江西赣能股份有限公司

  证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-69

  2021

  半年度报告摘要

  一、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

  ■

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、主要财务数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  3、公司股东数量及持股情况

  单位：股

  ■

  4、控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期控股股东未发生变更。

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期实际控制人未发生变更。

  5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

  √ 适用 □ 不适用

  （1）债券基本信息

  ■

  （2）截至报告期末的财务指标

  单位：万元

  ■

  三、重要事项

  报告期，公司未发生经营情况的重大变化。报告期内详细事项详见公司2021年半年度报告全文。

  江西赣能股份有限公司董事会

  2021年8月23日

  证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-70

  江西赣能股份有限公司

  2021年上半年度募集资金存放

  与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2021年上半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告，现将本公司 2021年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监〔2015〕3031号文核准，并经深交所同意，本公司由主承销商华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）采用非公开发行方式，向特定对象国投电力控股股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）股票329,000,000股，发行价为每股人民币6.56元，共计募集资金2,158,240,000.00元，坐扣承销和保荐费用6,474,720.00元后的募集资金为2,151,765,280.00元，已由主承销商华融证券于2016年1月12日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕10-2号）。另减除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,539,000.00元后，公司本次募集资金净额为2,150,226,280.00元，本公司在非公开发行股票时使用自有资金支付律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用1,009,000.00元，实际募集账户可使用的资金为2,151,235,280.00元。

  （二）募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金2,171,874,589.30元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为33,683,236.92元，累计取得的理财产品收益为59,526,306.84元。

  2021年上半年实际使用募集资金72,876,931.62元；2021年上半年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为310,334.29元。

  截至2021年6月30日累计已使用募集资金2,244,751,520.92元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为33,993,571.21元，累计取得的理财产品收益为59,526,306.84元。

  截至2021年6月30日，募集资金余额为人民币3,637.13元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开发行股票时用自有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用1,009,000.00元）。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西赣能股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华融证券于2016年2月2日、2020年8月19日，分别与中信银行南昌分行营业部、中国工商银行股份有限公司丰城工业园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至2021年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

  单位：人民币元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  1、2021年上半年公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已陆续投入资金7,287.69万元，主要用于三期项目工程进度以及设备款的支付等。截至2021年6月30日止，本公司承诺用于丰城三期发电厂扩建项目累计投入资金164,475.15万元。该项目于2015年9月正式开工建设，2015年12月28日浇筑主厂房基层第一罐混凝土。2016年11月24日，丰城电厂三期扩建项目7#冷却塔施工现场发生施工平台坍塌特别重大事故，2017年9月15日国务院江西丰城发电厂“11.24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告。2019年11月29日，国家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家能源局联合下文《关于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单的通知》（发改能源〔2019〕1868号），通知同意将赣能丰电三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单。2020年1月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。2020年3月底，公司对外公告丰城电厂三期扩建项目恢复建设。

  截至 2021 年 6月 30 日，本工程总体形象进度完成45%，其中7号机组已完成50%，8号机组已完成38%。#7锅炉：受热面吊装完成77%；累积完成焊口56673道，完成65.7%。#7主厂房：主体结构施工完成，汽机房屋面断水完成；A排彩板封闭完成40%；除氧间彩板屋面完成50%，目前除氧煤仓间进入装饰装修阶段。汽轮发电机本体轴承座就位完成；发电机定子吊装就位完成；低压侧凝汽器安装完成70%，高压侧凝汽器安装完成60%；高压加热器、闭式水换热器、低加输送泵、轴封加热器就位完成。#8锅炉：受热面吊装完成18%；累积完成焊口12276道，完成14.93%。#8主厂房：主体结构施工完成，汽机基座16.95m层施工完成，汽机平台8.55米层结构施工完成50%。磨煤机过轨吊梁安装完成30%。#7冷却塔：加固完成（共30节，筒壁19-48节）。#8冷却塔：第26节浇筑完成（高165米，115节）。烟囱：外筒壁已到顶，钢平台安装完成，钢内筒安装完成2节。

