证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-125

  藏格控股股份有限公司

  关于召开2021年第二次

  临时股东大会的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网站 （www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。本次股东大会将采取现场与网络表决相结合的方式，现将公司召开2021年第二次临时股东大会的有关情况提示公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、会议届次：2021年第二次临时股东大会。

  2、召集人：公司第八届董事会。

  3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，公司决定召开2021年第二次临时股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议时间：2021年12月1日（星期三）14:30。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年12月1日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年12月1日09:15～15:00期间的任意时间。

  5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  6、会议股权登记日：2021年11月25日

  7、出席对象：

  （1）截至2021年11月25日（本次会议股权登记日）下午15：00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  8、现场会议召开地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号公司14楼会议室。

  二、会议审议事项

  （一）本次会议审议事项如下：

  1、审议《关于变更公司经营范围及修改公司章程相关条款的议案》。

  （二）披露情况

  上述议案已经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，议案内容详见公司于2021年11月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

  （二）特别强调事项

  1、议案1为特别表决议案，需经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

  2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议公告中单独列示。

  三、提案编码

  ■

  四、会议登记事项

  1、登记方式：个人股东持股东账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书（附件2）、授权人股东账户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

  2、登记地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号公司11楼1102。

  3、登记时间：2021年11月30日（上午9:30-11:30，下午13:30-16:00）。

  4、会议联系方式：

  联 系 人：李瑞雪

  联系电话：0979-8962706

  传 真：0979-8962706

  5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本次股东大会通知的附件1。

  六、备查文件

  1、第八届董事会第二十七次（临时）会议决议。

  藏格控股股份有限公司董事会

  2021年11月27日

  附件 1 ：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1.投票代码为“360408”。

  2.投票简称为“藏格投票”。

  3.议案设置及意见表决。

  （1）议案设置。

  表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

  ■

  （2）填报表决意见或选举票数。

  本次议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对议分案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1. 投票时间：2021年12月1日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1. 互联网投票系统投票的时间为2021年12月1日9:15～15：00。

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2 ：

  授权委托书

  兹委托 先生/女士代表本公司/本人出席藏格控股股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托方(签字或盖章)：

  委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

  委托方持股数：

  委托方股东账号：

  受托人(签字)：

  受托人身份证号码：

  委托日期：

  委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

  ■

  证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-126

  藏格控股股份有限公司

  关于控股股东及其一致行动人部分

  股份司法拍卖完成过户的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司（以下简称“藏格集团”）持有的公司55,000,000股股票、四川省永鸿实业有限公司（以下简称“永鸿实业”）持有的公司26,000,000股股票已于2021年10月22日被竞拍成功。近日，上述股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了相关过户登记手续。现将相关情况公告如下：

  一、股份司法拍卖情况

  公司控股股东藏格集团及其一致动人永鸿实业因与安信证券股份有限公司担保物权一案，深圳市福田区人民法院于2021年10月21日10时至2021年10月22日10时在淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖藏格集团持有的55,000,000股股票（首发后限售股）、永鸿实业持有的26,000,000股股票（首发后限售股），藏格集团持有的55,000,000股股票（首发后限售股）、永鸿实业持有的公司26,000,000股股票于2021年10月22日均被宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司（以下简称“新沙鸿运”）竞拍成功。

  二、股份司法拍卖进展情况

  ■

  三、其他情况说明及风险提示

  1、本次股份变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。

  2、本次司法拍卖的股票持有人藏格集团、永鸿实业与公司之间存在业绩补偿协议，买受人应当在拍得股份后，积极配合公司完成股份回购注销义务。本次拍卖藏格集团所持有的公司55,000,000股股票，对应回购注销义务股票数额为15,515,370股(按四舍五入计算)；拍卖永鸿实业所持有的公司26,000,000股股票，对应回购注销义务股票数额为7,334,539股(按四舍五入计算)。本次拍卖股票合计数额为81,000,000股，对应回购注销义务股票合计数额为22,849,909股（按四舍五入计算）。

