广西柳工机械股份有限公司

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-76

  2021

  半年度报告摘要

  一、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  公司董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

  董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

  □ 适用 √ 不适用

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、主要财务数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □是 √否

  ■

  3、公司股东数量及持股情况

  单位：股

  ■

  4、控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期控股股东未发生变更。

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期实际控制人未发生变更。

  5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

  √ 适用 □ 不适用

  （1）债券基本信息

  ■

  （2）截至报告期末的财务指标

  ■

  三、重要事项

  公司拟向控股股东广西柳工集团机械有限公司（简称“柳工有限”）的全体股东发行股票，吸收合并柳工有限。本次吸收合并股票发行价格为7.49元/股，经交易各方协商，柳工有限100%股权的交易作价约76.16亿元。如柳工有限在评估基准日后进行利润分配，则交易价格应当相应扣减。本次吸收合并涉及向柳工有限股东新增发行股份数量约为10.17亿股。发行完成后，柳工有限持有的公司股份将被注销，公司总股本变更为19.80亿股，广西柳工集团有限公司将成为公司的控股股东，持有公司5.18亿股股份，占公司总股本的26.19%，广西国资委仍为公司的实际控制人，招工服贸、双百基金将成为公司持股5%以上的股东。

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易、构成重大资产重组。公司已向证监会递交行政许可申请和相关材料，2021年7月20日，公司收到证监会一次反馈意见。公司组织相关方就反馈意见的相关问题进行研究讨论并逐项予以落实，鉴于部分事项尚需进一步核实或完善，公司预计无法在规定期限内完成回复工作，公司已向证监会申请自一次反馈意见回复届满之日（即2021年8月30日）起延期不超过30个工作日提交书面回复材料。8月20日，因公司为本次重组聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证监会立案调查，目前尚未最终结案。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条第一款第（三）项的有关规定，中国证监会决定中止对本次重组申请的审查。公司与中介机构将严格按照相关法律以及中国证监会的要求完成恢复审查所需的各项准备工作，并尽快提交恢复审查申请，公司将根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。详细信息请见公司2021年半年度报告及巨潮资讯网公司发布的与本次重组相关的公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  2021年8月27日

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-75

  广西柳工机械股份有限公司关于

  2021年半年度计提资产减值准备公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年8月27日召开的第八届董事会第三十七次会议审议通过了《关于公司2021年半年度计提资产减值准备的议案》。现将公司截至2021年6月30日计提资产减值准备相关情况公告如下：

  一、计提资产减值准备概述

  根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截至2021年6月30日的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产、长期股权投资等进行了减值测试，判断其是否存在可能发生减值的迹象。经测试，公司对存在减值迹象的资产依会计政策进行了减值计提。

  截至6月30日，公司各项减值准备合计计提13,993万元。其中应收账款减值准备计提3,433万元，应收票据减值准备计提36万元，其他应收款减值准备计提1,060万元，长期应收款减值准备计提5,884万元；存货跌价准备计提3,500万元，固定资产减值准备计提81万。剔除外币折算差异影响，截至2021年6月30日发生的资产减值准备影响当期损益（税前）共计13,993万元。

  二、资产减值准备计提情况

  （一）应收款项

  公司对截至2021年6月30日应收账款减值准备计提3,433万元，应收票据减值准备计提36万元，其他应收款减值准备计提1,060万元，长期应收款减值准备计提5,884万元，计提原则如下：

  应收款项无论是否存在重大融资成分，公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对其预期信用损失进行估计，以预期信用损失为基础计量损失准备。

  （二）存货

  公司对截至2021年6月30日存货跌价准备计提3,500万元，计提原则如下：

  期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料和在产品按库龄提取存货跌价准备。

  产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

  公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。

  （三）固定资产

  公司对截至2021年6月30日固定资产减值准备计提81万元，计提原则如下：

  公司于报告期末对固定资产进行清查，对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，预计资产的可变现净值低于其账面价值时，经过确认计量，计提资产减值准备。

  可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

  三、本次计提减值准备对公司的影响

  截至2021年6月30日，公司累计计提资产减值准备13,993万元，减少本年利润（税前）13,993万元。

  本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司资产实际情况和相关政策规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  四、董事会意见

