山西安泰集团股份有限公司

  证券代码：600408 证券简称：ST安泰

  2021

  第三季度报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

  第三季度财务报表是否经审计

  □是 √否

  一、 主要财务数据

  主要会计数据和财务指标

  单位：元 币种：人民币

  ■

  注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

  非经常性损益项目和金额

  单位：元 币种：人民币

  ■

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □适用 √不适用

  主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

  √适用 □不适用

  ■

  二、 股东信息

  普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  三、 其他提醒事项

  需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

  √适用 □不适用

  因公司与关联方目前存在的日常关联交易形成的应收账款及关联担保金额问题，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2020年度财务报告出具了保留意见的审计报告及否定意见的内控审计报告。公司董事会及管理层认真研究制定了相应的解决措施，详见公司于2021年4月30日披露的“公司董事会关于对2020年度非标准审计意见涉及事项的专项说明”。

  自2021年5月起，公司开始筹划重大资产重组，为彻底解决公司与关联方之间的关联交易及相应的应收账款、关联担保问题，使公司的业务形成完整的产业链，公司拟筹划向控股股东现金收购新泰钢铁及其子公司的相关股权、资产及负债。在推进本次重大资产重组期间，公司严格按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作，包括但不限于对交易标的和交易方案的充分协商与论证，对细节问题的磋商和落实；选择中介服务机构并组织开展对标的资产的尽职调查、审计和评估；协调各方对标的资产的权属关系、经营资质等合规性方面进行梳理与完善；对钢铁市场和相关产业政策进行充分调研与分析，对标的资产未来的市场布局和盈利能力进行合理预测；以及展开与标的资产的相关债权人沟通等工作，以求尽最大努力促成本次重组方案的形成。

  截至2021年10月底，经过本次交易各方前期的充分协商和审慎论证，本次交易方案已基本确定，但因受当前最新相关产业政策等因素限制，使得实施本次重组的条件暂不完全具备，如果继续推进，在时间进度方面具有很大的不确定性，为维护公司和全体股东利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划本次重大资产重组。若未来条件具备时，双方再协商择机筹划重组事宜。公司董事会及管理层将与大股东及关联方积极协商并落实其他解决措施，争取尽早解决双方目前存在的关联交易和关联担保问题。对于截至2021年3月31日之前已形成的公司对关联方的应收焦炭款共计7.76亿元，关联方目前正在积极筹措资金归还本公司。截至本报告披露日，关联方已筹措资金归还本公司上述经营性欠款3,000万元。

  四、 季度财务报表

  (一)审计意见类型

  □适用 √不适用

  (二)财务报表

  合并资产负债表

  2021年9月30日

  编制单位:山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰

  合并利润表

  2021年1一9月

  编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰

  合并现金流量表

  2021年1一9月

  编制单位：山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：杨锦龙 主管会计工作负责人：张安泰 会计机构负责人：张安泰

  (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  √适用 □不适用

  合并资产负债表

  单位:元 币种:人民币

  ■

  各项目调整情况的说明：

  √适用 □不适用

  公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新准则要求及衔接规定，公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整当年财务报表相关项目期初金额，不调整可比期间信息。

  特此公告。

  山西安泰集团股份有限公司董事会

  2021年10月29日

  证券代码：600408 证券简称：ST安泰 编号：临2021一033

  山西安泰集团股份有限公司

  关于终止筹划重大资产重组的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、本次筹划重大资产重组的基本情况

  山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日披露了《关于筹划重大资产重组的提示性公告》（临2021-013），为彻底解决公司与关联方山西新泰钢铁有限公司（简称“新泰钢铁”）之间的关联交易及相应的应收账款、关联担保问题，使公司的业务形成完整的产业链，公司拟筹划向控股股东现金收购新泰钢铁及其子公司的相关股权、资产及负债。

  二、公司在推进本次重大资产重组期间所做的主要工作

  1、推进本次重大资产重组工作

  在推进本次重大资产重组期间，公司严格按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作，包括但不限于对交易标的和交易方案的充分协商与论证，对细节问题的磋商和落实；选择中介服务机构并组织开展对标的资产的尽职调查、审计和评估；协调各方对标的资产的权属关系、经营资质等合规性方面进行梳理与完善；对钢铁市场和相关产业政策进行充分调研与分析，对标的资产未来的市场布局和盈利能力进行合理预测；以及展开与标的资产的相关债权人沟通等工作，以求尽最大努力促成本次重组方案的形成。

