中原证券股份有限公司

  公司代码：601375 公司简称：中原证券

  2021

  半年度报告摘要

  第一节 重要提示

  1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

  1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.3 公司全体董事出席董事会会议。

  1.4 本半年度报告未经审计。本报告中的中期财务资料已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审阅。

  1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司经第六届董事会第三十四次会议审议的2021年上半年利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.17元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。

  第二节 公司基本情况

  2.1 公司简介

  ■

  ■

  2.2 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  2.3 前10名股东持股情况表

  单位: 股

  ■

  2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

  □适用 √不适用

  2.5 控股股东或实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

  √适用 □不适用

  单位:亿元 币种:人民币

  ■

  反映发行人偿债能力的指标：

  √适用 □不适用

  ■

  第三节 重要事项

  公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

  □适用 √不适用

  证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-047

  中原证券股份有限公司第六届董事会

  第三十四次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十四次会议通知于2021年8月13日以电子邮件等方式发出，并于2021年8月27日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于审议2021年半年度报告、截至2021年6月30日止6个月之中期业绩公告及2021年中期报告的议案》

  表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

  公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年半年度报告》。

  二、审议通过了《2021年上半年利润分配方案》

  表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

  公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司2021年上半年利润分配方案，符合法律、法规、规范性文件及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，符合股东的整体利益和长远利益。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年上半年利润分配方案的公告》（公告编号：2021-049）。

  本议案需提交股东大会审议。

  三、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

  表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

  董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

  独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2021年6月30日的财务状况及2021年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-050）。

  四、审议通过了《关于修订〈合规管理有效性评估实施办法(2021年修订)〉的议案》

  表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

  五、审议通过了《关于授权召开2021年第一次临时股东大会的议案》

  表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

  根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会授权董事长菅明军先生择机确定2021年第一次临时股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。

  特此公告。

  中原证券股份有限公司董事会

  2021年8月28日

  证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-048

  中原证券股份有限公司第六届监事会

  第二十一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十一次会议通知于2021年8月13日以邮件等方式发出，并于2021年8月27日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于审议2021年半年度报告、截至2021年6月30日止6个月之中期业绩公告及2021年中期报告的议案》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  经审核，监事会认为：公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规、监管部门及《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年半年度报告》。

  二、审议通过了《2021年上半年利润分配方案》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  监事会认为：公司2021年上半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害本公司和广大投资者利益的情形。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年上半年利润分配方案的公告》（公告编号：2021-049）。

  本议案需提交股东大会审议。

  三、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

  具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-050）。

  特此公告。

  中原证券股份有限公司监事会

  2021年8月28日

  证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-050

  中原证券股份有限公司

  关于计提资产减值准备的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2021年8月27日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第三十四次会议及第六届监事会第二十一次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

  一、计提资产减值准备情况概述

  根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司2021年6月30日的财务状况及2021年第二季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2021年第二季度计提信用减值准备人民币12,214.62万元，转回其他资产减值准备人民币67.26万元，合计人民币12,147.36万元，详见下表：

  单位：万元 币种：人民币

  ■

  注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

  二、计提资产减值准备对公司的影响

  公司2021年第二季度合并报表计提资产减值准备共计人民币12,147.36万元，减少2021年第二季度利润总额人民币12,147.36万元。

  三、计提资产减值准备的具体说明

  1、债权资产减值准备,主要为子公司按照预期信用损失模型，对债权投资业务计提的信用减值准备。

  2、买入返售金融资产减值准备,主要为公司按照预期信用损失模型，对股票质押业务计提的信用减值准备。

  3、其他资产减值准备，主要为子公司按照存货可变现净值高于账面价值的差额，对存货转回的跌价准备。

  四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2021年6月30日的财务状况及2021年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

  五、审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

  公司董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2021年6月30日的财务状况及2021年第二季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

  六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

  公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

  特此公告。

  中原证券股份有限公司董事会

  2021年8月28日

  证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-049

  中原证券股份有限公司

  2021年上半年利润分配方案的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.017元（含税）。

  ● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

  ● 在批准2021年上半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

  ● 本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司2021年第一次临时股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。

  一、公司2021年上半年利润分配方案

  根据公司2021年半年度财务报表（未经审计），公司2021年上半年实现归属于母公司股东的净利润人民币228,961,700.48元,扣除盈余公积及各项风险准备金后,加上年初未分配利润，截至2021年6月30日，累计可供分配利润人民币157,682,349.05元。经公司第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第二十一次会议决议，公司2021年上半年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

  1、公司拟向全体股东（包括A股股东及H股股东）每10股派发现金红利人民币0.17元（含税）。截至2021年8月27日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币78,929,039.90元（含税），占当期归属于母公司股东的净利润的34.47%，占累计可供分配利润的50.06%。

  2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向公司A股股东支付，以港币向公司H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2021年第一次临时股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。在批准2021年上半年利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

  3、2021年上半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

  4、本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

  二、公司履行的决策程序

  （一）董事会及监事会会议的召开、审议和表决情况

  2021年8月27日，公司第六届董事会第三十四次会议和第六届监事会第二十一次会议审议并通过了《2021年上半年利润分配方案》。该方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于股东大会审议批准2021年上半年利润分配方案后两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

  （二）独立董事意见

  独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司2021年上半年利润分配方案，符合法律、法规、规范性文件及公司的实际情况，有利于公司的长远发展，符合股东的整体利益和长远利益。

  （三）监事会意见

  监事会认为：公司2021年上半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。

  三、相关风险提示

  本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。

  特此公告。

  中原证券股份有限公司董事会

  2021年8月28日