本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2021年11月18日

  (二)股东大会召开的地点：公司26楼会议室

  (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次股东大会部分股东、董事通过腾讯会议方式视频参与本次股东大会。

  董事长李延群因公未能参加本次会议，委托公司董事李瑞光主持本次股东大会。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事12人，出席8人，董事李延群、王凤峨、李海峰、李西金因公未能出席本次会议；

  2、公司在任监事3人，出席2人，监事会主席赵文田因公未能出席本次会议；

  3、副总经理、财务总监、董事会秘书李瑞光出席会议，副总经理、总法律顾问刘维成列席本次会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于非日常关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。

  2、议案名称：关于日常关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  关联股东华电金山能源有限公司和华电能源股份有限公司回避表决。

  3、议案名称：关于控股子公司风电项目改造的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  (三)关于议案表决的有关情况说明

  参加表决的股东及股东代表共10人，代表10名股东，代表股份872,462,817股，占公司有表决权股份总数的59.2421％。其中出席本次现场会议的股东及股东委托授权共4人，代表4名股东，代表股份数量871,214,717股，占公司有表决权股份总数的59.1574％；参加网络投票的股东及股东代表共6人，代表股份1,248,100股，占公司有表决权股份总数的0.0847%。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达(沈阳)律师事务所

  律师：侯迪、胡佳星

  2、律师见证结论意见：

  本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1、沈阳金山能源股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议；

  2、北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳金山能源股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书。

  沈阳金山能源股份有限公司

  2021年11月19日