  2、公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分60,000万元已于2016年度全部清偿完毕。

  3、公司2021年半年度募集资金的实际使用情况详见本报告附件。

  （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

  2016年11月24日，丰城电厂三期扩建项目7#冷却塔施工现场发生施工平台坍塌特别重大事故；2017年9月15日国务院江西丰城发电厂“11.24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告；2019年11月29日，国家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家能源局联合下文《关于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单的通知》（发改能源〔2019〕1868号），通知同意将赣能丰电三期扩建项目移出江西省2017年煤电停建项目名单。2020年1月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2号），同意项目复建开工。截至本报告出具日，丰城电厂三期扩建项目处于建设中。

  （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

  本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  （一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

  （二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在重大问题。

  六、其他事项说明

  丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致2016-2017年累计使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计729.90万元，2018年度使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计539.08万元，公司已于2017年和2018年以自有资金置换完毕。

  附件：募集资金使用情况对照表

  江西赣能股份有限公司董事会

  2021年8月23日

  附件：

  募集资金使用情况对照表

  2021年半年度

  编制单位：江西赣能股份有限公司 单位：人民币万元

  ■

  [注1]：扣除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币153.90万元后，公司本次募集资金净额为215,022.63万元。其中，律师费及发行登记费100.90万元公司以自有资金支付，尚未从募集资金专户转出。

  [注2]：经本公司2015年第一次临时股东大会审议，同意本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资金到位后审议置换投入的自募资金。2016年3月9日，公司2016年第一次临时董事会、监事会会议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为16,300.00万元，其中丰城电厂三期扩建项目置换金额为11,300.00万元，偿还银行借款置换金额为5,000.00万元。公司独立董事已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2016年1月26日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4号）。华融证券同时出具《关于江西赣能股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意公司此次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。截至2021年6月30日公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已投入资金164,475.15万元，由于“11.24特别重大安全事故”的发生，丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致2016-2017年累计使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计729.90万元，2018年度使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计539.08万元，公司已于2017年和2018年以自有资金置换完毕。

  证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-66

  江西赣能股份有限公司

  第八届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  （一）江西赣能股份有限公司第八届董事会第六次会议于2021年8月16日以书面送达或电子邮件方式发出会议通知和材料。

  （二）本次会议的召开时间为2021年8月23日，会议以通讯方式召开。

  （三）本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。

  （四）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  与会人员经过认真审议，通过如下决议：

  （一）以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过公司2021年半年度报告全文及摘要。

  具体内容详见公司于同日披露的《江西赣能股份有限公司2021年半年度报告全文》（2021-68）及《江西赣能股份有限公司2021年半年度报告摘要》（2021-69）。

  （二）以11票同意、0票弃权、0票反对，审议通过公司《2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

  公司独立董事发表了同意《公司2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见。

  具体内容详见公司于同日披露的《江西赣能股份有限公司2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-70）。

  三、备查文件

  （一）公司第八届董事会第六次会议决议；

  （二）公司第八届董事会第六次会议独立董事意见。

  江西赣能股份有限公司董事会

  2021年8月23日

  证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-67

  江西赣能股份有限公司

  第八届监事会第六次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  （一）江西赣能股份有限公司第八届监事会第六次会议于2021年8月16日以书面送达或电子邮件方式发出会议通知和材料。

  （二）本次会议的召开时间为2021年8月23日，会议以通讯表决方式召开。

  （三）本次会议应参加监事7人，实际参加监事7人。

  （四）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、监事会会议审议情况

  与会人员经过认真审议，通过如下决议：

  （一）以7票同意、0票弃权、0票反对，审议通过公司2021年半年度报告全文及摘要。

  经审核，监事会全体成员认为董事会编制和审议的江西赣能股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  具体内容详见公司于同日披露的《江西赣能股份有限公司2021年半年度报告全文》（2021-68）及《江西赣能股份有限公司2021年半年度报告摘要》（2021-69）。

  （二）以7票同意、0票弃权、0票反对，审议通过公司关于编制《2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

  经审核，监事会全体成员认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金。《2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实反映了公司2021 年上半年度募集资金存放与使用的实际情况。

  具体内容详见公司同日披露的《江西赣能股份有限公司2021年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-70）。

  三、备查文件

  （一）公司第八届监事会第六次会议决议

  江西赣能股份有限公司监事会

  2021年8月23日