宁夏西部创业实业股份有限公司

  证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2021-014

  2020

  年度报告摘要

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  (1)铁路运输业务：公司铁路运输业务的服务对象为宁夏宁东能源化工基地内的大型煤矿、化工和电力企业等，主要运输货物为煤炭，当前运营里程300公里，包括自有铁路和客户专用铁路两部分。营业收入来源于运费、杂费、代维代管费。

  (2)供应链服务业务：依托铁路为客户代办货物运输，协调外煤进宁，进行铁路专用线代运营、代维护管理，开展集装箱公铁多式联运。

  (3)葡萄酒业务：主要产品为“银广夏”和“詹姆斯酿”牌系列干红、干白、桃红葡萄酒、白兰地及蒸馏酒，均以自产酿酒葡萄为原料，委托加工而成。葡萄酒的销售以直接对外销售为主，代理商销售和网络销售为辅。

  3、主要会计数据和财务指标

  （1）近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

  单位：元

  ■

  （2）分季度主要会计数据

  单位：元

  ■

  说明：

  ①公司收入和利润90%以上来源于铁路运输，运输货物主要为煤炭，一、四季度为北方供暖期，三季度（夏季）为用电高峰期，供热和供电企业对煤炭需求量增大，铁路运量也随之增大，二季度为用电低峰期，营业收入及净利润较其他三个季度偏低。

  ②四季度营业收入较高，但归属于上市公司股东的净利润及经营活动产生的现金流量净额较低，主要原因是：职工取暖费、年度绩效工资均在四季度计提并发放，人工成本较高；上半年受疫情影响的各类工程及大型设备维修项目集中在11-12月验收结算，使四季度维修支出较大；年度决算时计提信用减值损失、资产减值损失、公允价值变动损失共1,342.19万元。

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  （2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  5、公司债券情况

  公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

  否

  三、经营情况讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  公司2020年度实现营业收入895,854,770.14元，比2019年799,911,229.37元增长11.99%；归属于上市公司股东的净利润171,683,451.02元，比2019年44,792,379.54元增长283.29%。公司2020年度归属于上市公司股东的净利润较2019年度大幅变动的主要原因是：

  （1）铁路运量较2019年度增加，运输收入及利润相应增长。

  （2）根据宁夏回族自治区人力资源和社会保障厅、医疗保障局、财政厅、国家税务总局宁夏回族自治区税务局《关于阶段性减免企业社会保险费的通知》（宁人社发﹝2020﹞23号）、《关于阶段性减征企业职工基本医疗保险费的通知》（宁医保发﹝2020﹞23号），公司2020年度减免缴纳企业基本养老保险、失业保险、工伤保险、医疗保险单位缴费部分，营业成本较2019年度下降,营业利润相应增长。

  （3）受非经常性损益影响：2019年度，大古物流根据《税务处理决定书》将应补缴的税款及滞纳金10,578.48万元计入营业外支出，大幅核减了当年净利润；2020年度，大古物流按应补缴税款计提的滞纳金仅为1,175万元，涉税事项对2020年度净利润的影响较2019年减少9,403.48万元。报告期后，宁东铁路收到兴庆区法院关于银川瑞索商贸有限公司合同纠纷案执行款472万元，依据《企业会计准则》将其计入2020年度营业外收入，增加2020年度净利润378.49万元。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用

  详见本摘要“三、经营情况讨论与分析”之“1.报告期经营情况简介”。

  6、面临退市情况

  □ 适用 √ 不适用

  7、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  财政部于2017年7月5日颁布《企业会计准则第14号一一收入（修订）》(“新收入准则”)，取代了2006年颁布的《企业会计准则第14号一一收入》及《企业会计准则第15号一一建造合同》(统称“原收入准则”)，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并对相关会计政策进行变更。主要变更内容如下：

  ①将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

  ②以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

  ③对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

  ④对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

  按照新收入准则的要求，公司将与提供运输服务、商品销售等相关的预收款项重分类至合同负债。执行新收入准则对2020年1月1日合并及母公司资产负债表各项目的影响详见《2020年年度报告》“第十二节 五、40.(3)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  经2020年4月28日召开的第九届董事会第四次会议审议通过，公司投资3,000万元设立西创运通。西创运通于2020年5月19日完成工商登记注册，并自成立之日起纳入公司合并报表范围。