  2、已履行的信息披露义务

  在本次重组的筹划过程中，公司按照相关要求每月披露重大资产重组进展公告，认真履行信息披露义务，并对相关风险进行了充分披露。

  三、终止筹划本次重大资产重组的原因

  经过本次交易各方前期的充分协商和审慎论证，本次交易方案已基本确定，但因受当前最新相关产业政策等因素限制，使得实施本次重组的条件暂不完全具备，如果继续推进，在时间进度方面具有很大的不确定性，为维护公司和全体股东利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划本次重大资产重组。若未来条件具备时，双方再协商择机筹划重组事宜。

  四、本次终止筹划重大资产重组对公司的影响

  目前公司整体经营状况正常，本次终止筹划重大资产重组事项不会对公司现有生产经营活动和财务状况造成不利影响。公司将在聚焦现有主营业务的同时，继续积极规划长远发展战略，在充分发挥自身核心优势的同时持续完善产业布局，不断提升上市公司的可持续发展及盈利能力，为公司和股东创造更大价值。

  本次重组事项终止筹划后，公司董事会及管理层将与大股东及关联方积极协商并落实其他解决措施，争取尽早解决双方目前存在的关联交易和关联担保问题。对于截至2021年3月31日之前已形成的公司对关联方的应收焦炭款共计7.76亿元，关联方目前正在积极筹措资金归还本公司。截至本公告披露日，关联方已筹措资金归还本公司上述经营性欠款3,000万元。

  五、其他说明

  公司董事会对本次终止筹划重大资产重组事项给广大投资者造成的不便深表歉意，同时对广大投资者长期以来对公司发展的关注和支持表示衷心感谢。

  特此公告

  山西安泰集团股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年十月二十九日

  证券代码：600408 证券简称：ST安泰 编号：临2021一035

  山西安泰集团股份有限公司

  2021年第三季度主要经营数据的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据上海证券交易所分行业信息披露指引的相关规定与要求，现将公司 2021年第三季度主营业务经营情况公告如下：

  2021年第三季度（7-9月），公司共生产焦炭55.08万吨，销售54.75万吨，实现产品收入15.14亿元，平均售价为2,765.31元/吨（不含税）；生产H型钢产品38.65万吨，销售39.43万吨，实现产品收入19.44亿元，平均售价为4,930.97元/吨（不含税）。

  特此公告

  山西安泰集团股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年十月二十九日

  证券代码：600408 证券简称：ST安泰 编号：临2021一034

  山西安泰集团股份有限公司

  关于内控审计否定意见涉及事项

  解决进展的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、内控审计否定意见涉及事项

  年审机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了否定意见的内部控制审计报告，涉及事项如下：

  1、截至2020年12月31日止，安泰集团为关联方山西新泰钢铁有限公司（以下简称“新泰钢铁”）提供39.36亿元担保，占安泰集团归属于母公司所有者权益25.44亿元的154.72%，较上年末增加1.19亿元。

  2、安泰集团与关联方新泰钢铁、山西安泰集团冶炼有限公司签订的《焦炭销售协议》约定并执行的结算及付款政策较安泰集团与独立第三方的结算及付款政策存在显著差异，导致2020年末形成关联方经营性资金占用余额7.96亿元。

  二、相关事项的解决进展

  针对上述事项，公司董事会及管理层已与大股东及关联方积极制定了各项解决措施（详见公司于2021年4月30日披露的《关于对2020年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》），截至本公告披露日的进展如下：

  1、自2021年6月起，公司与关联方严格执行按月结算并付款，款项在当月月底先暂估收取，不晚于次月的5个工作日内完成上月结算与付款，确保公司与关联方的焦炭销售结算政策和公司与独立第三方的结算政策不存在明显差异。

  2、公司自2021年5月起开始筹划与关联方的重大资产重组，力求彻底解决双方的关联交易和关联担保问题。在推进本次重大资产重组期间，公司组织相关各方积极推进本次重组的各项工作。截至目前，经过本次交易各方前期的充分协商和审慎论证，本次交易方案已基本确定，但因受当前最新相关产业政策等因素限制，使得实施本次重组的条件暂不完全具备，如果继续推进，在时间进度方面具有很大的不确定性，为维护公司和全体股东利益，经交易双方友好协商，决定终止筹划本次重大资产重组。若未来条件具备时，双方再协商择机筹划重组事宜。

  3、对于截至2021年3月31日之前已形成的公司对关联方的应收焦炭款共计7.76亿元，关联方目前正在积极筹措资金归还本公司。截至本公告披露日，关联方已筹措资金归还本公司上述经营性欠款3,000万元。

  三、风险提示

  公司董事会及管理层将与大股东及关联方积极协商并落实其他解决措施，争取尽早解决双方目前存在的关联交易和关联担保问题，消除对公司持续经营的不确定性影响。公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告

  山西安泰集团股份有限公司

  董 事 会

  二〇二一年十月二十九日