

  证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-013

  江苏固德威电源科技股份有限公司

  2021年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有被否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  （一） 股东大会召开的时间：2021年04月16日

  （二） 股东大会召开的地点：江苏固德威电源科技股份有限公司一楼会议室

  （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

  ■

  （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长黄敏先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 公司在任董事8人，出席8人；

  2、 公司在任监事3人，出席3人；

  3、 董事会秘书都进利先生出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。

  二、 议案审议情况

  （一） 非累积投票议案

  1、 议案名称：《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、 议案名称：《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

  ■

  （三） 关于议案表决的有关情况说明

  1、议案1、议案2、议案3为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上表决通过；

  2、本次审议议案1、议案2、议案3对中小投资者进行了单独计票；

  3、涉及关联股东回避表决情况：无。

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天元律所事务所

  律师：王蕾、吴文郡

  2、 律师见证结论意见：

  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

  特此公告。

  江苏固德威电源科技股份有限公司

  董事会

  2021年4月17日