  宁夏西部创业实业股份有限公司

  法定代表人： 何旭东

  2021年4月15日

  证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2021-011

  宁夏西部创业实业股份有限公司

  第九届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  提示：本公告中涉及的尚需提交2020年度股东大会审议通过的报告、提案的具体内容详见2021年4月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度股东大会提案》。

  一、会议通知发出的时间和方式

  关于召开宁夏西部创业实业股份有限公司第九届董事会第十次会议的通知于2021年4月2日以书面、传真、电子邮件和电话形式发出。

  二、会议召开的时间、地点和方式

  2021年4月15日，宁夏西部创业实业股份有限公司第九届董事会第十次会议以现场和通讯表决相结合的方式召开，现场会议地点为银川市北京中路168号C座三楼会议室。会议召开符合有关法律、法规、规章和公司《章程》的规定。

  三、会议出席情况

  董事何旭东、陈存兵、王勇、韩鹏飞、独立董事张文君、吴春芳出席现场会议，董事杨进川、独立董事徐孔涛因出差以通讯方式出席会议，监事、高级管理人员、董事候选人列席会议。

  四、提案内容及表决情况

  （一）审议通过《2020年度董事会工作报告》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  (二)审议通过《2020年度财务决算报告》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  (三)审议通过《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本预案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  (四)审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  (五)审议通过《2020年年度报告及摘要》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  (六)审议通过《关于董事薪酬的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  董事薪酬方案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （七）审议通过《关于高级管理人员薪酬的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  同意制定高级管理人员2021年1月1日至2021年12月31日薪酬方案如下：总经理薪酬不高于60万元/年，副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员薪酬不高于50万元/年。高级管理人员的薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。公司高级管理人员因换届、改聘、辞职等原因离职的，其薪酬按实际任期计算发放。

  （八）审议通过《关于修改〈章程〉的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （九）审议通过《关于修改〈股东大会议事规则〉的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （十）审议通过《关于修改〈信息披露制度〉的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （十一）审议通过《公司治理自查报告》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  （十二）审议通过《2021-2023年度股东回报规划》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本规划尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （十三）审议通过《拟续聘会计师事务所的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （十四）审议通过《关于补选董事的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （十五）审议通过《关于召开2020年度股东大会的提案》

  表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权

  关于召开2020年度股东大会的具体事宜及本公告中涉及的尚需提交2020年度股东大会审议通过的报告、提案的具体内容详见2021年4月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年度股东大会的通知》《2020年度股东大会提案》。

  五、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会第十次会议决议。

  特此公告。

  宁夏西部创业实业股份有限公司董事会

  2021年4月17日

  证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2021-017

  宁夏西部创业实业股份有限公司

  关于召开2020年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1．股东大会届次：2020年度股东大会。

  2．股东大会的召集人：经第九届董事会第十次会议审议通过，2020年度股东大会由董事会召集。

  3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4．会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开日期：2021年5月17日14:00

  （2）互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2021年5月17日9:15，投票结束时间为2021年5月17日15:00；

  （3）交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

  5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  6．会议的股权登记日：2021年5月10日。

  7．出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人;

  于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）董事、监事候选人；

  （4）公司聘请的律师；

  （5）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  8．会议地点：宁夏银川市金凤区北京中路168号C座（宁夏国际会展中心对面，国家能源集团宁夏煤业有限责任公司院内）

  二、会议审议事项

  1.《2020年度董事会工作报告》

  2.《2020年度监事会工作报告》

  3.《2020年度财务决算报告》

  4.《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

  5.《2020年年度报告及摘要》

  6.《关于董事薪酬的提案》

  7.《关于监事薪酬的提案》

  8.《关于补选董事的提案》

  9.《关于补选监事的提案》

  10.《关于修改〈章程〉的提案》

  11.《关于修改〈股东大会议事规则〉的提案》

  12.《关于修改〈监事会议事规则〉的提案》

  13.《2021-2023年度股东回报规划》

  14.《拟续聘会计师事务所的提案》

  上述提案中，除第10项《关于修改〈章程〉的提案》需以特别决议通过外，其他13项提案均以普通决议通过。独立董事将在股东大会上述职。股东大会提案内容和独立董事述职报告详见2021年4月17日刊登在巨潮资讯网的《2020年度股东大会提案》《独立董事述职报告》。

