本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 本次上市流通的网下配售限售股数量为96,724,660股，限售期为自上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。

  ● 本次上市流通日期为2021年11月29日（2021年11月28日为非交易日，上市流通日顺延至2021年11月29日）。

  一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会于2021年4月6日出具的《关于同意上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,681,444,225股（行使超额配售选择权之前），并于2021年5月28日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为13,407,221,125股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票超额配售选择权已于2021年6月26日全额行使，对应新增发行股数402,216,500股，由此发行总股数扩大至3,083,660,725股，公司总股本由13,407,221,125股增加至13,809,437,625股，其中有限售条件流通股11,626,934,827股，无限售条件流通股2,182,502,798股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东账户数量为409名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为96,724,660股，具体详见公司2021年5月24日在上海证券交易所网站上披露的《上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量96,724,660股，占公司目前总股本13,809,437,625股的比例为0.7004%，现锁定期即将届满，将于2021年11月29日（2021年11月28日为非交易日，上市流通日顺延至2021年11月29日）起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

  三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

  除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

  截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  四、中介机构核查意见

  经核查，公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：

  截至本核查意见出具之日，上海和辉光电股份有限公司首次公开发行限售股份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求；本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

  综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

  五、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为96,724,660股。

  （二）本次上市流通日期为2021年11月29日（2021年11月28日为非交易日，上市流通日顺延至2021年11月29日）。

  （三）限售股上市流通明细清单如下：

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  注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

  限售股上市流通情况表：

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  六、上网公告附件

  1、《东方证券承销保荐有限公司关于上海和辉光电股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

  特此公告。

  上海和辉光电股份有限公司董事会

  2021年11月19日