本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票数量为11,283,000股，上市日期为2019年3月1日；预留股份2,013,600股，上市日期为2019年6月28日，合计13,296,600股。

  2、本次为2018年限制性股票激励计划预留授予股份的第一次解锁，申请解除限售的股东人数为234人，解除限售的股份为753,600股，占2018年授予限制性股票总量的5.6676%，占目前公司总股本的0.0511%。

  3、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年8月17日（星期二）。

  广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2021年7月15日第八届董事会第三十六次（临时）会议和第八届监事会第三十次会议审议通过《关于2018年限制性股票计划预留授予股份第一个解锁期条件成就的议案》，公司2018限制性股票计划预留授予的234名激励对象在第一个解锁期实际可解锁共计753,600股限制性股票。根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，董事会按照《公司2018年限制性股票激励计划》的相关规定办理预留授予股份第一个解锁期的解锁事宜。现就有关事项说明如下：

  一、公司2018年限制性股票激励计划概述

  1、2018年12月27~28日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事已对《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》发表了无异议的独立意见。公司发出《广西柳工机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。

  2、2018年12月27~28日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》和《广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法的议案》，并对2018年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并出具核实意见。

  3、2019年1月14日，公司召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励对象名单的议案》，调整后的激励对象人数为1,777人。本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员调整。经调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。

  4、2019年1月15日，公司控股股东广西柳工集团有限公司收到广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会《关于广西柳工机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复【2019】10号），公司于当日发出《广西柳工机械股份有限公司关于2018年限制性股票激励计划获得广西壮族自治区国有资产监督管理委员会批复的公告》。

  5、2019年1月17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈广西柳工机械股份有限公司2018年限制性股票激励考核办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查并进行公告。

  6、2019年2月15日，公司召开第八届董事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事对上述授予相关事项发表了无异议的独立意见。

  7、2019年2月15日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

  8、2019年2月28日，公司公告了《关于2018年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，公司实际向1,586名激励对象首次授予限制性股票共1,128.30万股。

  9、2019年5月30日，根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，公司召开第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于公司2018年限制性股票预留股份授予方案的议案》，同意以2019年5月30日为授予日，向符合条件的269名激励对象授予205.21万股预留限制性股票。独立董事对相关事宜发表独立意见，公司监事会对相关事宜进行了审核并发表了核查意见，律师对此发表了相关意见。

  10、根据公司第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议决议，公司董事会实施并完成了2018年限制性股票预留部分的授予工作，并于2019年6月27日披露了授予完成的情况。公司预留股份授予日为2019年5月30日，上市日期为2019年6月28日，实际授予激励对象259人，预留限制性股票201.36万股，授予价格3.46元/股。

  11、根据公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十八次会议决议，公司董事会实施并完成了关于回购注销部分2018年限制性股票的工作，并于2019年12月25日进行披露，公司总股本由1,476,111,376股减少为1,475,921,376 股。

  12、根据公司第八届董事会第二十七次会议和第八届监事会第二十三次会议决议，公司董事会实施并完成了关于回购注销部分2018年限制性股票的工作，并于2021年2月26日进行披露，公司总股本由1,475,921,376 股减少为1,475,240,876股。

  13、2021年3月25~26日，公司第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十七次会议审议通过《关于公司2018年限制性股票计划第一个解锁期条件成就的议案》和《关于公司回购注销部分2018年限制性股票的议案》。

  14、2021年7月15日，公司第八届董事会第三十六次（临时）会议和第八届监事会第三十次会议审议通过《关于回购注销部分2018年限制性股票的议案》和《关于2018年限制性股票激励计划预留授予股份第一个解锁期条件成就的议案》。

  二、2018年限制性股票计划第一个解锁期解锁条件满足的说明

  1、锁定期已届满

  根据《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》，公司向激励对象授予的限制性股票自授予登记完成之日起24个月为锁定期。限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至36个月为第一个解锁期，可申请解锁获授标的股票总数的40%。本次申请解锁的限制性股票于2019年6月28日上市，至2021年6月28日，公司2018年限制性股票激励计划预留授予股份的第一个解锁期已达到。

  2、满足解锁条件情况说明

  公司对《2018年限制性股票激励计划（草案）》预留授予股份第一个解锁期约定的解锁条件进行了审查，详见下表：

  ■

  3、关于公司业绩满足

  《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》约定的预留授予股份第一个解锁期的解锁业绩条件共有三个：一是每股收益的要求，二是扣除非经常性损益后的净利润增长率，三是营业利润占利润总额比重。

  1）每股收益

  a) 《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的约定

  2019年基本每股收益不低于0.61元/股，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值。

  b）相关指标计算

  公司2019年基本每股收益为0.69元/股，高于0.61元/股，且高于行业平均水平（据万得查询得出行业平均每股收益为0.30元/股）。

  2）扣除非经常性损益后的净利润增长率

  a）《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的约定

  以2017年扣除非经常性损益后的净利润为基数，2019年扣除非经常性损益后的净利润增长率不低于200.84%，且不低于同行业平均水平或对标企业75分位值。

  b）相关指标计算

  公司2019年扣除非经常性损益后的净利润增长率为246%，高于200.84%，且高于同行业平均水平（据万得查询得出行业平均增长率为213%）。

  3）营业利润占利润总额比重

  a）《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的约定

  营业利润占利润总额比重不低于75%。

  b）相关指标计算

  公司2019年营业利润为13.097亿，利润总额为13.079亿，营业利润占利润总额比重为100.14%，高于75%。

  4、本次满足解锁条件的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得成为激励对象或不能解除限售股份的情形。

  综上所述，公司董事会认为2018年限制股票激励计划预留授予股份第一个解锁期的解锁条件已经达成。本次课申请解锁的激励对象为234名，可解锁的限制性股票为753,600股，占2018年限制性股票激励计划授予股份总数的5.6676%，占目前公司总股本的0.0511%。根据2019年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照2018年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解锁期的解锁事宜。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售的股东人数为234人，股份数量为753,600股，占目前公司总股本的0.0511%；

  2、本次解除限售的股份上市流通日期为2021年8月17日；

  3、本次解除限售及上市流通具体情况如下：

  ■

  四、本次解除限售后公司股本结构变动情况

  本次解除限售后，公司的股本结构变动如下（以披露前一日股本结构为基础仅考虑本次解锁情况）：

  ■

  五、备查文件

  1、《广西柳工机械股份有限公司股权激励获得股份解除限售申请表》；

  2、公司第八届董事会第三十六次（临时）会议决议；

  3、公司第八届监事会第三十次次会议决议；

  4、公司独立董事关于第八届董事会第三十六次(临时)会议相关审议事项的独立意见；

  5、北京市君泽君（上海）律师事务所法律意见书；

  6、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  2021年8月12日