  三、提案编码

  本次股东大会共14项提案，均为非累积投票提案，设总提案，提案名称及编码如下：

  ■

  四、会议登记等事项

  1.登记方式

  自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证、股东授权委托书。

  法人股东应当由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件、本人身份证、法定代表人身份证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件、授权委托书、委托人证券账户卡。

  2.登记时间：2021年5月17日上午9:00-11:00

  3.登记地点：宁夏银川市金凤区北京中路168号C座417室（宁夏国际会展中心对面，国家能源集团宁夏煤业有限责任公司院内）

  4.会议联系方式

  联系人姓名：紫小平

  联系电话：0951-3975696 传真：0951-3975696

  联系地址：宁夏银川市北京中路168号C座417室

  5.本次股东大会会期半天，参加会议的股东食宿和交通费用自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  六、备查文件

  1.第九届董事会第十次会议决议

  2.第九届监事会第七次会议决议

  特此通知。

  附件：1. 参加网络投票的具体操作流程

  2. 授权委托书

  宁夏西部创业实业股份有限公司董事会

  2021年4月17日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1.投票代码：360557

  2.投票简称：西创投票

  3.填报表决意见

  本次股东大会有14项提案且均为非累积投票提案，设总提案，股东可根据自己意愿填报表决意见：同意、反对、弃权。

  4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票时间：2021年5月17日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月17日9:15，结束时间为2021年5月17日15:00。

  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  委托人名称：

  委托人营业执照或身份证号码：

  持有公司股份的性质：□普通股 □优先股 □其他

  持有公司股份数量： 股

  受托人姓名：

  受托人身份证号码：

  授权有效期：自2021年 月 日起至2021年 月 日止

  本委托人对宁夏西部创业实业股份有限公司2020年度股东大会提案的投票意见如下：

  ■

  如果本委托人不作具体表示，受托人□是/□否可以按自己的意思表决。

  委托人签字（盖章）

  签发日期： 年 月 日

  证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2021-012

  宁夏西部创业实业股份有限公司

  第九届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  提示：本公告中涉及的尚需提交2020年度股东大会审议通过的报告、提案的具体内容详见2021年4月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度股东大会提案》。

  一、会议通知发出的时间和方式

  关于召开宁夏西部创业实业股份有限公司第九届监事会第七次会议的通知于2021年4月2日以书面、电子邮件和电话形式发出。

  二、会议召开的时间、地点和方式

  2021年4月15日，宁夏西部创业实业股份有限公司第九届监事会第七次会议在银川市北京中路168号C座三楼会议室召开，会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司《章程》的规定。

  三、会议出席情况

  监事李洪钧、谢保忠出席本次会议，王建勋监事因外出委托李洪钧监事出席会议并行使表决权，监事候选人、董事会秘书列席会议。

  四、提案内容及表决情况

  （一）审议通过《2020年度监事会工作报告》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （二）审议通过《2020年度财务决算报告》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经审核，监事会认为公司2020年度财务决算报告客观、准确地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （三）审议通过《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经信永中和会计师事务所审计，母公司2020年末未分配利润为负值，根据公司《章程》及《2018-2020年度股东回报规划》，公司2020年度计划不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。监事会认为，该提案符合公司实际和《章程》规定，不存在损害公司及股东权益的情形。

  本预案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （四）审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经审核，监事会认为公司现行内部控制体系较为健全，公司《2020年度内部控制自我评价报告》真实地反映了公司内部控制情况。随着公司内部改革的深化，要进一步完善内控体系，提高内部控制工作质量和实效性。

  （五）审议通过《2020年年度报告及摘要》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2020年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （六）审议通过《关于监事薪酬的提案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （七）审议通过《关于修改〈监事会议事规则〉的提案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （八）审议通过《2021-2023年度股东回报规划》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经审核，监事会认为公司董事会制定的《2021-2023年度股东回报规划》符合有关法律、法规和公司《章程》关于利润分配的相关规定，符合公司目前的实际情况，不存在损害股东特别是中小股东权益的情形。

