（上接B62版）

  2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律、法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

  3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、报送、补充报送与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

  4、签署、修改、补充、报送、执行与本次发行有关的一切协议及文件，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

  5、设立本次发行的募集资金专用账户，办理募集资金使用的相关事宜；

  6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及公司章程所涉及的工商变更登记或备案；

  7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

  8、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

  9、在法律、法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

  上述授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

  表决结果为：6票同意，0票反对，0票弃权，其中关联董事苏陟、李冬梅和胡云连回避表决。

  本议案尚需股东大会审议通过，股东大会具体日期待确定。

  （十三）审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》

  授权公司董事会秘书根据公司章程及有关监管规则的规定，适时发布2021年第三次临时股东大会会议通知。

  表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  广州方邦电子股份有限公司

  董事会

  2021年11月2日

  证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号： 2021-054

  广州方邦电子股份有限公司

  关于前次募集资金使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“方邦股份”）董事会对公司前次募集资金使用情况专项说明如下：

  一、前次募集资金的募集情况

  （一）实际募集资金数额和资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可 (2019) 1212号文核准，并经上海证券交易所同意， 本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 53.88 元，共计募集资金 107,760.00 万元， 扣除承销和保荐费用7,776.60万元后的募集资金为99,983.40万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2019 年7月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,079.43万元后，公司本次募集资金净额为97,903.96万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验(2019)7-65 号）。

  （二）前次募集资金在专户中的存放情况

  截至2021年9月30日，本公司前次募集资金在银行专户的存储情况如下：

  单位：人民币万元

  ■

  ■

  注1：上表单项数据相加与合计数存在的尾数差异系小数点四舍五入造成。

  注2：华夏银行三个大额存单系本公司购买其他单位转让的大额存单，此大额存单本金合计为4,000.00万元，年利率为3.4%，到期一次还本付息，截至本公司购买日，大额存单已产生利息83.77万元，公司共支付4,083.77万元购买该理财产品。

  二、前次募集资金的实际使用情况

  （一）前次募集资金使用情况对照表

  前次募集资金截至2021年9月30日实际使用情况请参见附表1《前次募集资金使用情况对照表》。

  （二）前次募集资金实际投资项目变更情况

  截至2021年9月30日，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。

  （三）前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

  截至2021年9月30日，本公司不存在前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况。

  （四）前次闲置募集资金的使用情况

  为合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，2019年8月2日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 9 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、资产组合保本型理财产品，其中资产组合保本型理财产品的购买余额不超过人民币5,000万元），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见。

  2020年7月31日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币8.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见。

  2021年7月29日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见。

  截至2021年9月30日，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为41,083.77万元。

  单位：人民币万元

  ■

  三、前次募投项目实现效益情况说明

  (一)前次募投项目实现效益情况对照表

  前次募投项目实现效益情况对照表详见附表2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

  (二)募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

  （1）“研发中心建设项目”为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。

  （2）“补充运营资金项目”用于补充流动资金，项目效益反映在公司整体经济效益中，故无法单独核算经济效益。该项目通过增加公司营运资金，提高公司偿债能力、持续经营能力和融资能力从而降低公司的财务风险，提升公司的信用和扩大利用财务杠杆融资的空间，并增强公司防范财务风险的能力，提高公司的核心竞争力。

  (三) 前次募投项目累计实现的收益低于预期收益的情况说明

  截至2021年9月30日，“挠性覆铜板生产基地建设项目”、“屏蔽膜生产基地建设项目”和“研发中心建设项目”均处在建设期，尚未达产。

  四、前次募投项目的资产运行情况

  本公司前次募集资金中不存在用资产认购股份的情况。

  五、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况

  截至2021年9月30日，本公司募集资金使用和结余情况如下：

  本公司募集资金净额为人民币97,903.96万元，截至2021年9月30日，公司累计使用募集资金人民币33,038.09万元，累计收到银行存款利息及保本型理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币5,553.57万元，尚未使用募集资金人民币70,419.44万元，占募集资金净额的71.93%。募集资金未使用完毕的主要原因为项目尚在建设中，公司将按项目建设情况，合理使用募集资金。

  六、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

  截至2021年9月30日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

  附表1：前次募集资金使用情况对照表

  附表2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

  广州方邦电子股份有限公司

  董事会

  2021年11月2日

  附表1：

  前次募集资金使用情况对照表

  金额单位：人民币万元

  ■

  ■

  注1：上表单项数据相加与合计数存在的尾数差异系小数点四舍五入造成。

  注2：上表中“补充营运资金项目”实际投资金额大于承诺投资金额，系因实际投资金额包含了募集资金及其银行理财收益和利息收益。 附表2：

  前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

  金额单位：人民币万元

  ■

  证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号： 2021-055

  广州方邦电子股份有限公司

  最近五年未被证券监管部门

  和证券交易所采取监管措施

  或处罚情况的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。鉴于公司拟向特定对象发行股票事项，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

  一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

  经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚的情况。

  二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况

  经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所采取监管措施的情形。

  特此公告

  广州方邦电子股份有限公司

  董事会

  2021年11月2日