凯瑞德控股股份有限公司

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L075

  2021

  第三季度报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示:

  1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

  3.第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  一、主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  (二)非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  二、股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  三、其他重要事项

  √ 适用 □ 不适用

  1.公司与中信银行股份有限公司杭州余杭支行金融借款合同纠纷案件

  杭州市中级人民法院已向公司送达（2020）浙01民初2544号《民事判决书》，具体内容详见公司于2021年9月10日披露在巨潮资讯网上的《关于诉讼事项的进展公告》（公告编号：2021-L065），公司不服上述民事判决已提起上诉。

  2.公司持股5%以上股东股份被冻结事项

  公司持股5%以上的股东张振东先生所持有的公司14,487,000股股票（占公司总股本8.23%）已于2021年9月2日被全部冻结。具体内容详见公司于2021年9月11日披露在巨潮资讯网上的《关于持股5%以上股东股份被冻结的公告》（公告编号：2021-L066）。2021年10月14日，公司获悉张振东先生持有的上述股票已被法院裁定拍卖，具体内容详见公司于2021年10月16日披露在巨潮资讯网上的《关于持股5%以上股东股份被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-L069）?

  3.公司与中国工商银行股份有限公司德州分行金融借款合同纠纷案件及债权转让事项

  中国工商银行股份有限公司德州分行诉公司金融借款合同纠纷一案，法院已决定延期审理，鉴于公司已就该案涉及的借款本金及前期相应利息进行了账务处理，因此该案不会对公司本期利润或期后利润产生重大影响，具体需结合案件审理、裁判情况而确定。该案具体内容详见公司于2021年9月16日披露在巨潮资讯网上的《关于重大诉讼事项的公告》（公告编号：2021-L067）。

  另外，公司于2021年10月21日收到泰合资产管理有限公司（以下简称泰合资产）送达的《债权转让暨催收通知书》，获悉中国工商银行股份有限公司德州分行已将其对公司所享有的标的债权（借款本金人民币大写贰亿零壹佰伍拾柒万元及利息、罚息、相关费用）及所对应的担保权利全部转让给泰合资产，泰合资产目前已将上述债权及所对应的担保权利全部转让给苏静。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的《关于收到〈债权转让暨催收通知书〉的公告》（公告编号：2021-L072）。

  4.公司预重整及预重整债权申报事项

  2021年10月15日，荆门市中级人民法院（以下简称荆门中院）决定对公司启动预重整，并指定山东博翰源律师事务所为预重整临时管理人。2021年10月18日，荆门中院向公司送达（2021）鄂08破申1号《公告》并于同日发布在全国企业破产重整案件信息网上，《公告》主要内容为公司预重整债权申报的相关通知。2021年10月19日，临时管理人向公司送达《凯瑞德控股股份有限公司临时管理人关于预重整债权申报通知的公告》。上述事项具体情况详见公司分别于2021年10月19日、2021年10月20日发布在巨潮资讯网上的《关于法院决定对公司启动预重整并指定预重整期间临时管理人的公告》（公告编号：2021-L070）、《关于预重整债权申报通知的公告》（公告编号：2021-L071）。

  四、季度财务报表

  (一)财务报表

  1、合并资产负债表

  编制单位：凯瑞德控股股份有限公司

  2021年09月30日

  单位：元

  ■

  法定代表人：李燕媚 主管会计工作负责人：孙琛 会计机构负责人：孙琛

  2、合并年初到报告期末利润表

  单位：元

  ■

  本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

  法定代表人：李燕媚 主管会计工作负责人：孙琛 会计机构负责人：孙琛

  3、合并年初到报告期末现金流量表

  单位：元

  ■

  (二)财务报表调整情况说明

  1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

  □ 适用 √ 不适用

  2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

  □ 适用 √ 不适用

  (三)审计报告

  第三季度报告是否经过审计

  □ 是 √ 否

  公司第三季度报告未经审计。

  凯瑞德控股股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L073

  凯瑞德控股股份有限公司

  第七届董事会第三十八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十八次会议于2021年10月25日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。会议应参加表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《董事会议事规则》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓文先生召集并主持，经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

  一、审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》

  经审议，公司非关联董事一致通过本议案，同意由公司第一大股东王健无偿向公司提供期限不超过3个月、总金额不超过3000万元人民币的流动性支持，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网上的相关公告。

  独立董事对此发表了同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网上的相关公告。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及相关法律法规的规定，本次交易为关联交易事项，关联董事王健先生回避表决。

  本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  本议案无需提交公司股东大会表决。

  表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过了《公司2021年第三季度报告》

  经审议，公司董事会认为：公司2021年第三季度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

  三、备查文件

  1.经与会董事签字并加盖董事会印章的第七届董事会第三十八次会议决议；

  2.深交所要求的其他文件。

  特此公告

  凯瑞德控股股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L074

  凯瑞德控股股份有限公司

  第七届监事会第二十一次会议决议公告

  本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  凯瑞德控股股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届监事会第二十一次会议于2021年10月25日以现场结合通讯的方式召开（会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达等方式送达）。本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，合法有效。经过与会监事认真审议，形成如下决议：

  一、审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》

  经审议，公司监事会认为：公司第一大股东无偿向公司提供流动性支持，有利于公司发展；本次关联交易决策和表决程序合法，不存在损害公司以及中小股东的利益的情况。

  表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

  二、审议通过了《公司2021年第三季度报告》

  经审议，公司监事会认为：公司董事会编制和审核2021年第三季度报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

