本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据2020年第一次临时股东大会授权，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年7月19日召开第六届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，同意以2021年7月19日为预留授予日，以8.51元/股的授予价格将预留的999.999万股A股限制性股票授予58名激励对象。详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联交所披露易（www.hkexnews.hk）发布的公告。

  2021年8月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于提请审议调整预留A股限制性股票授予价格的议案》，将预留A股限制性股票授予价格从8.51元/股调整为7.95元/股。

  目前，上述58名预留授予激励对象已完成缴款，合计完成认购999.999万股。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已对该认购缴款进行验资，并出具验资报告。经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，本次拟授予58名激励对象的999.999万股A股限制性股票将由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。

  本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：

  单位：股

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  注：公司总股本为截至2021年9月24日数据。2021年7月1日至2021年9月24日，公司A股股本及总股本因A股可转债转股增加841股。

  后续，公司尚需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次58名激励对象A股限制性股票预留授予的登记工作。

  特此公告。

  国泰君安证券股份有限公司

  董事会

  2021年9月28日