  本次计提资产减值准备，符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

  五、监事会意见

  公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2021年6月30日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

  六、独立董事意见

  公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，依据充分，体现了谨慎性原则，符合公司实际情况并履行了相应的审批程序。计提资产减值准备后，公司2021年半年度财务报表能够更加公允地反映公司截至2021年6月30日的资产状况、资 产价值及经营成果。本次计提资产减值准备不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。同意本次计提资产减值准备。

  七、其他事项说明

  公司截至2021年6月30日计提资产减值准备未经会计师事务所审计。

  八、备查文件

  1、第八届董事会第三十七次会议决议；

  2、第八届监事会第三十一次会议决议；

  3、独立董事关于第八届董事会第三十七次会议相关审议事项的独立意见；

  4、深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  2021年8月27日

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-77

  广西柳工机械股份有限公司

  关于举行2021年

  上半年网上业绩说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司定于2021年9月3日（星期五）通过网络方式召开2021年上半年网上业绩说明会。本次网上说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“同花顺路演平台（https:board.10jqka.com.cn/ir）或者同花顺App端入口参与本次说明会。

  一、说明会时间和方式

  召开时间：2021年9月3日14:00-15:00

  召开方式：网络互动方式

  二、公司出席人员

  总裁黄海波先生、财务负责人黄铁柱先生、董事会秘书黄华琳先生及战略总监喻志勇先生等将参加业绩说明会，回答投资者问题。

  三、投资者参与方式

  参与方式：同花顺路演平台或App端入口。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  2021年8月30日

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-73

  广西柳工机械股份有限公司

  第八届董事会第三十七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年8月17日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第三十七次会议的通知，会议于2021年8月27日在柳州如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中外部董事苏子孟先生、独立董事李嘉明先生、陈雪萍女士和郑毓煌先生均采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长曾光安先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

  一、审议通过《关于公司2021年半年度计提资产减值准备的议案》

  同意公司2021年半年度各项资产计提减值准备共计13,993万元，影响当期损益-13,993万元。

  公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于公司2021年半年度计提资产减值准备公告》（公告编号2020-75）。

  二、审议通过《关于公司2021年半年度资产损失核销的议案》

  同意公司2021年半年度资产损失核销：本次核销资产金额（非关联方）合计为15,518万元，核销资产累计损失15,518万元，期初已全额计提坏账准备，不影响当期损益。核销资产金额占公司2020年经审计净资产114.57亿元的1.35%。

  公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  三、审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》

  同意公司2021年半年度报告全文及其摘要。

  表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

  该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工2021年半年度报告》和《柳工2021年半年度报告摘要》（公告编号2020-76）。

  四、审议通过《关于对柳州柳工叉车有限公司增资1.02亿元的议案》

  1、同意公司以自有资金对柳州柳工叉车有限公司增资4200万元，对山东柳工叉车有限公司增资6000万元，共计1.02亿元。

  增资路径为：

  （1）广西柳工机械股份有限公司一柳州柳工叉车有限公司；

  （2）广西柳工机械股份有限公司一柳州柳工叉车有限公司一山东柳工叉车有限公司；

  2、同意授权董事长曾光安先生签署本次增资的相关文件

  表决情况为：10票同意，0票反对，1票弃权。

  独立董事陈雪萍女士对本议案投弃权票。弃权理由为：“建议深化可研，找准突破口，再考虑投资。”

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司董事会

  2021年8月27日

  证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2020-74

  广西柳工机械股份有限公司

  第八届监事会第三十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三十一次会议于2021年8月27日在公司总部6E会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

  一、审议通过《关于公司2021年半年度计提资产减值准备的议案》。

  监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至2021年6月30日的资产状况。该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。

  该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过《关于公司2021年半年度资产损失核销的议案》。

  监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司制度的规定，为如实反映公司经营业绩，正确计量公司资产价值，降低风险，对公司资产进行核销。核销决策程序合法有效，不会损害公司及股东的利益。同意本次资产损失核销。

  该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

  三、审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及其摘要的议案》

  监事会认为：公司 2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。报告的内容真实地反映了公司在本报告期内的经营情况。

  该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  广西柳工机械股份有限公司监事会

  2021年8月27日