证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L086

  凯瑞德控股股份有限公司管理人

  关于召开出资人组会议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1. 根据《中华人民共和国企业破产法》（以下简称“《企业破产法》”）规定，《重整计划（草案）》由债权人会议表决，《重整计划（草案）》所涉出资人权益调整事项由出资人组进行表决。经湖北省荆门市中级人民法院（以下简称“荆门中院”）同意，凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“凯瑞德”或“公司”）定于2021年12月6日召开第一次债权人会议，审议表决《凯瑞德控股股份有限公司重整计划草案》（以下简称“《重整计划（草案）》”）。根据《企业破产法》第八十五条的规定，重整计划草案涉及出资人权益调整事项的，应当设出资人组对该事项进行表决。鉴于《重整计划（草案）》涉及出资人权益调整事项，凯瑞德将于2021年12月6日14时召开出资人组会议，对《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》（以下简称“《出资人权益调整方案》”）进行表决。出席出资人组会议的公司股东均有表决权，经参与表决的出资人所持表决权三分之二以上通过视为该组通过《出资人权益调整方案》。

  2. 若出资人组会议未表决通过《出资人权益调整方案》且未依照《企业破产法》第八十七条的规定获得人民法院裁定批准，或者已表决通过的《重整计划（草案）》未获得人民法院裁定批准的，人民法院将裁定终止公司重整程序，并宣告公司破产。敬请广大投资者理性分析、慎重表决并注意投资风险。

  3. 为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，独立董事就《出资人权益调整方案》向所有的股东征集委托投票权。独立董事范晓亮先生、王世喜先生作为征集人向公司全体股东对本次出资人组大会所审议的议案征集投票权。具体情况详见公司同日披露的《凯瑞德控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

  4. 其他重大风险详见本公告“六、风险提示”。

  荆门中院已于2021年11月5日裁定受理凯瑞德重整，并指定凯瑞德清算组担任管理人，负责重整各项工作（详见公司于2021年11月8日披露的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加实施退市风险警示的公告》，公告编号：2021-L077）。

  经荆门中院同意，公司将于2021年12月6日召开第一次债权人会议，审议表决《重整计划（草案）》。根据《企业破产法》第八十五条的规定，重整计划草案涉及出资人权益调整事项的，应当设出资人组对该事项进行表决。鉴于《重整计划（草案）》涉及出资人权益调整事项，公司将于2021年12月6日14时召开出资人组会议，由出资人组对《出资人权益调整方案》进行审议表决。

  为了便于股东表决《出资人权益调整方案》，凯瑞德出资人组会议将利用深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票。因技术原因，本次出资人组会议在深圳证券交易所系统显示为“凯瑞德控股股份有限公司出资人组会议”或“凯瑞德控股股份有限公司第三次临时股东大会”。现将召开出资人组会议的有关事项公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  （一）召开方式

  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

  （二）会议召开及表决时间

  现场会议召开时间为：2021年12月6日14时。

  网络投票时间为：2021年12月6日一2021年12月6日。

  其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月6日上午9：15-9：25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年12月6日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

  （三）现场会议召开的地点

  湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道 201号C4-1幢凯瑞德会议室。

  （四）会议出席的对象

  股权登记日（2021年12月1日）下午收市时登记在册、持有公司股票的股东，均有权出席本次会议，不能亲自出席的股东可书面委托代理人出席本次会议和参加表决（授权委托书式样参见附件二），股东委托的代理人不必是公司的股东。

  （五）投票规则

  公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股东只能选择现场投票、网络投票的一种，不能重复投票。同一股东通过现场、网络投票平台或其他方式进行重复表决的，以第一次投票结果为准。

  二、会议审议事项

  本次会议将对《出资人权益调整方案》进行审议、表决（内容详见公司同日披露的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》）。

  为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，独立董事就《出资人权益调整方案》向所有的股东征集委托投票权。独立董事范晓亮先生、王世喜先生作为征集人向公司全体股东对本次出资人组大会所审议的议案征集投票权。具体情况详见公司同日披露的《凯瑞德控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

  本次会议审议事项符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，具备合法性和完备性。

  三、现场会议登记办法

  （一）登记时间

  2021年12月5日上午9:00-12:00，下午13:30-17:30。

  （二）登记办法

  1、有权出席会议的法人股东的法定代表人/负责人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人/负责人证明书、法人股东账户卡、本人身份证到本公司办理登记手续。若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、加盖印章及法定代表人/负责人签字的授权委托书、法人股东账户卡和本人身份证到本公司登记。

  2、符合上述条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到本公司登记，若委托代理人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、授权委托书、委托人身份证或复印件及代理人身份证到本公司登记。

