股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021一054

  关于为控股子公司韶能集团翁源

  致能生物质发电有限公司申请银行

  授信提供担保的补充公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

  2021年9月18日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公 司”）在巨潮资讯网及《证券时报》披露了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告》（下称《担保公告》，公告编号：2021-050）。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司现就为控股子公司翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）申请银行授信提供担保事宜补充披露如下：

  《担保公告》第四大点第一小点关于致能公司其他股东提供反担保的表述原为：

  “为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。公司为致能公司的控股股东，其他股东认为持股比例较低，未提供反担保。”

  现为：

  “为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。

  1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。

  2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。”

  特此公告。

  广东韶能集团股份有限公司董事会

  2021年9月24日

  股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021一055

  关于为控股子公司韶能集团翁源

  致能生物质发电有限公司申请银行

  授信提供担保的公告（更新后）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任

  一、担保情况概述

  （一）担保基本情况

  为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）拟向银行申请授信30,000万元人民币，公司拟以信用保证方式为致能公司本次申请授信提供担保，具体情况如下：

  （二）董事会审议情况

  2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

  按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为致能公司提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。

  上述担保不构成关联交易。

  二、被担保人基本情况

  （一）致能公司概况

  1、公司名称：韶能集团翁源致能生物质发电有限公司

  2、成立日期：2018年1月23日

  3、注册地点：广东韶关市翁源县官渡镇利龙工业园利龙大道1号

  4、法定代表人：黄小亚

  5、注册资本：人民币40,000万元

  6、经营范围：能源开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

  7、致能公司股权结构如下：

  ■

  8、致能公司非失信被执行人。

  （二）基本财务信息

  单位：万元

  ■

  注：2021年上半年数据未经审计。

  三、担保协议的主要内容

  （一）担保方式：连带责任保证。

  （二）拟担保金额：30,000万元人民币

  本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以担保协议等文件为准。

  四、董事会意见

  （一）为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。

  1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。

  2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。

  （二）致能公司为公司控股子公司，公司对其日常经营拥有 控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风 险可控。

  （三）致能公司本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。

  五、独立董事意见

  公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。

  六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至本公告披露日，公司对外担保总额为284,151.07万元（不含上述拟提供的担保），占2020年12月31日归属母公司净资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累计为人民币314,151.07万元，占2020年12月31日归属母公司净资产的66.85%。

  公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。

  七、备查文件

  （一）公司第十届董事会第五次会议决议；

  （二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  广东韶能集团股份有限公司董事会

  2021年9月24日

  股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021一056

  广东韶能集团股份有限公司

  关于持股5%以上股东所持

  部分股份被司法冻结的公告

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别风险提示：

  1、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）持有公司无限售流通股共215,561,897股，占公司总股本的19.95%，本次司法冻结141,612,134股，占公司总股本13.11%。

  2、华利通所持公司部分股份被司法冻结事项不会对公司的日常生产经营、公司治理等产生影响。

  2021年9月24日，公司收到华利通出具的《告知函》，并

  在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业务平台查询，获悉华利通所持公司部分股份被冻结，具体事项如下：

  一、股东股份冻结的基本情况

  （一）本次股份被冻结的基本情况

  ■

  本次被司法冻结的原因

  根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近一年未有大额债务逾期或违约记录，经初步了解，本次冻结因为观致汽车融资租赁提供担保影响，就该债务纠纷华利通正与观致汽车积极磋商解决，争取早日解除冻结。

  （二）股东股份累计被冻结的情况

  截至本公告披露日，华利通持有公司股份215,561,897股，占公司总股本19.95%，其中司法冻结状态的股份为141,612,134股，占公司总股本13.11%。

  （三）其他事宜

  1、根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近一年未有大额债务逾期或违约记录。华利通正积极就本次股份被司法冻结事项进行多方沟通，密切关注后续进展。

  2、截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

  3、截至本公告披露日，华利通本次所持公司部分股份被司法冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生产经营、公司治理等产生影响。

  公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准的，将依法履行信息披露义务。

  二、备查明细

  （一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细表；

  （二）中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；

  （三）深圳华利通投资有限公司出具的《告知函》。

  特此公告。

  广东韶能集团股份有限公司

  董事会

  2021年9月24日