  本规划尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  （九）审议通过《关于补选监事的提案》

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

  经控股股东宁夏国有资本运营集团有限责任公司（持股比例29.47%）提名，拟提请股东大会补选马腾为公司第九届监事会监事，任期同第九届监事会。

  本提案尚需提交2020年度股东大会审议通过。

  本公告中涉及的尚需提交2020年度股东大会审议通过的报告、提案的具体内容详见2021年4月17日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度股东大会提案》。

  五、备查文件

  经与会监事签字并加盖监事会印章的第九届监事会第七次会议决议。

  特此公告。

  宁夏西部创业实业股份有限公司监事会

  2021年4月17日

  证券代码：000557 证券简称：西部创业 公告编号：2021-016

  宁夏西部创业实业股份有限公司

  拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2021年4月15日，公司第九届董事会第十次会议审议通过《拟续聘会计师事务所的提案》，现将具体情况公告如下：

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

  成立日期：2012年3月

  组织形式：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

  注册资本：3,600万元

  首席合伙人：谭小青

  截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）共229人，注册会计师1,750人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过600人。

  信永中和2019年度业务收入27.60亿元，其中：审计业务收入19.02亿元，证券业务收入6.24亿元。2019年度上市公司审计客户为300家，审计收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。交通运输行业上市公司审计客户16家。

  2.投资者保护能力

  信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险累计赔偿限额1.5亿元。

  近三年在执业中无相关民事诉讼及承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

  信永中和近三年因执业行为受到监督管理措施8次，17名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施19次。

  （二）项目信息

  1.基本信息

  信永中和负责公司审计项目的人员信息如下：

  拟签字项目合伙人：李耀忠，1996年获得中国注册会计师资质，1995年开始从事上市公司审计，2012年开始在信永中和执业，拟于2021年为公司提供审计服务。李耀忠近三年签署和复核的上市公司超过5家。

  拟签字注册会计师：赵小刚，2007年获得中国注册会计师资质，2004年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2020年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司2家。

  项目质量控制复核人：王辉，2001年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，拟于2021年开始为公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

  2.诚信记录

  拟签字项目合伙人、注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚、中国证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

  3.独立性

  信永中和及拟签字项目合伙人、注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4.审计收费

  根据公司所在地区审计费用水平及信永中和收费标准，结合公司历年审计情况，公司拟支付2021年度审计费用合计不超过55万元，其中：财务审计费用不超过40万元，内部控制审计费用不超过15万元。与上一期审计费用相同。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会于2021年3月24日以现场和通讯相结合的方式召开会议，对信永中和机构、人员、业务、执业信息和诚信记录进行了审查，未发现其存在不胜任公司审计业务和影响其独立性的情形。鉴于信永中和在公司2020年度财务和内部控制审计过程中，能够严格执行《审计准则》和《企业内部控制审计指引》等制度的要求，较好地完成了公司各项审计任务，客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果以及内部控制状况，恪尽职守，表现出良好的执业精神和勤勉尽职的态度。因此，提议继续聘请信永中和为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，审计费用合计不超过55万元。

  （二）独立董事的事前认可和独立意见

  事前认可意见：经核查，信永中和具有证券、期货相关业务资格、审计质量控制体系健全，其独立性、诚信记录和投资者保护能力符合公司年度审计工作要求，拟签字注册会计师具有上市公司及公司所在行业审计经验，能够胜任年度审计工作。在2020年度财务和内部控制审计过程中，信永中和严格执行《审计准则》《企业内部控制审计指引》和审计规程、会计师事务所质量控制制度，较好地完成了公司年度审计任务，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果以及内部控制状况。同意将续聘信永中和的提案提交董事会审议。

  独立意见：公司拟续聘的信永中和具备独立性、专业胜任能力和投资保护能力，公司董事会关于续聘会计师事务所的程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》规定，拟支付审计费用合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意将《拟续聘会计师事务所的提案》提交董事会审议。

  （三）董事会对提案审议和表决情况

  2021年4月15日，公司以现场和通讯表决相结合方式召开第九届董事会第十次会议，会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《拟续聘会计师事务所的提案》，同意提请股东大会续聘信永中和为公司2021年度财务和内部控制审计机构。

  （四）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  宁夏西部创业实业股份有限公司董事会

  2021年4月17日