  3、异地股东可以凭以上有关证件通过信函方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（详见附件三）（需在2021年12月5日17:30时前送达至公司）。

  不接受电话登记。

  （三）登记地点及联系方式

  联系地址：湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号C4-1幢二楼203室。

  联系人：朱小艳

  联系电话：16502052227

  （四）注意事项

  1、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会议召开前半小时内到会议地点办理入场登记手续。网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  2、本次股东大会现场会议预计为期半天，与会股东的所有费用自理。

  五、参加网络投票的操作流程

  出资人组会议的网络投票参照股东大会网络投票的流程进行，详见附件一。

  六、风险提示

  1.根据《企业破产法》规定，《重整计划（草案）》由债权人会议表决，《重整计划（草案）》所涉出资人权益调整事项由出资人组进行表决。若出资人组会议未表决通过《出资人权益调整方案》且未依照《企业破产法》第八十七条的规定获得人民法院裁定批准，或者已表决通过的《重整计划（草案）》未获得人民法院裁定批准的，人民法院将裁定终止公司重整程序，并宣告公司破产。敬请广大投资者理性分析、慎重表决并注意投资风险。

  2.公司存在因重整失败被终止上市的重大风险。荆门中院已裁定受理公司重整，若公司不能顺利实施重整，公司将被宣告破产。根据《股票上市规则》相关规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

  3.公司存在被终止上市的重大风险。如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合《股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施终止上市的风险。

  4.公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）是公司信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

  特此公告

  凯瑞德控股股份有限公司董事会

  2021年11月19日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一． 网络投票的程序

  1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362072”，投票简称为“瑞德投票”。

  2．填报表决意见或选举票数。

  对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二. 通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票时间：2021年12月6日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月6日上午9:15，结束时间为2021年12月6日（现场出资人组会议结束当日）下午3:00。

  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二：

  授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表 单位（个人）出席凯瑞德控股股份有限公司出重整案出资人组会议，对以下议题以投票方式代为行使表决权。

  ■

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

  附件三：

  凯瑞德控股股份有限公司重整案出资人组会议

  股东现场参会登记表

  ■

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L089

  凯瑞德控股股份有限公司关于

  第一大股东被动解除一致行动关系

  暨权益调整的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1. 因临汾天亿乐企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“天亿乐”）合伙人保成鼎盛国际贸易（北京）有限公司（以下简称“保成鼎盛”）将其持有的天亿乐合伙份额转让给第三方，王健先生、保成鼎盛与毕经祥先生、宁波广世天商贸有限公司（以下简称“广世天”）、李相阳先生、山西龙智能源化工有限公司（以下简称“龙智能源”）、天亿乐被动解除一致行动关系。

  2. 本次权益变动前王健先生与毕经祥先生、保成鼎盛合计持有公司股票2308.09万股，占公司总股本13.1141%。本次权益变动后，王健先生及其控制的保成鼎盛合计持有公司股票1449.46万股，占公司总股本8.2356%，毕经祥先生持有公司股票858.63万股，占公司总股本4.8786%。

  3.本次权益变动不涉及持股数量变动，系相关股东解除一致行动关系引起的权益变动。

  4. 本次权益变动不会对公司的治理结构和持续性经营产生不利影响，亦未导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司仍无控股股东及实际控制人，公司第一大股东为王健先生。

  凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日接到毕经祥先生、保成鼎盛、天亿乐的联合告知函，保成鼎盛于2021年11月18日签署协议已将其持有的天亿乐的49%合伙份额转让给了第三方，因保成鼎盛已不再系天亿乐的合伙人，因此王健先生通过保成鼎盛与毕经祥先生形成的一致行动关系被动解除。现将具体情况公告如下：

  一、一致行动关系的形成

  2020年1月14日，公司股东保成鼎盛与广世天唯一股东毕经祥先生共同出资设立了天亿乐。根据《上市公司收购管理办法》，王健先生、保成鼎盛与毕经祥先生、广世天、李相阳先生、龙智能源、天亿乐构成一致行动关系。详见公司2020年1月17日披露在巨潮资讯网上的相关公告。本次一致行动关系解除前，上述各方持有公司股份情况如下：

  ■

  注：广世天、李相阳先生、龙智能源、天亿乐未持有公司股份。

  二、一致行动关系解除

  2021年11月18日，公司接到保成鼎盛、毕经祥先生、天亿乐的联合告知函，保成鼎盛已将其持有的天亿乐的49%合伙份额转让给了第三方，因保成鼎盛已不再系天亿乐的合伙人，因此王健先生通过保成鼎盛与毕经祥先生形成的一致行动关系自2021年11月18日被动解除。