  三、备查文件

  1.经与会监事签字并加盖监事会印章的第七届监事会第二十一次会议决议；

  2.深交所要求的其他文件。

  特此公告

  凯瑞德控股股份有限公司监事会

  2021年10月27日

  证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2021-L076

  凯瑞德控股股份有限公司关于公司

  第一大股东王健向公司提供流动性

  支持暨关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  重要内容提示：

  ● 交易内容：鉴于荆门市中级人民法院（以下简称荆门中院）已于2021年10月15日作出（2021）鄂08破申1号之一《决定书》，决定对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称公司）启动预重整。为帮助公司开展主营业务，公司与第一大股东王健先生协商一致，由王健先生及其关联公司无偿向公司提供期限不超过三个月的流动性支持，金额不超过3000万元人民币。该笔流动性支持系基于公司重整而提供，待公司进入重整程序后，该笔流动性支持款项作为共益债务优先返回至王健先生。

  ● 公司第七届董事会第三十八次会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了此项关联交易，关联董事王健先生回避了此议案的表决。

  ● 公司第七届监事会第二十一次会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了此项关联交易。

  ● 本次交易未构成重大资产重组。

  ● 截至公告披露日，过去12个月公司与王健先生未发生接受关联方财务资助的关联交易。

  ● 本次交易无需提交公司股东大会审议。

  一、关联交易概述

  鉴于荆门中院已于2021年10月15日作出（2021）鄂08破申1号之一《决定书》，决定对公司启动预重整。为帮助公司开展主营业务，公司与第一大股东王健先生协商一致，由王健先生及其关联公司无偿向公司提供期限不超过三个月的流动性支持，金额不超过3000万元人民币。该笔流动性支持系基于公司重整而提供，待公司进入重整程序后，该笔流动性支持款项作为共益债务优先返回至王健先生。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易。

  2021年10月25日，公司第七届董事会第三十八次会议以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》，关联董事王健先生回避了表决。

  2021年10月25日，公司第七届监事会第二十一次会议以3票赞成、 0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》。

  至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间提供财务资助的关联交易未存在达到3000万元且达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的情况。

  二、关联方介绍

  关联方：王健先生

  性别：男

  国籍：中国

  是否取得其他国家或地区居留权：否

  身份证号码：370826************

  通讯地址：湖北省荆门市掇刀区培公大道201号（鑫港国际商贸城）C4-1幢201室。

  任职经历：现任凯瑞德董事、保成鼎盛经理兼执行董事、中控鼎业有限公司经理兼执行董事、儒商实业投资发展（湖北）有限公司、保成万利（北京）企业管理有限公司经理兼执行董事等职务。

  王健先生不属于失信被执行人。

  三、关联交易标的基本情况

  鉴于荆门中院已于2021年10月15日作出（2021）鄂08破申1号之一《决定书》，决定对公司启动预重整。为帮助公司开展主营业务，公司与第一大股东王健先生协商一致，由王健先生及其关联公司无偿向公司提供期限不超过三个月的流动性支持，金额不超过3000万元人民币。该笔流动性支持系基于公司重整而提供，待公司进入重整程序后，该笔流动性支持款项作为共益债务优先返回至王健先生。

  四、关联交易对公司的影响

  本次公司第一大股东王健先生向公司无偿提供期限不超过三个月、总金额不超过3000万元人民币的流动性支持，有利于帮助公司开展主营业务，有利于缓解公司日常生产经营所需的流动资金压力、降低公司财务费用，不存在损害公司以及中小股东的利益的情况。

  五、关联交易应当履行的审议程序

  1.董事会审议情况

  2021年10月25日，公司第七届董事会第三十八次会议以6票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》，关联董事王健先生回避了此议案的表决，其余非关联董事一致通过了此议案；公司独立董事对上述关联交易出具了事前认可该交易的书面意见，并发表了独立意见。

  2.独立董事事前认可的书面意见

  该次关联交易中的关联方为公司第一大股东王健先生，关联交易事项为第一大股东王健先生无偿向公司提供金额不超过3000万元、期限不超过3个月的流动性支持，用于公司开展主营业务。该事项有利于公司发展，没有损害公司利益以及中小股东的利益。综上，我们认为，上述公司关联交易事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程和关联交易管理制度的规定，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。我们同意将上述议案提交董事会审议。

  3.独立董事的独立意见

  公司第一大股东王健先生无偿向公司提供金额不超过3000万元、期限不超过3个月的流动性支持用于公司开展主营业务。该事项有利于缓解公司日常流动资金压力，不存在损害公司以及中小股东的利益的情况，关联交易决策和表决程序合法，符合《深圳证券交易所股票上市规则》及其他规范的要求。综上，我们同意公司第七届董事会第三十八次会议审议的上述关联交易事项。

  4.监事会意见

  2021年10月25日，公司第七届监事会第二十一次会议以3票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第一大股东王健向公司提供流动性支持暨关联交易的议案》。经审议，公司监事会认为：公司第一大股东无偿向公司提供流动性支持，有利于公司发展；本次关联交易决策和表决程序合法，不存在损害公司以及中小股东的利益的情况。

  六、备查文件

  1.公司第七届董事会第三十八次会议决议；

  2.公司第七届监事会第二十一次会议决议；

  3.独立董事关于第七届董事会第三十八次会议有关事项的事前认可意见；

  4.独立董事关于第七届董事会第三十八次会议有关事项的独立意见；

  5.上市公司关联交易情况概述表；

  6.深交所要求的其他文件。

  特此公告

  凯瑞德控股股份有限公司董事会

  2021年10月27日