  买受人应回购注销股份数 = 买受人获得股份数 X 原补偿义务人应回购注销股份总数/原补偿义务人通过重大资产重组获得股份总数，即买受人应回购注销股份数 = 买受人获得股份数 X 413344449/1465253119。

  3、公司将持续关注该事项的后续进展，并按照有关规定及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  藏格控股股份有限公司董事会

  2021年11月27日

  藏格控股股份有限公司

  简式权益变动报告书

  上市公司名称：藏格控股股份有限公司

  股票上市地点：深圳证券交易所

  股票简称：藏格控股

  股票代码：000408

  信息披露义务人：西藏藏格创业投资集团有限公司

  住所：青海省格尔木市藏青工业园管委会4号办公楼308室

  通讯地址：青海省格尔木市昆仑南路15-02号

  股份变动性质：股份减少

  报告签署日期：2021年11月26日

  信息披露义务人声明

  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。

  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

  三、依据上述法律、法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在藏格控股股份有限公司拥有权益的股份变动情况。

  四、截至本报告书签署之日，除本报告书所披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在藏格控股股份有限公司中拥有权益的股份。

  五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告书真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  第一节 释义

  除非另有说明，以下简称在本报告中作如下释义：

  ■

  第二节 信息披露义务人

  一、信息披露义务人的情况

  （一）基本情况

  ■

  （二）主要负责人情况

  ■

  二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

  截至本报告书签署之日，信息披露义务人藏格集团无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

  第三节 权益变动目的

  一、权益变动的目的

  信息披露义务人本次权益变动，基于补充流动性，回款优先用于偿还债务。

  二、未来股份增持或减持计划

  信息披露义务人未来十二个月内有减持意向，但将根据公司具体经营情况进行决策。若信息披露义务人未来发生增加或减少权益的行为，将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

  第四节 权益变动方式

  一、本次权益变动的方式

  1、藏格集团履行2016年业绩承诺补偿股份回购注销

  根据藏格控股披露的《关于业绩承诺补偿股份回购注销完成的公告》（编号：2017-112），藏格集团履行2016年业绩承诺补偿股份回购注销45,986,558股。

  2、司法拍卖减持股票情况

  藏格集团因与安信证券股份有限公司担保物权一案，深圳市福田区人民法院于2021年10月21日10时至2021年10月22日10时在淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖藏格集团持有的55,000,000股股票，于2021年10月22日被竞拍成功，导致藏格集团被动减持股票55,000,000股。

  藏格集团在2017年11月17日至2021年11月25日期间共计减持其持有的公司首发后限售股100,986,558股,占目前公司总股本的5.07%,具体情况如下:

  ■

  二、本次权益变动前后持股情况

  藏格集团本次权益变动前后持股情况如下：

  ■

  三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况

  截至本报告签署之日，信息披露义务人藏格集团持有藏格控股首发限售股803,892,678股，占总股本的40.32%，全部处于质押、冻结状态。

  第五节 信息披露义务人前六个月内买卖上市交易股份的情况

  自本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人除本报告书披露的履行2016年业绩承诺补偿股份回购注销及司法拍卖被动减持行为以外，无其他买卖上市公司股份的情况。

  第六节 其他重大事项

  截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，亦不存在根据适用法律应当披露而未披露的其他重大信息。

  第七节 备查文件

  一、备查文件

  1、信息披露义务人的营业执照；

  2、信息披露义务人董事及主要负责人身份证明文件；

  3、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。

  二、备查文件置备地点

  本报告书和备查文件置于藏格控股股份有限公司，供投资者查询。

  信息披露义务人声明

  本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  信息披露义务人：西藏藏格创业投资集团有限公司

  法定代表人：肖永明

  日期：2021 年 11 月 26 日

  附件：

  简式权益变动报告书

  ■

  信息披露义务人：西藏藏格创业投资集团有限公司

  法定代表人：肖永明

  日期：2021 年 11 月 26 日