  一致行动关系解除后，双方将各自按照相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定，独立行使相关股东权利，履行相关股东义务。

  三、本次权益变动后王健先生、保成鼎盛和毕经祥先生的持股情况

  本次权益变动不涉及持股数量变动，系相关股东解除一致行动关系引起的权益变动。本次王健先生因保成鼎盛转让持有的天亿乐合伙份额而被动与毕经祥先生解除一致行动关系暨权益变动后：

  王健先生持有公司股份9,214,600股，占公司总股本5.2356%；王健先生持有保成鼎盛55%的股权，系保成鼎盛第一大股东和实际控制人，保成鼎盛持有公司股份5,280,000股，占公司总股本3.0000%。王健先生及保成鼎盛合计持有公司股份1449.46万股，占公司总股本8.2356%。

  毕经祥先生持有公司股份858.63万股，占公司总股本4.8786%。

  公司已通知信息披露义务人王健先生履行权益变动报告义务、提交《简式权益变动报告书》，详见公司同日披露的相关公告。

  四、其他说明

  1. 本次王健先生与毕经祥先生等一致行动关系的解除，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司仍无控股股东和实际控制人，王健先生及其实际控制的保成鼎盛合计持有公司股份1449.46万股，占公司总股本8.2356%，仍为公司第一大股东，本次权益变动不会对公司的治理结构和持续性经营产生不利影响。

  2. 本次权益变动系解除一致行动关系导致，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和深圳证券交易所业务规则等相关规定情形，不存在违反各自承诺的情形。

  五、备查文件

  1、《告知函》

  特此公告

  凯瑞德控股股份有限公司董事会

  2021年11月19日

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L088

  凯瑞德控股股份有限公司

  独立董事公开征集委托投票权报告书

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，独立董事王世喜先生就凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“凯瑞德”或“公司”）拟于2021年12月6日召开的出资人组会议审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》向公司全体股东公开征集委托投票权。

  中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

  一、征集人声明

  独立董事王世喜先生作为征集人，为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，就本公司拟召开的出资人组会议审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

  本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。本次征集委托投票权的主体资格以及本报告书的履行符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。

  二、公司基本情况及本次征集事项

  （一）基本情况

  1、公司名称：凯瑞德控股股份有限公司

  2、注册地址：湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号(鑫港国际商贸城)C4-1幢二楼201室

  3、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

  4、股票简称：*ST凯瑞

  5、股票代码：002072

  6、法定代表人：李燕媚

  7、董事会秘书：朱小艳

  8、邮政编码：48124

  9、联系电话：0724-8606399、16502052227

  10、互联网地址：http://002072krd.com/

  11、电子信箱：18676781486@163.com

  （二）本次征集事项

  由征集人针对公司2021年12月6日召开的出资人组会议中审议的以下议案向公司股东公开征集委托投票权：

  1、《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》

  三、本次出资人组会议基本情况

  关于本次出资人组会议召开的详细情况，详见公司同日披露的《关于召开出资人组会议的公告》。

  四、征集人基本情况

  1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事王世喜先生，其基本情况如下：

  王世喜，公司现任独立董事，男，中国国籍，汉族，1968年生，天津商学院经济法本科、西北政法学院法律研究生毕业。获得律师资格、法律顾问资格、上市公司独立董事资格。曾就职于宁夏众和众律师事务所、北京隆安律师事务所（上海）分所、上海中夏旭波律师事务所，现任上海融力天闻律师事务所创始合伙人、主任，2019年7月3日起任职公司独立董事。

  2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

  五、征集人对征集事项的投票意向

  征集人作为本公司独立董事，基于全体股东利益及公司未来长远发展考虑，对公司2021年12月6日召开的出资人组会议中审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》投赞成票。

  征集人可以接受不认同其投票意向的股东的委托。

  六、征集方案

  征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

  （一）征集对象：截止2021年12月1日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

  （二）征集时间：自2021年12月2日至2021年12月3日的9:00-12:00、13:30-17:30。

  （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

  （四）征集程序和步骤

  第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

  第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件为：

  1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

  2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

  3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

  第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或邮寄方式并按本报告书指定地址送达；采取邮寄方式的，以公司证券部收到时间为准。

  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人信息如下：

  邮寄地址：湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号（鑫港国际商贸城）C4-1幢203室

  收件人：朱小艳

  电话：16502052227

  邮编：448124

  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

  （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

  （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

  征集人：王世喜

  2021年11月19日

  附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

  附件：

  凯瑞德控股股份有限公司

  独立董事公开征集委托投票权授权委托书

  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《凯瑞德控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《凯瑞德控股股份有限公司关于召开出资人组会议的公告》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

