证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2021-72

  中天金融集团股份有限公司

  关于为子公司提供担保的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  （一）担保基本情况

  因经营及业务发展需要，中天城投集团物业管理有限公司（以下简称“中天物业”）于2020年12月向浦发银行贵阳分行申请融资，公司为中天物业就上述融资事项的全部义务和责任提供连带责任保证。经与浦发银行贵阳分行协商一致并签署相关协议，公司为本次融资余额 5,900万元展期提供担保。目前，担保已生效。

  （二）担保审批情况

  公司于2021年4月28日与2021年5月20日召开第八届董事会第14次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度预计担保额度的议案》。同意2021年度公司预计担保额度不超过700,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过590,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过110,000万元。授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自公司2020年年度股东大会批准之日起12个月。具体内容详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司2021年度预计担保额度的公告》（公告编号：临2021-21）和《公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-28）等公司相关公告。

  公司本次为资产负债率70%以上的控股子公司中天物业提供担保，担保金额为5,900万元。本次担保前，资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司的可用担保额度为170,768万元；本次担保生效后，资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司的可用担保额度为164,868万元。

  二、被担保人基本情况

  （一）被担保人名称：中天城投集团物业管理有限公司

  （二）住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289号中天花园玉兰园E座2楼

  （三）法定代表人：陈楠

  （四）注册资本：5,500万元人民币

  （五）经营范围：物业管理；家政服务；房屋中介服务；企业营销策划；房屋租赁；房屋销售服务；机动车辆停放服务；蓄水池清洗、外墙清洗及防水处理服务；餐饮服务；室内外装饰工程设计与施工；广告设计、制作、代理及发布；通信服务；房屋修缮；水电安装；保洁服务；农产品销售、加工；配送服务；商场管理等。

  （六）与公司关联关系：公司全资子公司中天城投集团有限公司持有其100％股权。实际控制人为自然人罗玉平。

  （七）不属于失信被执行人

  （八）截至2020年12月31日，中天城投集团物业管理有限公司经审计的资产总额168,362.11万元，负债总额148,435.82万元，净资产19,926.29万元；2020年营业收入72,787.01万元，利润总额9,898.59万元，净利润8,429.54万元。

  截至2021年9月30日，中天城投集团物业管理有限公司资产总额 242,597.44万元，负债总额213,935.01万元，净资产 28,662.42万元；2021年1-9月营业收入59,209.22万元，利润总额10,305.86万元，净利润8,736.13万元。

  三、协议的主要内容

  （一）担保方式：连带责任保证。

  （二）担保范围：主合同项下的主债权本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金及债权人实现债权所产生的费用等。

  （三）担保期限：主合同项下债务履行期限届满之日起两年。

  （四）担保金额：5,900万元。

  四、董事会意见

  上述担保在公司2020年度担保计划授权范围内。董事会认为：被担保方中天物业为公司全资子公司，公司为其提供担保，是为满足子公司日常经营中的融资需要，不会对公司及子公司经营活动产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，亦不会损害公司及中小股东利益。

  五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

  本次担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为274,868.00万元。

  担保生效后，公司及其控股子公司对外提供担保总余额968,450.72万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益1,821,988.86万元的53.15%。其中公司及其控股子公司对合并报表外单位提供担保115,800.00万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益1,821,988.86万元的6.36%。

  公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。

  六、备查文件

  （一）《贷款展期协议书》。

  特此公告。

  中天金融集团股份有限公司董事会

  2021年11月18日

  证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2021-71

  中天金融集团股份有限公司

  关于筹划重大资产出售的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、本次重大资产出售概述

  中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日召开第八届董事会第17次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司(以下简称“佳源创盛”)签署《关于收购中天城投集团有限公司之股权转让框架协议》（以下简称《框架协议》），拟将中天城投集团有限公司100%股权转让给佳源创盛，股权转让价款暂定为180亿元，最终交易价格将以各方共同认可的具有证券业务资质的评估/估值机构出具的资产评估/估值报告结果为基础协商确定（以下简称“本次交易”）。本次签署的协议为框架协议，尚需签署正式的交易协议。具体内容详见2021年9月1日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的提示性公告》（公告编号：临2021-46）。

  二、本次重大资产出售的进展情况

  根据相关规定，公司分别于2021年9月15日、2021年10月8日、2021年10月22日、2021年11月5日披露了《关于筹划重大资产出售的进展公告》（公告编号：临2021-51、临2021-57、临2021-64、公告编号：临2021-69）。

  截至本公告披露日，公司正在积极推进相关中介机构对本次重大资产出售事项开展财务顾问、审计、法律、评估/估值等各项工作，最终交易方案尚未确定。公司将根据本次重大资产出售事项的进展情况及时履行相应审批程序和信息披露义务。

  三、风险提示

  (一)本次交易尚处于筹划阶段，交易最终方案、交易价格等尚需根据尽职调查、审计、评估/估值结果等作进一步论证和沟通协商后最终确定，交易能否顺利实施存在不确定性。

  （二）经初步测算，本次交易事项预计将构成重大资产重组。本次交易最终以签署的正式交易协议为准。公司将根据正式交易协议，判断是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，并严格按照有关法律、法规的规定和要求履行决策程序和信息披露义务。

  （三）公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的公司公告为准。敬请广大投资者关注公司相关公告，注意投资风险。

  特此公告。

  中天金融集团股份有限公司董事会

  2021年11月18日