证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-042

  三一重工股份有限公司

  关于为海外子公司提供担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 截至2021年4月30日，公司累计为所属子公司提供担保余额为266.53亿元，占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为47.12 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

  ● 本次担保事项将提交股东大会审议。

  2021年6月8日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）召开第七届董事会第十九次会议，审议通过《关于为海外子公司提供担保的议案》，现将相关事项公告如下：

  一、被担保人基本情况

  名称：三一国际发展有限公司

  注册地址：香港新界上水龙琛路 39 号上水广场1001室

  注册资本：28,192万美元

  经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

  与本公司的关系：全资子公司

  经营状况：截止2020年12月31日，三一国际发展有限公司（简称“三一国际发展”）经审计的总资产1,852,845.20万元，净资产164,155.60万元；2020年度实现营业收入313,969.60万元，净利润-20,031.80万元。

  二、担保事项的主要内容

  为开拓海外销售市场，优化融资条件、降低融资成本，三一国际发展拟向金融机构申请不超过12亿美元银团融资贷款，公司为上述银团融资贷款提供全额担保，被担保的主债务期限不超过5年。

  三、担保协议的签署安排

  上述担保事项在股东大会审议通过后，在核定担保额度范围内，授权公司高级副总裁、财务总监刘华先生代表公司签署有关合同及文件。

  四、累计担保数量及逾期担保的数量

  截至2021年4月30日，公司累计为所属子公司提供担保余额为 266.53亿元，占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为 47.12 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

  五、董事会意见

  2021年6月8日，公司第七届董事会第十九次会议，审议通过《关于为海外子公司提供担保的议案》，为开拓海外销售市场，公司董事会同意上述担保事项，董事会认为担保对象公司资信状况良好，公司为其提供担保不会损害公司和股东利益。本次担保事项尚需股东大会审议。

  六、独立董事意见

  公司独立董事认为：公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力；公司本次担保对象的主体资格、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》的相关规定，不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-044

  三一重工股份有限公司

  关于2021年第一次临时股东大会

  增加临时提案的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 股东大会有关情况

  1. 股东大会类型和届次：

  2021年第一次临时股东大会

  2. 股东大会召开日期：2021年6月18日

  3. 股权登记日

  ■

  二、 增加临时提案的情况说明

  1. 提案人：三一集团有限公司

  2. 提案程序说明

  公司已于2021年5月29日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有29.23%股份的股东三一集团有限公司，在2021年6月8日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

  3. 临时提案的具体内容

  鉴于公司第七届董事会第十九次会议已于2021年6月8日审议通过《关于为海外全资子公司提供担保的议案》，现提请将该项议案内容提交公司2021年6月18日召开的2021年第一次临时股东大会审议。

  三、 除了上述增加临时提案外，于2021年5月29日公告的原股东大会通知事项不变。

  四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

  (一) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开日期时间：2021年6月18日15点0分

  召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室

  (二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2021年6月18日

  至2021年6月18日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (三) 股权登记日

  原通知的股东大会股权登记日不变。

  (四) 股东大会议案和投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  公司已分别于2021年5月29日、2021年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第十八次会议决议公告、第七届董事会第十九次会议决议公告及相关议案的公告。

  2、 特别决议议案：1

  3、 对中小投资者单独计票的议案：3、4、5、6、7、8、9

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：4、6、7、8

  应回避表决的关联股东名称：（1）审议议案4时，公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等应回避表决；（2）审议议案6、7、8时，员工持股计划涉及的相关股东应当回避表决。

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  ● 报备文件

  （一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  三一重工股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-040

  三一重工股份有限公司

  第七届董事会第十九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十九次会议于2021年6月8日以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长梁稳根先生主持，会议应参加表决的董事10人，实际参加表决的董事10人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：

  一、审议通过《关于为海外全资子公司提供担保的议案》

  为开拓海外销售市场，优化融资条件、降低融资成本，公司全资子公司三一国际发展有限公司拟向金融机构申请不超过12亿美元银团融资贷款，公司将为上述银团融资贷款提供全额担保，被担保的主债务期限不超过 5年。本议案提交股东大会审议。

  表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于为海外全资子公司提供担保的公告》。

  二、审议通过《关于调整股票期权行权价格的议案》

  公司2020年度利润分配方案（每股派发红利0.60元）将于2021年6月16日实施完毕，按照证监会《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意自2021年6月16日起，公司2016年股权激励计划预留授予股票期权行权价格由7.11元/股调整为6.51元/股。

  表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于调整股票期权行权价格的公告》。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-041

  三一重工股份有限公司

  第七届监事会第十六次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十六次会议于2021年6月8日以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席刘道君先生主持，会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过《关于为海外全资子公司提供担保的议案》

  监事会认为：公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力；公司本次担保对象的主体资格、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》的相关规定，不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。

  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

  二、审议通过《关于调整股票期权行权价格的议案》

  监事会认为：本次调整股票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划》中关于价格调整的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司对股票期权行权价格进行调整。

  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司监事会

  2021年6月9日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-043

  三一重工股份有限公司

  关于根据2020年度利润分配实施方案

  调整股票期权行权价格的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2021年6月8日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格的议案》，董事会同意自2021年6月16日起，对公司2016年股权激励计划预留授予股票期权行权价格进行调整。 现将相关事项公告如下：

  一、2016年股权激励股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的情况

  （一）调整事由

  2021年4月23日召开的公司2020年年度股东大会，审议通过了《2020年度利润分配预案》：以公司2020年年度利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）。

  上述利润分配方案将于2021年6月16日实施完毕，具体内容详见公司2021年6月8日披露在上海证券交易所网站的《2020年年度权益分派实施公告》。

  （二）调整情况

  根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。

  其中，派发现金股利时股票期权行权价格的调整方法如下：

  P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

  根据公式计算得出：

  （1）公司2016年股权激励计划预留授予的股票期权调整后的行权价格=7.11-0.60=6.51元/股。

  二、本次调整事项对公司的影响

  本次价格调整事项不会影响公司股权激励计划的实施，也不会对公司本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

  三、公司独立董事发表的独立意见

  公司独立董事认为：本次调整股票期权行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划》中关于价格调整的相关规定，本次调整事项履行了必要的审批程序，董事会审议程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形；全体独立董事一致同意本项议案。

  四、公司监事会的核查意见

  经核查，监事会认为：本次调整股票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划》中关于价格调整的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司对股票期权行权价格进行调整。

  五、湖南启元律师事务所出具的法律意见

  公司董事会本次对股票期权行权价格进行调整已取得股东大会的批准和授权；本次价格调整的具体内容及现阶段已履行的程序，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2021年6月9日

  证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-045

  三一重工股份有限公司

  职工代表大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月8日召开临时职工代表大会，就公司拟实施的2021年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《公司法》的有关规定，经决议通过如下事项：

  一、审议通过《关于〈2021年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》

  为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要。

  本员工持股计划的参加对象共计不超过4,205人，所有参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规模不超过269,508,425元。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  2021年6月9日