  在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托凯瑞德控股股份有限公司独立董事王世喜先生作为本人/本公司的代理人出席凯瑞德控股股份有限公司2021年12月6日召开的出资人组会议，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

  本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

  ■

  （说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。无明确指示，代理人可自行投票。）

  委托人姓名或名称（签名或盖章）：

  委托股东身份证号码或营业执照号码：

  委托股东持股数： 委托股东证券账户号：

  受托人（签字）： 受托人身份证号码：

  签署日期：

  本项授权的有效期限：自签署日至公司2021年12月6日召开的出资人组会议结束。

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L087

  凯瑞德控股股份有限公司

  独立董事公开征集委托投票权报告书

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，独立董事范晓亮先生就凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“凯瑞德”或“公司”）拟于2021年12月6日召开的出资人组会议审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》向公司全体股东公开征集委托投票权。

  中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

  一、征集人声明

  独立董事范晓亮先生作为征集人，为促进本次出资人组会议高效召开、最大限度保障全体股东的权益，就本公司拟召开的出资人组会议审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

  本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。本次征集委托投票权的主体资格以及本报告书的履行符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定。

  二、公司基本情况及本次征集事项

  （一）基本情况

  1、公司名称：凯瑞德控股股份有限公司

  2、注册地址：湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号(鑫港国际商贸城)C4-1幢二楼201室

  3、公司股票上市交易所：深圳证券交易所

  4、股票简称：*ST凯瑞

  5、股票代码：002072

  6、法定代表人：李燕媚

  7、董事会秘书：朱小艳

  8、邮政编码：48124

  9、联系电话：0724-8606399、16502052227

  10、互联网地址：http://002072krd.com/

  11、电子信箱：18676781486@163.com

  （二）本次征集事项

  由征集人针对公司2021年12月6日召开的出资人组会议中审议的以下议案向公司股东公开征集委托投票权：

  1、《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》

  三、本次出资人组会议基本情况

  关于本次出资人组会议召开的详细情况，详见公司同日披露的《关于召开出资人组会议的公告》。

  四、征集人基本情况

  1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事范晓亮先生，其基本情况如下：

  范晓亮先生，公司现任独立董事，中国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师，本科学历。1985年7月至今先后任安徽省宿县地区财会学校教师，安徽省宿州市纺织厂会计，安徽省宿州市审计局审计员、副科长，安徽淮海会计师事务所项目经理，亚太车务（北京）工贸有限公司财务总监，北京国都嘉瑞会计师事务所（普通合伙）合伙人，北京世纪税通税务师事务所有限公司执行董事，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）部门经理，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）部门经理，2018年11月30日起任职公司独立董事。

  2、征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

  五、征集人对征集事项的投票意向

  征集人作为本公司独立董事，基于全体股东利益及公司未来长远发展考虑，对公司2021年12月6日召开的出资人组会议中审议的《凯瑞德控股股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》投赞成票。

  征集人可以接受不认同其投票意向的股东的委托。

  六、征集方案

  征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

  （一）征集对象：截止2021年12月1日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

  （二）征集时间：自2021年12月2日至2021年12月3日的9:00-12:00、13:30-17:30。

  （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

  （四）征集程序和步骤

  第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

  第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件为：

  1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

  2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

  3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

  第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或邮寄方式并按本报告书指定地址送达；采取邮寄方式的，以公司证券部收到时间为准。

  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人信息如下：

  邮寄地址：湖北省荆门高新区·掇刀区培公大道201号（鑫港国际商贸城）C4-1幢203室

  收件人：朱小艳

  电话：16502052227

  邮编：448124

  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

  （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

  1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

  3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

  （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

  （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

  （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

  征集人：范晓亮

  2021年11月19日

  附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

  附件：

  凯瑞德控股股份有限公司

  独立董事公开征集委托投票权授权委托书

  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《凯瑞德控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《凯瑞德控股股份有限公司关于召开出资人组会议的公告》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

  在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托凯瑞德控股股份有限公司独立董事范晓亮先生作为本人/本公司的代理人出席凯瑞德控股股份有限公司2021年12月6日召开的出资人组会议，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

  本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：

  ■

  （说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。无明确指示，代理人可自行投票。）

  委托人姓名或名称（签名或盖章）：

  委托股东身份证号码或营业执照号码：

  委托股东持股数： 委托股东证券账户号：

  受托人（签字）： 受托人身份证号码：

  签署日期：

  本项授权的有效期限：自签署日至公司2021年12月6日召开的出资人组会议结束。